1、1 武汉大学学术道德与学术规范作业参考（整合版） 第一章 一、有人认为研究生的科研活动还是以学习、模仿和借鉴他人的研究为主，所 以不需要严格要求其遵守学术规范。对此你怎么看？为什么？（30 分） 得分点：答对 1 为中、答对 2、3 为良，针对 2、3 有详细分析为优。 1. 回答这种看法是不对的（10 分、中） 2. 指出学习、模仿和借鉴不仅包括对他人研究过程和研究成果的学习，还包括对学 术活动全过程的研究能力、方法的训练以及对学术行规的训练。 （10 分） 3. 对研究生的学术活动具有双重性进行分析（10 分） （双重性：一是通过实际的学术活动增长研究生的学识、培养研究生的能力，培 养创新
2、能力；二是要创造有价值的、创新的科研成果。 ） 参考： 我认为，虽然研究生的科研活动还是以学习、模仿和借鉴他人的研究为主，但是还是 需要严格要求其遵守学术规范。因为学术规范是指学术共同体内形成的进行学术活动的基 本规范，或根据学术发展规律制定的有关学术活动的基本准则。而研究生也属于学术共同 体的一部分，所以应当严格遵守这个基本规范。即使在学习、模仿和借鉴他人的研究过程 中，也不应当违背学术规范。何况，学习、模仿和借鉴并不等同与抄袭、剽窃和伪造等违 背学术规范的行为，而应该与其严格区分开来。要知道，学习不等于照抄，模仿不等于一 模一样，借鉴他人也不等于剽窃他人。我们应该学习他人的研究精神，模仿他
3、人的研究模 式，借鉴他人的研究思维，并在学习、模仿和借鉴中逐步形成自己的研究精神、研究模式 和研究思维，取其精华，去其糟粕，在这个过程中不断创新。只有这样，才能在读研过程 中保持独立的研究精神，做出恰当的研究行为，以及得到真实的研究结果，并且从中受益， 慢慢走向真正的研究之路，为以后的科研活动打下基础。这样，才算不辜负了研究生生涯。 二、请结合本专业的学习和研究，谈谈你对开展学术道德和学术规范教育的必 要性的认识。 （30 分） 得分点：（至少 300 字。自由行文，只要是围绕学生个人的专业与课程的必要性开展 讨论即可，但对字数有一定要求，不能寥寥数句，形同敷衍。 ） 参考： 总的来说，当前研
4、究生在科学道德和学术规范方面问题不大，但也存在一定的心理浮 躁，以至于对科学道德并不那么在意，或者说没有那么严格要求，对学术规范也存在着不 熟悉或者明知故犯的一些问题。究其根源，主要是由于在当前形势下，研究生被寄予了较 大的期望，社会上普遍认为研究生应该具备相应的科学素养，做出一定的科研成果，然而 研究生的学术基础普遍偏弱，需要进一步培养，成果更是无法速成，再加上当今社会物欲 横流，研究生无法在纸醉金迷的社会现实下保持自己的本心，渴望得到认可和奖赏，但现 实中研究生的待遇并不理想，当理想被现实无情打破，研究生更加无法安于研究，更倾向 于不顾科学道德，无视学术规范，以期及早地得出成果，得到利益。
5、另一方面，教育在科 学道德和学术规范方面的缺失，研究生在此方面的不了解，更加加剧了这一问题。因此， 要解决这一问题，首先要给予研究生基本的生活保障，其次要给予一定的学术自由，不能 片面地追求研究成果，而应该鼓励学术研究过程，最重要的是，研究生本身应该树立正确 健康的研究精神，拒绝外界诱惑，严守科学道德和学术规范，这样才能解决研究生在科学 2 道德和学术规范方面存在的问题。 三、简述 2001 年 10 月修订的著作权法包括的主要内容有哪些?（40 分） 得分点：（见 1.3.3 学术侵权与刑法） 1. 列出著作权法 （2001 年 10 月修订）分为 6 章，共 60 条。 （此项为 10 分
