1、i 水利工程质量控制 2016 年 4 月 29 日星期五 ii 目 录 第 1 章 质量控制工作范围 .2 第 2 章 工程项目质量控制的基本内容 .3 2.1 施工阶段的质量控制 .3 2.2 施工阶段的投资控制 .3 2.3 施工阶段的进度控制 .4 2.4 施工阶段的合同管理 .4 2.5 施工阶段的信息管理 .4 2.6 施工阶段的组织与协调 .4 2.7 施工阶段的风险管理 .5 2.8 施工阶段的现场安全文明管理 .5 第 3 章 质量控制目标 .6 4.1 项目质量控制目标包括以下三方面： .6 第 4 章 项目监理部的组形式 7 5.1 项目监理机构的组织形式 .7 5.2
2、项目监理机构的人员配备计划 .7 第 5 章 主要控制流程 .8 5.1 监理工作总程序 .8 5.2 施工准备阶段监理工作程序 .10 5.3 施工组织设计（施工方案）审核工作程序 .11 5.4 建筑材料审核工作程序 .12 5.5 分包单位资格审核监理工作程序 .13 5.6 材料、设备供应单位资质审核工作程序 .14 5.7 测量放线控制工作程序 .15 5.8 承包单位现场管理体系审核工作程序 .16 5.10 质量控制工作程序 18 5.11 进度控制工作程序 28 5.12 工程计量工作程序 32 5.13 安全施工监管工作程序 33 5.14 施工现场环境保护监管工作程序 35
3、 5.15 组织协调工作程序 37 5.16 信息资料管理工作程序 38 5.17 交工监理工作程序 42 5.18 保修期监理工作程序 43 第 6 章 质量控制方法和措 44 6.1 质量控制的方法 .44 6.2 质量控制措施： .46 iii 6.3 材料质量控制措施 .47 第 7 章 质量控制主要工作制度 .49 7.1 工程开工报审制度： .49 7.2 工地会议制度： .49 7.3 施工组织设计和施工方案报审制度： .50 7.4 工程材料、半成品质检制度： .50 7.5 隐蔽工程和分项工程验收制度： 51 7.6 工程变更签证制度： .52 7.7 工程款支付签审制度：
4、.52 7.8 工程质量事故处理制度： .53 7.9 工程竣工验收制度 .54 4 第 1 章 质量控制工作范围 根据该工程招标文件及委托监理合同中明确规定委托的监理工作范围，在建设单位 授权的范围内，监理单位对本工程实施工程监理，具体范围如下： 1.对工程质量、进度、投资实施控制； 2.对该工程施工、监理、采购合同进行管理； 3.对工程施工过程中建设各方的组织协调以及外部协调； 4.组织工程初验，协助建设单位组织竣工验收工作； 5.审核竣工验收资料，收集信息，按公司监理资料目录整理及归档监理资料； 6.组织工程竣工后的保修； 7.完成建设单位委托的其它服务。 5 第 2 章 工程项目质量控
5、制的基本内容 2.1 施工阶段的质量控制 （1）熟悉施工图，参加设计交底会议，提出相关建议或意见 （2）审查和批准施工组织设计，核实并签发施工必须遵循的设计要求、采用的技术 标准、技术规程规范等质量文件 （3）审批工程项目单位工程、分部分项工程和检验批的划分，并依据监理规划分析、 调整和确定质量控制重点、质量控制工作流程和监理措施，制定质量控制的各项实施细 则、规定及其它管理制度 （4）检查督促承包人建立健全适合于本工程的质量管理体系，并能切实发挥作用， 督促承包人进行全面质量管理工作 （5）协助委托人移交与项目施工有关的测量控制网点；审查承包人提交的测量实施 报告，并依据监理规范要求检查和复
6、合有关测量成果 （6）审查承包人自建的试验室或委托试验的试验室；审查批准承包人按合同规定进 行的材料、工艺试验及确定各项施工参数的试验 （7）审查进场工程材料的质量证明文件及承包人按有关规定进行的试验检测结果。 必要时，监理人可按合同约定进行一定数量的抽样检测试验 （8）对施工质量进行全过程的监督管理，在加强现场管理工作的前提下对重要部位、 隐蔽工程和关键工序应采取旁站监理；对施工质量情况及时做好记录和统计工作，对发 现质量问题的施工现场及时进行拍照或录相 （9）组织或参与质量事故的调查，审批事故处理方案，并监督质量事故的处理 （10）组织并主持定期或不定期的质量检查会和分析会，分析、通报施工
