1、辽宁省 2017 年上半年证券从业金融市场：直接融资分 类考试试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合 题意） 1、发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在_个月内首期 发行，剩余数量应当在_个月内发行完毕。超过核准文件限定的时效未发 行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。_ A3 6 B3 12 C6 12 D6 24 2、根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外资转让上市公司国有股 和法人股。涉及利用外资的事项由_负责。 A证券交易所 B外资银行 C中国人民银行 D商务部 3、清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。 A票面价
2、值 B账面价值 C内在价值 D实际价值 4、使用骑乘收益率曲线管理债券资产的管理者是以_为目标。 A资产的流动性 B资产的收益性 C规避资产的风险 D用定价过低的债券来替换定价过高的债券 5、2004 年 6 月 1 日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经 济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是_正 式实施。 A管理暂行办法 B 证券投资基金会计核算办法 C 货币市场基金管理暂行办法 D中华人民共和国证券投资基金法 6、按市盈率定价法估计发行价格的计算公式为_。 A发行价格=每股净利润 市盈率 B发行价格= 每股净利润发行市盈率 C发行价格= 每股净资产
3、市盈率 D发行价格=每股净资产 发行市盈率 7、构建投资组合的原因是_。 A降低系统性风险 B降低非系统性风险 C增加系统性收益 D增加非系统性收益 8、公司剩余资产分配的程序是_。 A分配给普通股股东、支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定 补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务 B支付清算费用、清偿公司债务、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿 金、缴纳所欠税款、分配给普通股股东 C支付清算费用、分配给普通股股东、支付工资、支付社会保险费用和法定 补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务 D支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税 款、清偿公司债务、分配给普通股股东
4、9、某债券面值 100 元，年票面收益率 10%，到期一次还本付息，当前债券全价 为 100 元，剩余期限整 2 年，则该债券到期收益率为（）。 A9.5% B10.5% C15% D15.6% 10、关于系数，下列说法错误的是_。 A系数是由时间创造的 B系数是衡量证券承担系统风险水平的指数 C系数的绝对值数值越小，表明证券承担的系统风险越小 D系数反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性 11、中国证监会在_年加入了证监会国际组织。 A1992 B1995 C1998 D2001 12、基金管理人公告基金经理的变更是_。 A定期公告 B中期公告 C临时公告 D季度公告 13、
5、在存在购买力风险的情况下，下列各项最容易受到损害的是_。 A浮动利率债券 B优先股 C普通股票 D保值贴补债券 14、目前我国封闭式基金按照_的比例计提基金托管费。 A0.15% B0.20% C0.25% D0.30% 15、我国目前发行的短期融资券的最长期限是（）天。 A180 B365 C90 D720 16、下列对指数基金的认识正确的是_。 A投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减 少 B由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险 C对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具 D指数基金是 20 世纪 90 年代以来出现的
6、新的基金品种 17、我国证券公司管理办法规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格 的从业人员应不少于_人。 A50 B30 C15 D10 18、在证券公司自营业务决策中，应力求避免_。 A分级授权 B分散经营 C分级决策 D分级管理 19、上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在_闭市后向各 证券公司营业部传送投资者配股明细数据库。 A配股登记日 B配股实行日 C配股公告日 D配股发放日 20、封闭式基金募集失败，管理人应在基金募集期限届满后_日后返还投资者 已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。 A10 B15 C20 D30 21、_依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否
7、批准设立。 A中国人民银行 B财政部 C中国银监会 D中国证监会 22、下面不属于证券自营业务禁止行为的有_。 A内幕交易 B专设自营账户 C操纵市场 D欺诈客户 23、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括_。 A现金 B可转换债券 C期限在 1 年以内(含 1 年)的中央银行票据 D剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的资产支持证券 24、龙债券的投资者来自_的主要国家。 A欧洲 B亚洲 C非洲 D美洲 25、下列各项中，属于已经上市的关于中国概念的股指期货有_。 A纽约交易所的中国股指期货 B东京交易所的沪深 300 指数期货 C香港以恒生中国企业指数为标的的期货合约
