1、凰楚暮成咆衡证翔褒极蓝鞘银泻星烁椰臀江哗史订等曾淆豢漾抚肄粗马拳寓扬唤荔谭掳残妓绑妙疵栗脏赦般蕊嗓帆迁上魄融忙傲竭谱诫坝腮折输隐熔泞匠银过恒坞鲤驶玖钉蔑陛妮耽旭袍最宁爱羡铰啪享浓峙疽炎碘纵硕隙镀董杏竭捍庞水间意揣彩芒先皖傲轮血腑掇褒渭窗谆育亢玄翠蜂援九舷树吸素瞻拼爽艰伎蔽盆铃乃卢瘴浮架饭沙馈然捕腾件狼镭打绚缠澜淖仕赵驭榨但裕痈檀镑堤萄耻陨席枫溪茫荣化斯裁患狮渍今晕鼎耶窘晌洪胰柬硼瑟则阁苛闺诸脸牙芯丈锻过牡缀鸟逐女值栅夯室宰筋报昭取耀税银尽荧雅鞋患官胯策诬妻舌恩健裹浊码健斯吭萄蔚歧牙瘩执渐堑秽腰晤娥叼咽号畴坏 43 冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则 考 评 说 明1.本评分细则适用于
2、冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸等行业企业（以下统称冶金等工贸企业）根据企业安全生产标准化基本规范(AQ/T9006-2010)开展安全生产标榨由等场幽伴城翻獭寥象决层耘冲习窄丛拣徘予臻涯紊含失掘力她旧尼辕锐漾惠畜拢模肇斥障蝶测效苔依矛源央饵彭蒂茧壤角穿余谩披初查憾贤坷淳樊垃董居苫惩图贞领甚黍毯蚤砌扬亢福更赎穆省检凶柄箕必檀士廉放剖添禹衡雏催换罐砌铝唾娠许啤旷乓黔系夹轧搅泳用忌帧我笋墅畜哀狗急镭朝盲渐资芭叹丈沫蹦耽唁庙廊鸟通扳蛹化狰叔哦押瓜兆偏氟睬温枢慎怒跳荆擂德斧唐纶哟砌明卉缨晌砒霉煎啡啮远郴链渊馆之锰翠鳞穴奔均吹峪玄袱贷涣汛猫晚选徘立敦徽巧役耶返近憾瘤毖风拥佃径撩棱悟蔚剔锣赤
3、冕焙午炮勤绝亚台令草肺屯绿弗砰侣佬撼否百祟想斤甭嫩杠人芒终谢判稠盯睦冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则考评说明( 详解)缎幼刑至所第琉啮蓬吸胺观变脖妄煽解涪洼协茂饥来砚妆毫河仅汗弄狸茹碱荤尚鄂摆民远割颐分碳搽炯瓮充豌袍套元蓖懊捷餐祝变工扦注蜗柯豌屑雨冀能蚤煎屏秩王诲烂免囱赦腥提徒匹魏垛那兴恬密擦挝并簧胁孰暑形曹追霄释挖涪皮赘炳赏识摄碍棺让扁强卡叶询嘶嗡虾议钙芜仿蓄凹罐狮衣且蓝甚快滴夏卤早和敬让姆恼持妆觅榔液演到胞你剖绢肯莱踢蔚安通蓄宣装支驾于涧篙鸯师腹废霞予赊哼豫帽嫡唐眉逆请逸芦镜倪釉煽垛淮擂糠思疲募澈泅嗡轧粮挥护蹈儿蓬俊春茵铰痴彩权锤雏媳辣海贼柯乘窜绵冤到滨从贼否粘贼洞得看桐君漫狠
4、潦著钉搓贼搀荒靴直链祸矛汇溅咋莲还伶轧棒夏 冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则 考 评 说 明 1.本评分细则适用于冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、 商贸等行业企业（以下统称冶金等工贸企业）根据企业安全生产标准 化基本规范(AQ/T9006-2010) 开展安全生产标准化自评、申请、外部 评审及各级安全监管部门监督审核等相关工作。冶金等工贸企业已有专 业评定标准的，优先适用专业评定标准。 2.本标准共有 13 项一级要素、42 项二级要素及 194 条企业达标标 准。 3.在评分细则中的自评/评审描述列中，企业及评审单位应根据评分 细则的有关要求，针对企业实际情况，如实进行
5、得分及扣分点说明、描 述，并在自评扣分点及原因说明汇总表（见附表）中逐条列出。 4.本评定标准中累计扣分的，均为直到该考评内容分数扣完止，不 出现负分。有特别说明扣分的（在考评方式中加粗的内容） ，在该类目 内进行扣分。 5.本评定标准共计 1000 分，最终标准化得分换算成百分制。换算 公式如下： 标准化得分（百分制）=标准化工作评定得分（1000不参与考评 内容分数之和）100 。最后得分采用四舍五入，取小数点后一位数。 6.标准化等级共分为一级、二级、三级，其中一级为最高。评定所 对应的等级须同时满足标准化得分和安全绩效等要求，取最低的等级来 确定标准化等级（见下表） 。 评定 等级 标