6、） ； 2. 列出包括的主要内容总则；著作权；著作权许可使用和转让合同；出版、表演、 录音录像、播放；法律责任和执法措施以及附则。 （10 分，列出 1 和 2 的为中） 3. 有分析说明在科学研究活动中，开展研究、发表论文及公布成果等方面都必须遵 守著作权法的相关要求，使自己的行为在合法前提下进行。 （10 分，简单分析为良） 版本二： 1.列出侵犯著作权罪、假冒专利罪、泄露国家秘密罪者得分，多列或少列酌情扣分。 （仅答此项为中） 2.有分析说明（简单分析为良） 侵犯著作权罪，是指以营利为目的，违反著作权管理法规，未经著作权人许可，侵犯 他人的著作权，违法所得数额较大或者有其他严重情节的行为
7、。 假冒专利罪是指违反国家专利法规，假冒他人专利，情节严重的行为。本罪侵犯的客 体是复杂客体，包括他人的专利权和国家的专利管理制度。 刑法第 216 条规定，假冒他 人专利，情节严重的，处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。这条规定是对 假冒专利行为的定罪及量刑，而不是针对专利侵权行为的。 根据刑法的规定，国家机关工作人员违反保守国际秘密法的规定，故意或者过失泄露 国家秘密，情节严重的行为，就是泄露国家秘密罪。国家秘密是关系国家安全和利益，依 照法律的程序确定，在一定的时间内只限于一定范围的人员知悉的事项。 第二章 一、什么是文献调研？请举例说明如何开展文献调研。 （50 分） 得
8、分点：简单说明如何开展文献调研为中。解释文献调研概念，简单说明如何开展为 良。能举例说明而且有概念解释和全面的结合举例的分析为优。 1. 文献调研是指进行某项科学研究而开展的全面的信息检索和信息利用的活动。 （20 分） 2. 在文献调研中应该：（以下几点列出得 20 分，举例分析加 10 分） a) 文献资料的搜集要保证一定的查全率，同时尽量采用核心期刊和高质量数 据源以保证文献的质量。 b) 要善于利用图书馆资源和服务，注重提高自身的文献检索能力和信息素养 综合能力。 c) 要有效的阅读与消化文献资料。 d) 要合理的管理个人学术资料。 参考： 首先要进行文献资料收集。文献资料收集时要注意
9、兼顾多种资料类型：期刊、书籍、 专利、科技报告、学位论文、会议论文，并以学科专业、文献类型为依据，选取合适的文 献资料数据库，再确定检索关键词，组织检索式，采用多种检索途径，比如图书馆一站式 检索，专门数据库检索，学术搜索引擎检索。 3 其次要善于利用图书馆的资源和服务，提高自身的文献检索能力和信息综合素养能力， 第三，还要做好文献资料阅读与消化，包括：一，阅读综述性文章，二，阅读影响力高的 论文，三，通过粗读、精读相结合掌握知识脉络，四，带着问题去阅读。 版本二： 1.文献检索可以较全面了解研究主题的历史、现状。 2.可以提高学术研究的创新性，有效避免学术研究的重复、撞车现象。 3.文献检索
10、可以有效提高学术学术研究及写作的学术性，提高理论研究水平。 4.有效避免学术研究的盲目性，增强可操作性。 二、什么是超量下载行为？这是否属于学术不端？你认为应该如何避免产生这 种行为？（50 分） 得分点：答对 1 为中，2 有简单分析为良，分析全面为优。 1. 概念解释（20 分） （通常认为在单位时间内超出正常阅读或浏览速度下载文献即为超量下载。根据 大多数的数据库商通用的界定标准，下列情况均属于超量下载行为：使用软件工 具下载；整卷、期批量下载；短时间内连续、系统地大量下载数据库资源；通过 代理服务器下载等。 ） 2. 说明如何有效的避免超量下载行为（30 分）： a) 图书馆方面 （能
11、及时的向用户公布授权许可协议，告知授权用户其中的重要条款，以帮助 授权用户遵从数据库的使用限定及策略，针对具体数据库的特殊要求发布特别 提示。工作人员应向读者说清楚过量下载行为带来的严重危害，提醒读者下载 时慎重，定期开展讲座，做到公开透明，让读者做到心中有数。并对过量下载 行为进行严厉处罚，提高防止过量下载的技术手段。 ） b) 用户、读者方面 （应该自觉遵守相关规定，严格按照约束条件下载。 ） 通常认为在单位时间内超出正常阅读或浏览速度下载文献即为超量下载， 属于学术不端行为。根据大多数的数据库商通用的界定标准，下列情况均属于 超量下载行为：使用软件工具下载；整卷、期批量下载；短时间内连续