8、D上海证券交易所的沪深 300 指数期货 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符 合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、一般来说，证券交易所是从证券公司的_方面规定入会的条件。 A经营范围 B承担风险和责任的资格及能力 C组织机构 D人员数量 2、_是使产品或服务顺利地被使用或者消费的一整套相互依存的组织。 A营销策略 B市场细分 C营销渠道 D市场选择 3、关于基金会计核算，下列说法错误的是_。 A会计主体是基金管理公司 B会计分期细化到日 C会计年度为公历每年 1 月日至 12 月 31 日
9、D基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变 动计入当期损益的金融资产和金融负债 4、根据_划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。 A选择权的性质 B合约所规定的履约时间的不同 C金融期权基础资产性质的不同 D协定价格与基础资产市场价格的关系 5、并购重组委的职责包括_。 A根据有关法律、行政法规和中国证监会的相关规定，审核上市公司并购重 组申请是否符合相关条件 B审核财务顾问、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机 构及相关人员为并购重组申请事项出具的有关材料及意见书 C审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告 D依法对并购重组申请事项提
10、出审核意见 6、同场外交易市场相比，证券交易所_。 A本身并不买卖证券 B参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商 C是证券发行的主要场所 D交易手续简单方便、价格还可协商 7、根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证 监会规定条件的_。 A证券投资基金管理公司、证券公司 B个人投资者 C信托投资公司、财务公司 D保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII) 8、根据规定，营业部应当建立交易数据安全备份机制，对交易的数据所采用的 备份机制主要为_。 A双向备份 B异地备份 C异人备份 D实时备份 E多介质备份 9、我国上市公司证券发行管理办法规定，非公开发行股票
11、，发行对象均属 于原前_名股东的，可以由上市公司自行销售。 A10 B15 C20 D25 10、假设在 20 个季度内，股票市场出现上扬的季度数有 12 个，其余 8 个季度 则出现下跌。在股票市场上扬的季度中，择时损益为正值的季度数有 10 个；在 股票市场出现下跌的季度中，择时损益为正值的季度数为 6 个，该基金的成功 概率为_。 A58.33% B68.33% C75% D83.33% 11、可转换债券发行的担保方式可采取_。 A保证方式 B抵押方式 C质押方式 D留置方式 12、15 世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是_的买卖。 A债券 B股票 C商业票据 D国家债券 13、股息
12、的具体形式可以是_。 A现金股息 B负债股息 C财产股息 D股票股息 14、交易商协会向接受注册的企业出具接受注册通知书，注册有效期为 （）年。 A1 B2 C3 D5 15、根据关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知的规定，基 金从业人员持有的开放式基金份额的期限不得少于_个月。 A6 B9 C12 D8 16、某国债的面值为 100 元，票面利率为 5%。计息日是 7 月 1 日，交易日是 12 月 1 日，则已计息的天数是_天。 A151 B152 C153 D154 17、证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实 际余额派发现金红利或利息。 A客户信用交
13、易担保资金账户 B客户信用交易担保证券账户 C信用交易证券交收账户 D信用交易专用证券交收账户 18、通常情况下，_，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。 A赎回期限越长，转换比率越低、赎回价格越小 B赎回期限越长，转换比率越高、赎回价格越小 C赎回期限越短，转换比率越低、赎回价格越小 D赎回期限越长，转换比率越高、赎回价格越大 19、电话自动委托的身份确认由_控制。 A委托人 B密码 C营业部 D受托人 20、上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间分别为交易日的（）。 A9:0011:00 B9:30 11:30 C13:00 15:00 D13:301530 21、下列不属于基金销售宣
14、传的禁止规定的是_。 A虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B有明确、醒目的风险提示和警示性文字 C预测该基金的证券投资业绩 D登载单位或者个人的推荐性文字 22、下列关于证券市场的说法中，正确的有_。 A按证券进入市场的顺序，可划分为场内市场和场外市场 B向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场 C证券次级市场是证券投资者之间的交易 D开放式基金不存在二级交易市场 23、外国公司股票在美国上市通常采用（）的形式。 A股票 B存托凭证 C认股权汪 D股票期权 24、在采用新股上网竞价发行的情形下，当累计有效申报数量未达到新股实际 发行数量时，则所有申报_。 A按各自申报价成交 B按发行底价成交 C按平均申报价成交 D按最低申报价成交 25、契约型基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上，而基金合同条款 的主要方面通常由（）来规范。 A宪法 B民法 C刑法 D基金法律