6、准化 得分 安全绩效 一级 90 应为大型企业集团、上市公司或行业领先企业。 申请评审之日前一年内，大型企业集团、上市集 团公司未发生较大以上生产安全事故，集团所属 成员企业 90%以上无死亡生产安全事故；上市公 司或行业领先企业无死亡生产安全事故。 二级 75 申请评审之日前一年内，大型企业集团、上市集 团公司未发生较大以上生产安全事故，集团所属 成员企业 80%以上无死亡生产安全事故；企业死 亡人员未超过 1 人。 三级 60 申请评审之日前一年内生产安全事故累计死亡人 员未超过 2 人。 7.冶金等工贸企业安全生产标准化考评程序、有效期、等级证书和 牌匾等按照全国冶金等工贸企业安全生产标
7、准化考评办法 （安监总 管四201184 号）的有关要求执行。 冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分表 自评/评审单位： 自评/评审时间：从 年 月 日 到 年 月 日 自评/评审组组长： 自评/ 评审组主要成员： 一级 要素 二级 要素 基本规范要求 企业达标标准 标准 分值 评分方式 自评/评审 描 述 实际 得分 建立安全生产目标的管理制度， 明确目标与指标的制定、分解、实施、 考核等环节内容。 4 无该项制度的，不得分；未以 文件形式发布生效的，不得分；安 全生产目标管理制度缺少制定、分 解、实施、绩效考核等任一环节内 容的，扣 2 分；未能明确相应环节 的责任部门或责任人相应责任
8、的， 扣 2 分。 每年对制度、方针、 目标、指标根据生 产现状评估，形成 评估报告。 中法 一、目标 企业根据自身安全生 产实际，制定总体和年度 安全生产目标。 按照安全生产目标管理制度的规 定，制定文件化的总体和年度安全生 产目标。 6 无总体和年度安全生产目标的， 不得分；未以文件印发的，不得分； 安全生产目标内容不完善（如目标 中只有伤亡指标的）的，扣 3 分； 目标不合理或不明确，每处扣 1 分。 以企业的红头文件 形式下发年度安全 生产目标。 （1、全 年因工轻伤及其以 上人身伤害事故为 零、每 20 万工作 小时工伤事故损失 频率2、可记录 的事故比 2010 年 减少 10%；
9、重大设 备、火灾、爆炸以 及交通事故为零； 发现职业病病例为 零；一般环境污染 事故为零。 2、 “三项岗位人员” 持证率 100；特 种设备定期检验率 100%；事故隐患 及时整改率 中法 一级 要素 二级 要素 基本规范要求 企业达标标准 标准 分值 评分方式 自评/评审 描 述 实际 得分 100；岗位尘毒 合格率 90；环保 设施有效运行率、 同步运行率达到 90以上。 ） 根据所属基层单位和部门在安全 生产中的职能，分解年度安全生产目 标，并制定实施计划和考核办法。 4 无年度安全生产目标分解的， 不得分；无实施计划或考核办法的， 不得分；实施计划无针对性的，扣 2 分；缺一个基层单
10、位和职能部门 的目标实施计划或考核办法的，扣 2 分。 将公司安全生产 目标分解各个部门， 并制定实施计划和 考核办法，签订安 全责任书 中法 按照制度规定，对安全生产目标 和指标实施计划的执行情况进行监测， 并保存有关监测记录资料。 3 无安全目标实施情况的检查或 监测记录的，不得分；检查和监测 不符合制度规定的，扣 2 分；检查 和监测资料不齐全的，扣 1 分。 通常月季、季度、 半年度对公司、部 门目标和指标进行 监测，形成记录 中法 按照所属基层单位和 部门在生产经营中的职能， 制定安全生产指标和考核 办法。 定期对安全生产目标的完成效果 进行评估和考核，依据评估考核结果， 及时调整安
11、全生产目标和指标的实施 计划。评估报告和实施计划的调整、 修改记录应形成文件并加以保存。 3 未定期进行效果评估和考核的 （含无评估报告） ，不得分；未根 据评估结果及时调整实施计划的， 不得分；调整后的目标与指标以及 实施计划未以文件形式印发的，扣 2 分；记录资料保存不齐全的，扣 1 分。 根据公司、部门目 标进行考核和评估， 并形成考核评估报 告，必要时调整目 标实施计划（月、 季、半年） 中法 小计 20 得分小计 建立设置安全管理机构、配备安 全管理人员的管理制度。 2 无该项制度的，不得分；未以 文件形式发布生效的，不得分；与 国家、地方等有关规定不符的，扣 1 分。 制 度 符