12、、系统 地大量下载数据库资源；通过代理服务器下载等。 参考： 在单位时间内，超出正常阅读或浏览速度下载文献，即为超量下载。比如：1，使用软 件工具下载，2，整卷批量下载，3，短时间内连续系统地大量下载数据库资料，通过代理 服务器下载等等。这属于学术研究前期工作中的学术不端。我认为应该根据自己的需要下 载文献，不盲目过多下载文献，避免短时间内大量下载等行为，遵守图书馆数据库的使用 规定。 第三章 一、某教授获得课题项目后，由于公务繁忙等因素不能亲自去做具体研究，就 把项目分解委托给项目组之外的科研人员实施。请问这属于何种学术不端行为？ 试分析这种行为对科学研究会产生怎样的影响？（50 分） 得分
13、点：回答出实验主体变更的学术不端行为，得一半分，正确分析不良影响得满分。 4 该教授做出了对实验主体变更的学术不端行为，即项目执行人在项目进行 的过程中委托项目组之外的人员代为实施项目的行为。 该行为违背了学术研究过程中的学术规范，对实施的过程和结果没有进行 有效监管和审核，在研究过程中弄虚作假，不仅违背科学精神和道德，抛弃科 学研究过程的真实诚信原则，还败坏了学术风气，阻碍学术进步。 二、学术批评的含义是什么？请分析一下开展学术批评时应注意哪几个方面？ （50 分） 得分点：只回答出学术批评含义得中，只回答应注意的三个方面得良，正确分析的得 满分。 学术批评是指：遵循一定学术规范，以学术问题
14、为对象，不同观点的讨论、 商榷、评析、赞同、反对、批评与反批评。学术批评主要包括书评式批评、切 磋争鸣式批评和打假式批评三种类型。 开展学术批评，要明确学术批评应遵循的原则：（1）坚持学术性，以学术 的眼光对待学术批评与反批评，排除所有的非学术性；（2）坚持平等性，批评 方与被批评方都拥有商榷、讨论、质疑的权利；（3）坚持客观性，既不能进行 人身攻击和互相揭短，也不能搞文字游戏、虚张声势。学术媒体作为开展学术 批评的场所，则要明确学术批评的目的，以学术标准为裁量的标尺，摒弃炒作， 避免以讹传讹，对被批评者的回应文章应设法予以发表，以免偏向某一方。 三、免疫学家萨默林为了通过实验证明动物的皮肤和
15、其他器官在一定的环境中 经过一段时间的组织培养能够失去原来的免疫排斥反应，在研究进展得不顺利 的情况下，用水笔将老鼠身上的斑点涂黑，作为成功移植的证据。萨默林给老 鼠涂色这件事常常被称为美国科学界的“水门事件” 。请问这属于哪一种科研不 端行为？试分析这种行为对科学研究会产生怎样的影响？（50 分） 得分点： 1.属于伪造/捏造数据。(仅答对此项为中)，回答篡改数据的不得分。 2.影响：（有简单分析为良，分析全面为优） a.伪造的概念：伪造是在科学研究活动中，记录或报告无中生有的数据或 实验结果的一种行为。伪造不以实际观察和试验中取得的真实数据为依据，而 是按照某种科学假说和理论演绎出的期望值
16、，伪造虚假的观察与实验结果。 b.因为研究成果中提供的材料、方法、数据、推理等方面不符合实际，无 法通过重复试验再次取得，有些甚至连原始数据都被删除或丢弃，无法查证。 科学研究的中如果实验过程和数据记录不真实，也会导致许多人在一条“死路” 上浪费大量时间、精力和资源。 四、学术批评有哪几种类型？各种类型的特点是什么？（50 分） 得分点：回答对类型得一半分，正确分析类型特点的得满分。 学术批评是指：遵循一定学术规范，以学术问题为对象，不同观点的讨论、 商榷、评析赞同、反对、批评与反批评。主要有书评式批评、切磋争鸣式批评、 打假式批评等。 书评式批评：它是常见的一种学术批评形式，许多专业期刊都设