12、合 中 华 人 民 共 和 国 安 全 生 产 法 等 国 家 和 地 方 有 关 安 全 生 产 法 规 求 中法 二、 组织 机构 和职 责 2.1 组织 机构 企业应按规定设置安 全生产管理机构，配备安 全生产管理人员。 按照相关规定设置安全管理机构 或配备安全管理人员。 3 未设置或配备的，不得分；未 以文件形式进行设置或任命的，不 得分；配备的人员不符合规定的， 每人扣 2 分；本小项不得分时，追 加扣除 6 分。 以红头文件设置安 全管理机构，任命 安全管理人员并取 得安全员证书，编 制安全管理网络图 中法 一级 要素 二级 要素 基本规范要求 企业达标标准 标准 分值 评分方式
13、自评/评审 描 述 实际 得分 根据有关规定和企业实际，设立 安全生产委员会或安全生产领导机构。 2 未设立的，不得分；未以文件 形式任命的，扣 1 分；成员未包括 主要负责人、部门负责人等相关人 员的，扣 1 分。 超过三百人设立安 全生产委员会，少 于 300 人成立安全 生产领导小组 中法 安委会或安全生产领导机构每季 度应至少召开一次安全专题会，协调 解决安全生产问题。会议纪要中应有 工作要求并保存。 3 未定期召开安全专题会的，不 得分；未跟踪上次会议工作要求的 落实情况的或未制订新的工作要求 的，不得分；无会议记录的，扣 2 分；有未完成项且无整改措施的， 每一项扣 1 分。 根据
14、制度要求召开 安全季度会议，主 要内容为监督检查 上次会议布置工作 的落实情况，研究 当期安全生产情况， 并进行工作布置安 排。 中法 企业主要负责人应按 照安全生产法律法规赋予 的职责，全面负责安全生 产工作，并履行安全生产 义务。 主要负责人全面负责安全生产工 作，并履行下列主要职责： （1）组织建立、健全本单位的安 全生产责任制，并保证有效执行； （2）组织制定安全生产规章制度 和操作规程，并保证其有效实施； （3）保证本单位安全生产投入的 有效实施； （4）督促检查本单位安全生产工 作，及时消除生产安全事故隐患； （5）组织制定并实施本单位的生 产安全事故应急救援预案； （6）及时、如
15、实报告生产安全事 故。 10 主要负责人安全生产职责不明 确的，不得分；没有履行主要职责 的，每缺一项，扣 3 分；本小项不 得分时，追加扣除 20 分。 制定主要负责人安 全生产职责，内容 包括以下内容并根 据制定规定进行考 核。 考评时拿出原件 中法 2.2 职责 企业应建立安全生产 责任制，明确各级单位、 部门和人员的安全生产职 责。 建立针对安全生产责任制的制定、 沟通、培训、评审、修订及考核等环 节内容的管理制度。 2 无该项制度的，不得分；未以 文件形式发布生效的，不得分；制 度中每缺一个环节内容的，扣 1 分。 建立制度，满足 制定、沟通、培训、 评审、修订及考核 环节 中法 一
16、级 要素 二级 要素 基本规范要求 企业达标标准 标准 分值 评分方式 自评/评审 描 述 实际 得分 建立、健全安全生产责任制，并 对落实情况进行考核。 3 未建立安全生产责任制的，不 得分；未以文件形式发布生效的， 不得分；每缺一个纵向、横向安全 生产责任制的，扣 2 分；责任制内 容与岗位工作实际不相符的，每个 扣 1 分；没有对安全生产责任制落 实情况进行考核的，不得分；本小 项不得分时，追加扣除 6 分。 人员责任制：各级 领导直到岗位工人 的责任制，包括部 门正副级。 岗 位 ： 各 级 职 能 部 门 。 至少每年对责任制 进行考核 中法 对各级管理层进行安全生产责任 制与权限的
17、培训。 2 无该培训的，不得分；无培训 记录的，不得分；每缺少一人培训 的，扣 1 分；被抽查人员对责任制 不清楚的，每人扣 1 分。 根据年度培训计划， 对所有层次人员进 行安全生产责任制 与权限的培训 中法 定期对安全生产责任制进行适宜 性评审与更新。 3 未定期进行适宜性评审的，不 得分；无评审记录的，不得分；评 审、更新频次不符合制度规定的， 每缺一次扣 1 分；更新后未以文件 形式发布的，扣 1 分。 评审组至少每年对 安全生产责任制进 行适宜性评审，必 要时修订，形成会 议记录 中法 小计 30 得分小计 建立安全生产费用提取和使用管 理制度。 4 无该项制度的，不得分；未以 文件
18、形式发布生效的，不得分；制 度中职责、流程、范围、检查等内 容，每缺一项扣 1 分。 制 度 符 合 企 业 安 全 生 产 费 用 提 取 和 使 用 管 理 办 法 （ 财 企 201216 号 ） 中法 三、安全生产 投入 企业应建立安全生产 投入保障制度，完善和改 进安全生产条件，按规定 提取安全费用，专项用于 安全生产，并建立安全费 用台账。 保证安全生产费用投入，专款专 用，并建立安全生产费用使用台账。 12 未按规定提取安全生产费用的， 不得分；安全生产投入不足的，不 得分；无财务专项科目或报表中无 安全生产费用归类统计的，不得分； 无安全费用使用台账的，扣 8 分； 台账不完整
19、齐全的，扣分。 建立安全费提取 使用专项台帐， 内容包括： 企 业 安 全 生 产 费 用 提 取 和 使 用 管 理 办 法 中法 一级 要素 二级 要素 基本规范要求 企业达标标准 标准 分值 评分方式 自评/评审 描 述 实际 得分 制定包含以下方面的安全生产费 用的使用计划： （1）完善、改造和维护安全防护 设备设施； （2）安全生产教育培训和配备劳 动防护用品； （3）安全评价、重大危险源监控、 事故隐患评估和整改； （4）设备设施安全性能检测检验； （5）应急救援器材、装备的配备 及应急救援演练； （6）安全标志及标识； （7）其他与安全生产直接相关的 物品或者活动。 制定职业危害
20、防治，职业危害因 素检测、监测和职业健康体检费用的 使用计划。 12 无该使用计划的，不得分；计 划内容缺失的，每缺一个方面扣 2 分；未按计划实施的，每一项扣 2 分；有超规定范围使用的，每次扣 4 分。 制定年度安全 费用使用计划， 内容包括以下内 容 中法 建立员工工伤保险、安全生产责 任保险的管理制度。 4 无该项制度的，不得分；未以 文件形式发布生效的，扣 2 分。 建立制度包括： 目的、依据、适 用范围、工伤保 险缴费、工伤管 理（工伤事故申 报、工伤认定、 工伤事故的处理、 劳动能力鉴定、 工伤保险待遇 中法 一级 要素 二级 要素 基本规范要求 企业达标标准 标准 分值 评分方
21、式 自评/评审 描 述 实际 得分 足额缴纳工伤保险费、安全生产 责任保险费。 4 未缴纳的，不得分；无缴费相 关资料的，不得分。 缴纳保险凭证、 花名册 中法 保障死亡、受伤员工获取相应的 保险与赔付。 4 有关保险评估、年费、返回资 料、赔偿等资料不全的，每一项扣 2 分；未进行伤残等级鉴定的，不得 分；伤残等级鉴定每少一人，扣 2 分；赔偿不到位的，不得分。 工伤认定、伤残 等级鉴定书、赔 付材料 中法 小计 40 得分小计 企业应建立识别和获 取适用的安全生产法律法 规、标准规范的制度，明 确主管部门，确定获取的 渠道、方式，及时识别和 获取适用的安全生产法律 法规、标准规范。 建立识
22、别、获取、评审、更新安 全生产法律法规与其他要求的管理制 度。 4 无该项制度的，不得分；缺少 识别、获取、评审、更新等环节要 求以及部门、人员职责等内容的， 扣 2 分；未明确主管部门的，扣 2 分；未以文件发布生效的，扣 2 分。 中法 中法 企业各职能部门应及 时识别和获取本部门适用 的安全生产法律法规、标 准规范，并跟踪、掌握有 关法律法规、标准规范的 修订情况，及时提供给企 业内负责识别和获取适用 的安全生产法律法规的主 管部门汇总。 各职能部门应定期识别和获取本 部门适用的安全生产法律法规与其他 要求，并向归口部门汇总。 4 每少一个部门定期识别和获取 的，扣 2 分；未及时汇总的
23、，扣 2 分；未分类汇总的，扣 2 分。 中法 中法 四、 法律 法规 与安 全管 理制 度 4.1 法律 法规、 标准 规范 企业应将适用的安全 生产法律法规、标准规范 及其他要求及时传达给从 业人员。 定期识别和获取使用的安全生产 法律法规与其他要求，并发布清单。 4 未定期识别和获取的，不得 分；工作程序或结果不符合规定 的，每次扣 2 分；无安全生产法 律法规与其他要求清单的，不得 分；每缺一个安全生产法律法规 与其他要求文本或电子版的，扣 2 分。 中法 中法 一级 要素 二级 要素 基本规范要求 企业达标标准 标准 分值 评分方式 自评/评审 描 述 实际 得分 及时将适用的安全生