17、有书评专 栏。高质量的书评，不仅要求具备丰富的知识，并对所评书籍的内容有透彻的 5 了解，而且对所评书籍的优点、缺点都要说得清清楚楚，不能作模棱两可之言， 此外，书评不应仅仅局限于原书的具体内容，有时应就原书所涉及的重要问题 发表自己的看法，把问题引向深处。 切磋争鸣式批评：是指通过对学术流派、作品和观点的批评、讨论、商榷、 回应、争鸣，在学者之间互相砥砺，共同撞击中拼发思想火花，点燃智慧之光， 提炼思想精品，推动学术发展。切磋争鸣式批评是学术批评的主流，是学术批 评的重心所在。 打假式批评：通过揭露典型的粗制滥造、抄袭剽窃、假冒伪劣之作，警示 学术腐败的危害性，呼吁学人守住底线，阻止道德的进
18、一步滑坡。其侧重点是 揭示科学研究中的故意越轨行为。 五、日本的考古学家藤村新一采用自埋自挖的考古标本方式，制造了多起“重 大发现” ，后经日本考古协会特别委员会调查发现，由藤村新一参与的 162 处旧 石器遗迹挖掘并未进行相关工作。请指出案例中的当事人做出了何种学术不端 行为？试分析这种行为对科学研究会产生怎样的影响？（50 分） 得分点：答对 1 为中，能解释伪造的概念，结合本案例对对伪造进行简单分析并说明 伪造的后果为良，分析全面并能结合本案例的为优。 1.属于伪造/捏造数据。(25 分)，回答篡改数据的不得分。 2.影响：（25 分） a.伪造的概念（ 10 分）伪造是在科学研究活动中
19、，记录或报告无中生有的 数据或实验结果的一种行为。伪造不以实际观察和试验中取得的真实数据为依 据，而是按照某种科学假说和理论演绎出的期望值，伪造虚假的观察与实验结 果。 b.因为研究成果中提供的材料、方法、数据、推理等方面不符合实际，无法 通过重复试验再次取得，有些甚至连原始数据都被删除或丢弃，无法查证。科 学研究的中如果实验过程和数据记录不真实，也会导致许多人在一条“死路” 上浪费大量时间、精力和资源。 参考二： 案例中的当事人做出了捏造事实的学术不端行为。这种行为所产生的结果会使误导学 科中的其他专业人士，甚至可能把整个专业导入歧途，误导其他人的研究，尤其是这种考 古研究，会让历史被胡乱篡
20、改，让普通民众接受错误的历史知识，贻害深远。而这种仅仅 通过捏造事实就可以收获名誉与利益的行为，也会使得科学研究的风气败坏，不利于科学 研究的良好风气形成。 六、请分析一下开展学术批评时应注意哪几个方面？（50 分） 得分点：回答出三个方面得一半分，正确分析类型特点的得满分。 开展学术批评，要明确学术批评应遵循的原则，一是坚持学术性，以学术 的眼光对待学术批评与反批评，排除所有的非学术性。二是坚持平等性，批评 方与被批评方都拥有商榷、讨论、质疑的权利。三是坚持客观性，既不能进行 人身攻击和互相揭短，也不能搞文字游戏、虚张声势。学术媒体作为开展学术 批评的场所，则要明确学术批评的目的，以学术标准
21、为裁量的标尺，摒弃炒作， 避免以讹传讹，对被批评者的回应文章应设法予以发表，以免偏向某一方。 参考二： 6 开展学术批评时应注意以下几点： 一，要以学术的眼光对待学术批评与反批评，排除所有的非学术性，既不能以权压人， 又要避免人情式的学术批评， 二，坚持平等性，批评方与被批评方都有商榷，讨论，质疑的权利， 三，坚持客观性，既不能搞人生攻击和相互揭短，也不能搞文字游戏，虚张声势。 第四章 一、根据GB7713-87 科学技术报告、学位论文和学术论文的编写格式 ，学术 论文的常用格式包括哪几个部分？这些部分都是必须的吗？次序可否颠倒？ （30 分） 包括四个部分：前置部分、主体部分、附录部分、结尾
22、部分（10 分） 。这些部分有的 是必须的，有的是可选的。 （10 分）一篇学术论文的结构必须以此为依据，一旦采用了其 中的某些部分，其次序不可颠倒。 二、一位研究生在他的学位论文中，试验与结果分析、讨论、结论等都是自己 完成的，而且很有新意。论文通过答辩，并被推荐为优秀学位论文。但在评选 中发现该论文的第一部分文献综述（引言）却是大量引用另一位已毕业研究生 的文献综述，其引用量已超 50%，你认为该毕业生的论文是否可评为优秀论文？ 为什么？（30 分） 得分点：认为能评为优秀论文者不得分。定性正确但没有分析为中，有简单分析为良， 分析全面为优。 1. 不能，因为该同学综述部分的引用量过多，且