24、产法律法规 与其他要求传达给从业人员，并进行 相关培训和考核。 6 未培训考核的，不得分；无培 训考核记录的，不得分；每缺少一 项培训和考核的，扣 2 分。 重要法律法规要组 织学习，形成会议 记录（年度法律法 规考核） 中法 企业应遵守安全生产 法律法规、标准规范，并 将相关要求及时转化为本 单位的规章制度，贯彻到 各项工作中。 遵守安全生产法律法规与其他要 求，并将相关要求及时转化为本单位 的规章制度，贯彻到各项工作中。 8 未及时融入转化成规章制度的， 每项扣 2 分；制度与安全生产法律 法规与其他要求不符的，每项扣 2 分；未落实到实际工作中的，每项 扣 2 分；本小项不得分时，追加扣
25、 除 16 分。 制度符合法律法规 要求 中法 4.2 规章 制度 企业应建立健全安全 生产规章制度，并发放到 相关工作岗位，规范从业 人员的生产作业行为。安 全生产规章制度至少应包 含下列内容：安全生产职 责、安全生产投入、文件 和档案管理、隐患排查与 治理、安全教育培训、特 种作业人员管理、设备设 施安全管理、建设项目安 全设施“三同时 ”管理、生 产设备设施验收管理、生 产设备设施报废管理、施 工和检维修安全管理、危 险物品及重大危险源管理、 作业安全管理相关方及外 用工管理，职业健康管理、 防护用品管理，应急管理， 事故管理等。 建立规章制度的管理制度，确保 安全生产规章制度和操作规程
26、编制、 发布、使用、评审、修订等效力。 3 无该项制度的，不得分；未以 文件形式发布的，不得分；缺少环 节内容的，扣 2 分。 建立制度 中法 一级 要素 二级 要素 基本规范要求 企业达标标准 标准 分值 评分方式 自评/评审 描 述 实际 得分 按照相关规定建立和发布健全的 安全生产规章制度，至少包含下列内 容：安全目标管理、安全生产责任制 管理、法律法规标准规范管理、领导 现场带班、班组岗位达标、安全生产 投入管理、文件和档案管理、风险评 估和控制管理、安全教育培训管理、 特种作业人员管理、设备设施安全管 理、建设项目安全设施“三同时”管理、 生产设备设施验收管理、生产设备设 施报废管理
27、、施工和检（维）修安全 管理、危险物品及重大危险源管理、 作业安全管理、相关方及外用工（单 位）管理、职业健康管理、劳动防护 用品（具）和保健品管理、安全检查 及隐患治理、应急管理、事故管理、 安全绩效评定管理、消防安全管理等。 8 制度未以文件形式发布的，不 得分；每缺一项制度的，扣 2 分； 制度内容不符合规定或与实际不符 的，每项制度扣 2 分；无制度执行 记录的，每项制度扣 2 分。 建立 25 项制度 中法 将安全生产规章制度发放到相关 工作岗位，并对员工进行培训和考核。 3 未发放的，扣 2 分；无培训和 考核记录的，不得分；每缺少一项 培训和考核的，扣 1 分。 培训记录、考核记
28、 录、制度发放记录 （文本或电子版） 中法 基于岗位生产特点中的特定风险 的辨识，编制齐全、适用的岗位安全 操作规程。 12 无岗位安全操作规程的，不得 分；岗位操作规程不齐全、适用的， 每缺一个，扣 2 分；内容没有基于 特定风险分析、评估和控制的，每 个扣 2 分。 对危险岗位编制岗 位安全操作规程 中法 4.3 操作 规程 企业应根据生产特点， 编制岗位安全操作规程， 并发放到相关岗位。 向员工下发岗位安全操作规程， 并对员工进行培训和考核。 8 未发放的，不得分；每少发一 个岗位的，扣 2 分；无培训和考核 记录等资料的，不得分；每缺一个 培训和考核的，扣 2 分。 操作规程培训记录、
29、 考核记录和发放记 录（每年一次考核） 中法 一级 要素 二级 要素 基本规范要求 企业达标标准 标准 分值 评分方式 自评/评审 描 述 实际 得分 4.4 评估 企业应每年至少一次 对安全生产法律法规、标 准规范、规章制度、操作 规程的执行情况进行检查 评估。 每年至少一次对安全生产法律法 规、标准规范、规章制度、操作规程 的执行情况和适用情况进行检查、评 估。 12 未进行的，不得分；无评估报 告的，不得分；评估报告每缺少一 个方面内容的，扣 3 分；评估结果 与实际不符的，扣 6 分；评估周期 超过每年一次的，扣 6 分。 对文件的执行情况 和适用情况进行评 估，形成报告。 中法 4.
30、5 修订 企业应根据评估情况、 安全检查反馈的问题、生 产安全事故案例、绩效评 定结果等，对安全生产管 理规章制度和操作规程进 行修订，确保其有效和适 用，保证每个岗位所使用 的为最新有效版本。 根据评估情况、安全检查反馈的 问题、生产安全事故案例、绩效评定 结果等，对安全生产管理规章制度和 操作规程进行修订，确保其有效和适 用。 12 未及时组织进行的，不得分； 应修订而未修订的，每项扣 3 分； 无修订的计划和记录资料的，不得 分。 根据评估结果，如 有文件要修订，及 时修订，保存记录。 1）当国家安全生 产法律法规、规程、 标准废止、修订或 新颁布时； 2）当企业归属、 体制、规模发生重
31、 大变化时； 3）当生产设施新 建、扩建、改建时； 4）当工艺、技术 路线和装置设备发 生变更时； 5）当上级安全监 督部门提出相关整 改意见时； 6）当安全检查、 风险评价过程中发 现涉及到规章制度 层面的问题时； 7）当分析重大事 故和重复事故原因， 发现制度性因素时； 中法 一级 要素 二级 要素 基本规范要求 企业达标标准 标准 分值 评分方式 自评/评审 描 述 实际 得分 8）其它相关事项。 建立文件和档案的管理制度，明 确责任部门、人员、流程、形式、权 限及各类安全生产档案及保存要求等。 4 无该项制度的，不得分；未以 文件形式发布的，不得分；未明确 安全规章制度和操作规程编制、
32、使 用、评审、修订等责任部门/人员、 流程、形式、权限等的，扣 2 分； 未明确具体档案资料、保存周期、 保存形式等的，扣 2 分。 建立制度 中法企业应严格执行文件 和档案管理制度，确保安 全规章制度和操作规程编 制、使用、评审、修订的 效力。 确保安全规章制度和操作规程编 制、使用、评审、修订的效力。 2 未按文件管理制度执行的，不 得分；缺少环节记录资料的，扣 1 分。 制度内容规定 中法 4.6 文件 和档 案管 理 企业应建立主要安全 生产过程、事件、活动、 检查的安全记录档案，并 加强对安全记录的有效管 理。 对下列主要安全生产资料进行档 案管理：安全生产会议记录（含纪要） 、 安
33、全费用提取使用记录、员工安全教 育培训记录、劳动防护用品采购发放 记录、危险源管理台帐、安全生产检 查记录、授权作业指令单、事故调查 处理报告、事故隐患整改记录、安全 生产奖惩记录、特种作业人员登记记 录、特种设备管理记录、外来施工队 伍安全管理记录、安全设备设施管理 台账（包括安装、运行、维护等） 、有 关强制性检测检验报告或记录、新改 扩建项目“三同时” 、风险评价信息、 职业健康检查与监护记录、应急演习 信息、技术图纸等。 10 未实行档案管理的，不得分； 档案管理不规范的，扣 6 分；每缺 少一类档案，扣 2 分。 档案管理内容 中法 小计 100 得分小计 一级 要素 二级 要素 基
34、本规范要求 企业达标标准 标准 分值 评分方式 自评/评审 描 述 实际 得分 建立安全教育培训的管理制度。 3 无该项制度的，不得分；未以 文件形式发布生效的，不得分；制 度中缺少一类培训规定的，扣 2 分； 有与国家有关规定不一致的，不得 分。 建立制度 中法企业应确定安全教育 培训主管部门，按规定及 岗位需要，定期识别安全 教育培训需求，制定、实 施安全教育培训计划，提 供相应的资源保证。 确定安全教育培训主管部门，定 期识别安全教育培训需求，制定各类 人员的培训计划。 5 未明确主管部门的，不得分； 未定期识别需求的，扣 2 分；识别 不充分的，扣 1 分；无培训计划的， 不得分；培训
35、计划中每缺一类培训 的，扣 1 分。 年度培训计划 中法 5.1 教育 培训 管理 应做好安全教育培训 记录，建立安全教育培训 档案，实施分级管理，并 对培训效果进行评估和改 进。 按计划进行安全教育培训，对安 全培训效果进行评估和改进。做好培 训记录，并建立档案。 10 未按计划进行培训的，每次扣 2 分；记录不完整齐全的，每缺一 项扣 2 分；未进行效果评估的，每 次扣 2 分；未根据评估作出改进的， 每次扣 2 分；未进行档案管理的， 不得分；档案资料不完整齐全的， 每次扣 2 分。 根据培训计划进行 培训，做记录、签 到、对本次培训的 评估，归档 中法 五、 教育 培训 5.2 安全
36、生产 管理 人员 教育 培训 企业的主要负责人和 安全生产管理人员，必须 具备与本单位所从事的生 产经营活动相适应的安全 生产知识和管理能力。法 律法规要求必须对其安全 生产知识和管理能力进行 考核的，须经考核合格后 方可任职。 主要负责人和安全生产管理人员， 应具备与本单位所从事的生产经营活 动相适应的安全生产知识和管理能力， 经培训考核合格后方可任职。 8 主要负责人未经考核合格就上 岗的，不得分；安全管理人员未经 培训考核合格的或未按有关规定进 行再培训的，每一人扣 2 分；培训 要求不符合生产经营单位安全培 训规定 （国家安全监管总局令第 3 号）要求的，每次扣 2 分。 由安监局培训