23、没有引用原始文献，构成 了不当引用，从而有抄袭的嫌疑。 （10 分） 2. 一般来说，综述应有作者的观点，否则就不成为综述。综述不仅是写学 科发展的历史，更重要的是要搜集最新资料，获取最新内容，将最新的 科学信息和科研动向及时传递给读者。 综述中的引用要注意以下几点，才能避免抄袭。 1. 引用文献要是原始文献，必须是自己通篇阅读后，了解了文献的整体意 思，才能做到正确引用。不能引用别人的转述或把别人对该文献的评价 作为自己的评价。 2. 引用文献不是照抄别人的表述方式，应该对前人文献的方法或结果进行 归纳、总结、综合与分析，而不是像记流水账似的罗列。一般在综述中 全部引用的内容不应超过 50%
24、，更多的要是作者自己的综合概括与分析， 从“量”上避免抄袭。 3. 综述中经过对前人研究的综合概括与分析，要提出自己的观点，要从 “质”上避免抄袭。 （20 分） 参考二： 我认为该毕业生的论文不可以评委优秀论文。因为该生在文献综述部分大量引用他人 的文献综述，其引用量已超 50%，这属于引文不当的表现，引用过多。引文不当属于学术 成果呈现阶段的学术不端，被认定为学术不端的论文当然不能评为优秀论文。 三、杜某接受甲出版社约稿，编写一书。为按时完稿，杜某约请朋友张某合作 编写。杜某承担概论及第 2 章-11 章的编写，并负责全书的审定工作；张某承担 第 1 章及第 12 章-22 章的编写。后来
25、，杜某将其承担的概论部分起草后，委托 7 鲁某对概论初稿进行了润色、校订，概论最后由杜某定稿。该书出版后，应该 怎样将杜某、张某、鲁某的贡献通过署名等方式表示出来？（30 分） 得分点：仅列出正确署名方式的为中（杜某、张某编著，并在编写说明中对鲁某予以 致谢） ，否则不得分。对署名有几种方式进行简单解释的为良，全面分析者为优。 参考： 应按如下方式署名, 主编：杜某 编者：杜某、张某 审定：鲁某 四、试述学术专著与学术论文的区别与联系.（40 分） 得分点：只有 1 或 2 者为中，只简单分析两者区别与联系为良，1、2 都具备且分析全 面为优。 1.专著的概念。学术论文的概念。 （20 分）
26、2.专著与学术论文的区别与联系：专著的篇幅一般比较长，能围绕较大的复 杂性问题作深入细致地探讨和全面论述，具有内容广博、论述系统、观点成熟 等特点。专著出版前，作者的研究成果往往先以论文的形式出现，在此基础上 深入探讨，展开阐述，从而形成专著；学术论文一般篇幅不长，主要目的是阐 述清楚一种新观点或一个新方法，从撰写到发表之间的“时差“小。专著通常都 附有参考文献和引文注释，包含丰富的书目信息；学术论文一般没有注释。从 广义来说，专著也是学术论文的一种。根据学术论文的长短，可以分为单篇学 术论文、系列学术论文和学术专著三种。一般而言，超过 4-5 万字的，可以称 为学术专著。 参考二： 学术专著
27、，从广义上来说，是学术论文的一种。根据学术论文的长短，可以分为单篇 学术论文，系列学术论文和学术专著三种。一般而言，超过 4-5 万字的，可以分为学术专 著。 这两者的区别在于其篇幅，联系在于学术专著广义上从属于学术论文。 五、请举例分析注释与参考文献的关系。 （30 分） 1.注释的概念、参考文献的概念（仅答对此项为中） a. 注释：主要包括释义性注释和引文注释，一般排印在该页地脚或集中列 于文末参考文献表之前。释义性注释是对论著正文中某一特定内容的进一步解 释或补充说明；引文注释包括各种不宜列入文后参考文献的引文和个别文后参 考文献的节略形式。 b.参考文献：是作者撰写论著时所引用的已公开
28、发表的文献书目，集中列表 于文末。 c.两者的关系分析（简单分析为良，分析全面为优，没有举例者为良） 2.注释与参考文献既有联系又有区别。 a.联系，注释是参考文献的一种表现形式，都是对文章中所引用的他人的想 法、观点或者新概念来源的一种解释说明。 b.区别，注释一般出现在文中需要对名词进行解释说明的地方，而参考文献 8 一般放在文章的最后。 c.两者者有一定的标准著录格式，如。 六、如何避免在论文写作中的引用不当行为？（30 分） 1.什么是引用不当行为？（只答概念为中） 2.如何避免（简单分析为良，分析全面为优） a.引而不著 b.著而不引 c.用自己的文章不著录 d.引用无关的 e.引用
29、量过大 七、2012 年 10 月 21 日，德国明镜周刊报道，欧洲议会前副议长科赫梅 林因博士论文存在学术不端正式宣布退出政坛。经梅林的母校德国海德堡大学 调查证实，她在 2000 年提交的博士论文 80 页中有 120 多处因为未标明出处， 而被定性为剽窃行为。请问为什么是剽窃而非引用不当？结合课程的学习分析 原因。 （40 分） 得分点： 1.有说明剽窃和引用不当的概念的（仅答对概念为中） 引用不当行为常表现在以下七个方面（简单分析为良，分析全面为优，没 有分析例子者为良） a、只在文后参考文献中列出所引成果，但在正文中没有指明（漏引） b、将他人文句进行改写，又得出与他人一样的结论。
30、c、在自己多部著作中大量引用自己已经发表的作品（包括译文） d、改换题名，内容不改或基本不改，给人的印象似乎是一部新作品，且不 做任何说明。 e、在文中注释中引用别人的论著，不注明出处和页码。 f、引用过多，占整个作品的三分之二以上。 g、作品的核心部分，结论为引用他人成果。 抄袭是直接的、公开的照搬照抄，而剽窃却是隐蔽式的改头换面。它们均 是将他人作品或者作品的实质内容窃为己有发表的一种侵权行为。 2.分析本案例，说明为什么是剽窃。 （30 分） （没有分析本案例的只给 10 分。 ） 引用不当行为的七种表现里，有的引用不当只是学术失范（例如 a） ，而有 的则会导致抄袭或剽窃。 例如 f,
31、引用过多的同时，未标明出处，被引用作品同时受到著作权法保 护，那么就可以被定义为剽窃。 所以在定义剽窃或抄袭时，应考量三个标准: 第一，被剽窃（抄袭）的作品是否依法受著作权法保护； 第二，剽窃（抄袭）者使用他人作品是否超出了“适当引用”的范围，要有量 和质的判定； 第三，引用是否标明出处。 欧洲议会前副议长科赫梅林的博士论文有 120 多处引用了他人的成果， 但没有指明出处，不可能是一时失误，性质严重。 9 第五章 一、已经在中文期刊上发表的论文是否可以再投向其他外文期刊？说明你的理 由。 （50 分） 得分点：只回答是或否而没有分析者为中，有 1、2 者为优，只有 1 或只有 2 者为良。
32、1. 一稿多投与重复发表的定义（25 分） 2. 已经在中文期刊上发表的论文再投向其他外文期刊时，需要征得首次发表和再次 发表的期刊的编辑的同意。以下两种情况不属于重复发表：论文以不同或同一种 文字在同一种期刊的国际版本上再次发表；论文是以一种只有少数科学家能够理 解的非英语文字（包括中文）己发表在本国期刊上的属于重大发现的研究论文， 可以在国际英文学术期刊再次发表。 （25 分） 在满足以下条件下是可以的： 1，作者已经征得首次和再次发表期刊编辑的同意，并向再次发表期刊的编 辑提供首次发表的文章， 2，再次发表与首次发表至少间隔一周， 3，再次发表的目地是面向不同的读者群，因此以简版发表为佳
33、， 4，再次发表应忠实地反映首次发表的数据和观点， 5，再次发表的论文应在首页注明首次发表的信息。 总之，在不违反国内、国外两个期刊有关编辑出版规定的情况下，这种行 为不应被认为是“ 一稿多投 ”。 二、英国知名出版社 BMC 于 2015 年 4 月宣布决定撤回 43 篇学术文章，其中 有 41 篇论文的作者来自中国。撤销论文的原因是“同行评审过程受到不正当影 响以及存在问题”，导致相关文章的学术真实性无法得到保证。初步调查显示造 假过程可能有第三方机构参与，这些机构帮助作者通过自动上传系统向编辑提 供虚假的同行资料。结合此例谈谈学术期刊论文发表时，在期刊选择与投稿过 程中需要注意哪些问题。