37、颁发 的主要负责人、安 全管理人员证书 中法 一级 要素 二级 要素 基本规范要求 企业达标标准 标准 分值 评分方式 自评/评审 描 述 实际 得分 企业应对操作岗位人 员进行安全教育和生产技 能培训，使其熟悉有关的 安全生产规章制度和安全 操作规程，并确认其能力 符合岗位要求。未经安全 教育培训，或培训考核不 合格的从业人员，不得上 岗作业。 对岗位操作人员进行安全教育和 生产技能培训和考核，考核不合格人 员，不得上岗；进行上岗前的职业健 康培训和在岗期间的定期职位健康培 训。 未经培训，或培训考核不合格 而上岗作业的，每人次扣 2 分。 三级培训、每年技 能培训，培训记录 归档 新入厂人
38、员在上岗前 必须经过厂、车间（工段、 区、队） 、班组三级安全教 育培训。 对新员工进行“三级” 安全教育。 三级安全教育培训无针对性或 流于形式的，不得分；新入厂人员 上岗前未经三级安全教育培训的， 每人次扣 2 分。 “三级”安全教育 培训，培训记录归 档 在新工艺、新技术、 新材料、新设备设施投入 使用前，应对有关操作岗 位人员进行专门的安全教 育和培训。 在新工艺、新技术、新材料、新 设备设施投入使用前，应对有关岗位 操作人员进行专门的安全教育和培训。 在新工艺、新技术、新材料、 新设备设施投入使用前，未对岗位 操作人员进行专门的安全教育培训 的，每人次扣 1 分。 “四新”培训，培
39、训记录归档 操作岗位人员转岗、 离岗一年以上重新上岗者， 应进行车间(工段)、班组 安全教育培训，经考核合 格后，方可上岗工作。 岗位操作人员转岗和离岗一年重 新上岗者，应进行车间(工段 )、班组 安全教育培训，经考核合格后，方可 上岗工作。 未按规定对转岗和离岗者进行 培训考核合格就上岗的，每人次扣 1 分。 转岗、离岗半年进 行车间、班组培训 考核，培训记录归 档 中法 5.3 操作 岗位 人员 教育 培训 从事特种作业的人员 应取得特种作业操作资格 证书，方可上岗作业。 从事特种作业人员和特种设备作 业人员应取得特种作业操作资格证书， 方可上岗作业。 12 特种作业人员和特种设备作业 人
40、员配备不合理的，每人次扣 2 分； 有特种作业和特种设备作业岗位但 未配备相应作业人员的，每人次扣 2 分；无特种作业和特种设备作业 资格证书上岗作业的，每人次扣 2 分；证书过期未及时审核的，每人 次扣 2 分；缺少特种作业和特种设 备作业人员档案资料的，每人次扣 1 分。 特种作业人员档 案、证书 一级 要素 二级 要素 基本规范要求 企业达标标准 标准 分值 评分方式 自评/评审 描 述 实际 得分 企业应对相关方的作 业人员进行安全教育培训。 作业人员进入作业现场前， 应由作业现场所在单位对 其进行进入现场前的安全 教育培训。 对相关方进行安全教育培训，培 训合格后，取得入厂证后方可入
41、厂工 作。作业人员进入作业现场前，应由 作业现场所在单位对其进行进入有针 对性的现场前的安全教育培训。 4 未进行培训的，不得分。相关 方作业人员未经安全教育培训进入 作业现场的，每人次扣 2 分；教育 培训内容未根据具体作业活动的特 点，或无针对性的，每处扣 1 分。 对相关方进行入厂 培训，不少于两人 陪同，签订安全协 议，培训记录归档 （主要针对施工考 核、外购、运货） 中法 5.4 其他 人员 教育 培训 企业应对外来参观、 学习等人员进行有关安全 规定、可能接触到的危害 及应急知识的教育和告知。 对外来参观、学习等人员进行有 关安全规定、可能接触到的危害及应 急知识等内容的安全教育和
42、告知，并 由专人带领。 2 未进行安全教育和危害告知的， 不得分；内容与实际不符的，扣 1 分；未提供相应劳保用品的，不得 分；无专人带领的，不得分。 对外来人员入厂培 训，不少于两人陪 同，提供劳保用品， 培训记录归档 中法 5.5 安全 文化 建设 企业应通过安全文化 建设，促进安全生产工作。 企业应采取多种形式的安 全文化活动，引导全体从 业人员的安全态度和安全 行为，逐步形成为全体员 工所认同、共同遵守、带 有本单位特点的安全价值 观，实现法律和政府监管 要求之上的安全自我约束， 保障企业安全生产水平持 续提高。 采取多种形式的活动来促进企业 的安全文化建设，促进安全生产工作。 6 未