34、 （50 分） 得分点：从下面三个方面进行分析为良，不足者为中，能结合本安全进行全面分析为 优 1. 根据学科专业的要求借助投稿指南等工具选择合适的期刊投稿。 2. 明确投稿期刊的接收、评审、录用论文的流程以及格式要求。 3. 正确对待评审流程。 通过此例，可以知道，在期刊选择时，要选择适合自己论文的期刊，不要 盲目追求高影响因子的期刊，要注意不要选择那些由投稿人提供建议审稿专家 的联系邮件和单位信息的期刊，以避免出现被第三方机构提供虚假的同行资料 的问题。在投稿过程中，尽量自己撰写和修改论文，如果要找第三方机构，要 谨慎选择进行论文撰写服务公司，不要让第三方机构更改自己的论文结论和数 据，只
35、进行语言修饰，更不能让第三方机构提供虚假的同行资料。 三、2015 年 1 月 10 日，北京大学通报称，根据调查，确认于艳茹期刊学术论 文1775 年法国大众新闻业的“投石党运动”抄袭情况属实。委员们经过投票 表决，同意撤销于艳茹的博士学位。2015 年 1 月 20 日，于艳茹正式向北大提 出申诉，她认为自己不是抄袭，不存在抄袭的主观故意，错误是因为对杂志和 文章定位有误以及写作经验不足导致的技术失误。对此也有网友认为她的问题 10 只是引用过量。请说说你对这一事件的看法及分析。 （50 分） 1.定性为抄袭是正确的。分析抄袭和引用的不同。 （定性正确为中） 2.分析的关键处就是于的论文是
36、翻译+抄袭全文。 （分析准确为良，分析全面为优） 是将别人的文章几乎全文翻译，著自己的名字发表（具体细节请搜索国际新闻界 的声明), 根据谈不上知识介绍性文章，而 国际新闻界 是新闻传媒界的一流学术期刊， 刊登的是学术论文而不是新闻报道类时事类的杂志。她应该不是不知情的无知犯错。 四、请从著作权的角度分析一下学位论文的归属（附参考文献） 。 （50 分） 1.有对著作权相关内容的复述（仅有此项为中） 2.对是否归学校、是否归导师、是否归用人单位等情况进行分析，而不是笼统的说归 论文作者（分析准确为良） 3.参考文献著录标准（1、2、3 点俱全为优） *推荐参考 CNKI 上的一篇文章“研究生学
37、位论文著作权归属研究” 。 第六章 一、某作者于 2011 年 9 月 6 日投稿于 B 杂志，11 月 1 日收到用稿通知并要求 支付版面费。作者于 11 月 7 日改投 A 杂志。请问该作者的行为属于哪种学术 不端行为？界定此种行为必须同时满足哪些条件？（50 分） 得分点：答出一稿多投行为得 10 分，四个条件各 10 分。 该作者的行为属于一稿多投（10 分） 。 1. 相同作者。对于相同作者的认定，包括署名和署名的顺序。鉴于学术文章的署名 顺序以作者对论文或者科研成果的贡献而排列，调整署名顺序并且再次投稿发表 的行为，应当从学术剽窃的角度对行为人进行处理。因同一篇文章的署名不同， 应
38、认定为“剽窃” ，不属于“一稿多投 ”。 2. 同一论文或者这一论文的其它版本。将论文或者论文的主要内容，以及经过文字 层面或者文稿类型变换之后再次投稿，也属于“一稿多投”。 3. 在同一时段故意投给两家或两家以上学术刊物，或者非同一时段且已知该论文已 经被某一刊物接受或发表仍投给其他刊物。 4. 在编辑未知的情况下的“一稿多投”。 二、高校研究生容易发生哪些学术不端行为？学了这门课，你认为应该如何加 强学术道德建设？（50 分） 得分点：答出三个及以上学术不端行为得 20 分，简单从多个角度谈如何加强得 20 分， 有详细分析得 30 分。 学术不端行为（20 分）： 1. 抄袭和剽窃 2.