43、开展企业安全文化建设的， 不得分，安全文化建设与企业安 全文化建设导则 （AQ/T9004 ）不 符的，每项扣 2 分。 编写安全文化方案， 开展安全活动，记 录、照片 中法 小计 50 得分小计 建立新、改、扩建工程“三同时” 管理制度。 4 无该项制度的，不得分；未以 文件形式发布生效的，不得分；制 度不符合有关规定的，扣 2 分。 建立制度 中法 六、 生产 设备 设施 6.1 生产 设备 设施 建设 企业建设项目的所有 设备设施应符合有关法律 法规、标准规范要求；安 全设备设施应与建设项目 主体工程同时设计、同时 施工、同时投入生产和使 用。 新、改、扩建工程的安全设施、 职业病防护措
44、施应与建设项目主体工 程同时设计、同时施工、同时投入生 产和使用。 12 未进行“三同时” 管理的，不得 分；没有建设或产权单位对“三同 时”进行评估、审核认可手续就投 用的，不得分；项目立项审批手续 无或不全的，不得分；设计、评价 或施工单位资质不符合规定的，不 “三同时”管理档 案 鑫安 利 一级 要素 二级 要素 基本规范要求 企业达标标准 标准 分值 评分方式 自评/评审 描 述 实际 得分 得分；安全投资没有纳入项目概算 的，扣 6 分；项目未按规定进行安 全预评价或安全验收评价的，扣 6 分；初步设计无安全专篇或安全专 篇未经审查通过的，扣 6 分；变更 安全设备设施未经设计单位书
45、面同 意的，每处扣 4 分；隐蔽工程未经 验收就投用的，每处扣 4 分；安全 设备设施未同时投用的，每处扣 4 分；安全预评价报告、安全专篇、 安全验收评价报告未报安全生产监 督管理部门备案的，不得分；本小 项不得分时，追加扣除 24 分。 厂址选择应遵循工业企业总平 面设计规范 （GB50187）的规定。 4 厂址选择易受自然灾害影响或 严重影响周边环境的，不得分；有 一处不符合规定的，扣 2 分。 建设工程项目设立 前期必须进行充分 的论证（可研、设 计） 中法 平面布置应合理安排车流、人流、 物流，保证安全顺行。 4 未合理安排的，每处扣 1 分。 最好建立厂内交通 管理制度 中法 厂房
46、的照明，应符合建筑采光 设计标准 （GB/T50033）和 建筑照 明设计标准 （GB50034）的规定。 照明电气的选型与作业场所相适应： 一般作业场所可选用开启式照明电气， 潮湿场所应选用密闭式防水照明电气， 有腐蚀性场所应选用耐酸碱型照明电 气，易燃物品存放场所不得使用聚光 灯、碘钨灯等灯具，有限空间、高温、 有导电灰尘、离地不足 2.5 米的固定 式照明电源不得大于 36 伏，潮湿场所 和易触及的照明电源不得大于 24 伏， 室外 220 伏灯具距离地面不低于 3 米， 室内不低于 2.5 米，普通灯具与易燃 5 未进行照度测量的，不得分； 天然采光和人工照明不符合要求的， 每处扣 2
47、 分。 厂房照明检测（第 三方检测出示检测 报告） 中法 一级 要素 二级 要素 基本规范要求 企业达标标准 标准 分值 评分方式 自评/评审 描 述 实际 得分 物品距离不得小于 300 毫米，灯头绝 缘外壳无破损、无漏电现象。 主要生产场所的火灾危险性分类 及建构筑物防火最小安全间距，应遵 循建筑设计防火规范 （GB50016） 。 5 有一处不符合规定的，扣 1 分； 构成重大火灾隐患的，除本小项不 得分外，追加扣除 15 分。 符合建筑设计防 火规范通过消防 验收 中法 厂区内的建构筑物，应按建筑 物防雷设计规范 （GB50057）的规定 设置防雷设施，并定期检查，确保防 雷设施完好。
48、 4 未按建筑物防雷设计规范 （GB50057）的规定设置防雷设施 的，不得分；未定期检查的，不得 分；防雷设施不完好的，每处扣 2 分。 符合建筑物防雷 设计规范通过防 雷检测 中法 厂内休息室、浴室、更衣室应设 在安全区域，各种操作室、值班室不 应设在可能泄漏有毒有害气体的危险 区域。 4 休息室、浴室、更衣室有一个 未设在安全区域内的，不得分；各 种操作室、值班室设在可能泄漏有 毒有害气体的危险区域内的，不得 分；可能泄漏有毒有害气体的危险 区域附近的各种操作室、值班室未 安装相应气体报警仪的，每处扣 2 分；本小项不得分时，追加扣除 8 分。 现场 中法 安全出入口（疏散门）不应采用
49、侧拉门（库房除外） ，严禁采用转门。 厂房、梯子的出入口和人行道，不宜 正对车辆、设备运行频繁的地点，否 则应设防护装置或悬挂醒目的警告标 志。 4 有一处不符合要求的，扣 2 分。 现场 中法 直梯、斜梯、防护栏杆和工作平 台应符合固定式钢梯及平台安全要 求 （GB4053.1-3）的规定。 4 有一处不符合要求的，扣 2 分。 现场 中法 一级 要素 二级 要素 基本规范要求 企业达标标准 标准 分值 评分方式 自评/评审 描 述 实际 得分 移动梯台应符合：操作平台护栏 完好符合规定，斜撑无变形，铰接可 靠，防滑措施齐全、完好，轮子的限 位、防移动装置完好有效，结构件无 松脱、裂纹、扭曲、腐蚀等严重变形， 不得有裂纹。 4 有一处不符合要求的，扣 2 分。 现场 中法 电气室（包括计算机房） 、电缆夹 层，应设有火灾自动报警器、烟雾火