39、 伪造和篡改 3. 一稿多投 4. 参考文献著录中引而不注、注而不引、过度他引、不正当自引、模糊著引 如何加强（30 分）： 1. 加强宣传教育，普及学术道德和学术规范的相关知识； 2. 提高自律意识，以科学、严谨、求是的态度对待学术研究； 11 3. 建立和完善他律机制，通过严格的法律法规惩处约束学术不端行为。 三、如何区别抄袭和“适当引用”？（50 分） 1.两者的定义（正确答出其中一个概念为中，答对两个为良） 抄袭：是直接的、公开的照搬照抄，把别人的作品或语句抄来当做自己的，是将他人 作品或者作品的实质内容窃为己有发表的一种侵权行为。 我国司法实践中认定抄袭的标准有三个：1.被抄袭的作品
40、是否依法受著作权法保 护；2.抄袭者使用他人作品是否超过了适当引用的范围；3.引用是否标明出处。 引用：即所谓”引证” ，是指以一部或悉数抄写的方法运用别人作品，供个人的论文作品为 参证、 注释或谈论之用。 2.两者区别进行分析（分析得当为优） 引用不得影响被引用作品的正常使用。这就要避免引用全文，要把引用限定在必要的 程度内。对于引用，一般只能是借用他人作品的某些部分，而不能全文引用，即使符合法 定的引用目的，也不得全部照搬。再次，引用不得不合理地损害著作权人的合法权益。这 就要把引用限定在合理的范围内，使引用一个作品的部分不能比评论、介绍或者说明的部 分还长。被引用的必须是他人已经发表的作
41、品，他人还没有发表的作品则不宜引用。 引用的界限：作品对被引作品进行了新的扩展，原作品的思想观点不占新作品的主要 部分。可以自由利用他人已发表作品的数据，客观事实，研究背景灯，但应注意标明出处， 不能大段照搬他人表述。 引用必须指明作者姓名和作品名称。这是区别引用和抄袭的分界线。引用的实质是借 用。 四、如何区分“一稿多投”与“重复发表”？（50 分） 1.概念（正确答出其中一个概念中，答对两个为良） 一稿多投是指同一作者，在法定或约定的禁止再投期间，或者在期限以外获知自己作 品将要发表或已经发表，在期刊编辑和审稿人不知情的情况下，试图或已经在两种或多种 期刊同时或相继发表内容相同或相近的论文
42、。 重复发表是指作者向不同出版物投稿时，其文稿内容（如假设、方法、样本、数据、 图表、论点和结论等部分）有相当重复而且文稿之间缺乏充分的交叉引用或标引的现象。 2.区别：（分析得当为优） “一稿多投”可以导致重复发表，但不是所有的 “一稿多投”最终都会引起重复发表， 也不是所有的重复发表都由作者 “一稿多投”引起，论文是否系一稿多投与其最终是否发 表无关。 五、参考文献使用和著录中有哪些不端行为？（40 分） 得分点：简单罗列不端行为为中，有简单分析为良，分析全面为优。 目前在参考文献著录中存在的问题主要有： （1）引而不注。参考、借鉴甚至直接引用了他人的研究成果，却不著录出 参考文献。其主观
43、意图要么是为了掩盖“无创新性、低水平劳动” ，要么就是为 了遮掩自己研究的不足，故意隐匿他人在这方面有关的正确观点。 （2）注而不引。在文后参考文献中著录正文中根本没有引用的“参考文献” ，其目的无非是为了伪造“论文研究深入”的假象，以迷惑编辑和审稿专家。 （3）过度他引。即引用过多而不当，全文似乎是他人观点的拼接或转述。 （4）不正当自引，是指自引的文献与论文内容无关，也是一种“制假”行 12 为。其目的无疑是为了烘托自己的个人学术成就，制造个人已有研究成果、社 会影响力较好的假象。 （5）模糊著引，包括未经核实的从其他文献的错误转引、粗心大意造成的 著录错误等。 六、哪些情况属于合理使用？
44、如何能避免侵权而做到合理使用呢？（60 分） 得分点：能列出合理使用的几个条件为良，不能列全为中，能全面分析者为优。 中华人民共和国著作权法第 22 条规定，在下列情况下使用作品，可以 不经著作权人许可，不向其支付报酬，但应当指明作者姓名、作品名称，并且 不得侵犯著作权人依照本法享有的其他权利： （一）为个人学习、研究或者欣赏，使用他人已经发表的作品； （二）为介绍、评论某一作品或者说明某一问题，在作品中适当引用他人 已经发表的作品； （三）为报道时事新闻，在报纸、期刊、广播电台、电视台等媒体中不可 避免地再现或者引用已经发表的作品； （四）为学校课堂教学或者科学研究，翻译或者少量复制已经发表
45、的作品， 供教学或者科研人员使用，但不得出版发行； 只有在法律规定的范围之内使用他人作品，才称得上是合理使用，才可以 不经著作权人许可，不向其支付报酬。 要做到合理使用，必须同时满足以下几个条件： （1）引用目的是非营利性的。 （2）引用的量要适当。著作权法实施条例第二十七条，对引用量作了原则 性规定，即“所引用部分不能构成引用人作品的主要部分或者实质部分” ，但未 作出明确的量的规定，一般认为，凡引用一人或数人的作品，所引用的总量不 得超过本人创作作品总量的 1/10，但专题评论文章除外。 （3）不得损害被引用作品著作权人的利益。 （4）所引用的他人作品，必须是已发表的作品。 （5）引用他人作品须注明出处，以免误导读者将他人作品视为已出。