7、质量情况， 协调有关单位间的施工活动以消除影响质量的各种外部干扰因素 （11）对工程项目的检验批、分部分项工程、单位工程等及时进行施工质量验收和 质量评定工作 （12）审查竣工资料，组织竣工预验收 （13）参与委托人组织的竣工验收，提交质量评估报告 2.2 施工阶段的投资控制 （1）审核招标文件和合同文件中有关投资的条款 （2）审核、分析各投标单位的投标报价 （3）编制施工阶段各年度、季度、月度资金使用计划并控制其执行 6 （4）利用专业投资控制软件每月进行投资计划值与实际值的比较，并提供各种报表 （5）工程付款审核 （6）审核其它付款申请单 （7）审核及处理各项施工索赔中与资金有关的事宜 2
8、.3 施工阶段的进度控制 （1）熟悉招标文件和合同文件中有关进度的条款 （2）审核、分析各投标单位的进度计划 （3）审核施工总进度计划，并在项目施工过程中控制其执行，必要时，及时调整施 工总进度 （4）审核项目施工各阶段、年、季、月度的进度计划，并控制其执行，必要时作调 整 （5）在项目实施过程中，用计算机进行进度计划值与实际值的比较，每月、季、年 提交各种进度控制报告 2.4 施工阶段的合同管理 （1）合理划分子项目，明确各项目的范围 （2）确定项目的合同结构，绘制项目合同结构图 （3）协助委托方处理有关索赔事宜，并处理合同纠纷 （4）进行各类合同的跟踪管理并定期提供合同管理的各种报告 2.
9、5 施工阶段的信息管理 （1）进行各种工程信息的收集、整理、存档 （2）定期提供各类工程项目管理报表 （3）建立工程会议制度 （4）督促各施工单位整理工程技术资料 2.6 施工阶段的组织与协调 （1）检查施工许可等手续的办理情况，向委托人提交检查报告 （2）审查工程开工条件，检查施工前的各项准备工作 （3）复核和审查施工单位、分包单位以及材料、设备、构配件等供应单位的资格 （4）组织、协调委托人与施工单位之间的关系 7 2.7 施工阶段的风险管理 （1）制订风险管理策略 （2）在合同中采取有利的反索赔方案 （3）制订合理的工程保险投保方案 （4）工程变更管理 （5）协助处理索赔及反索赔事宜 （
10、6）协助处理与保险有关的事宜 2.8 施工阶段的现场安全文明管理 （1）审核施工安全专项方案、督促施工单位落实安全保证体系 （2）督促施工单位履行施工安全、文明保障义务 （3）组织工地安全检查 （4）制订项目委托人方的应急措施 （5）协助处理安全事故 （6）组织工地卫生及文明施工检查 （7）协调处理工地的各种纠纷 （8）组织落实工地的保卫及产品保护工作 8 第 3 章 质量控制目标 3.1 项目质量控制目标包括以下三方面： 3.1.1 工作质量控制目标。工作质量是指参与项目建设全过程人员，为保证项目建设 质量所表现的工作水平和完善程度。该项质量控制目标可分解为：管理工作质量、政治 工作质量、技
11、术工作质量和后勤工作质量等四项。 3.1.2 工序质量控制目标。工程项目建设全过程是通过一道道工序来完成的。每道工 序的质量，必须具有满足下道工序相应要求的质量标准，工序质量必然决定产品质量。 工程质量控制目标可分解为：人员、材料、机械、施工方法和施工环境等五项。 3.1.3 产品质量控制目标。工程产品质量是指工程项目满足相关标准规定或合同约 定的要求，包括在使用功能、安全及其耐久性能、环境保护等方面所有明显和隐含的能 力的特性总和。工程产品质量控制目标可分解为：适用性、安全性、耐久性、可靠性、 经济性和与环境协调性等六项。 9 第 4 章 主要控制流程 4.1 监理工作总程序 签订委托监理合
12、同 （建设单位、监理单位） 委派和确认总监理工程师 （监理单位、建设单位） 成立监理项目部 （监理单位） 收集有关工程项目资料 （监理项目部） 编制监理规划 （总监理工程师、专业监理工程师） 第一次工地交底会 （监理人员、建设单位、承包单位） 施工准备阶段监理控制 （监理项目部） 工地例会 质量控制 造价控制 进度控制 合同管理 资料管理 竣工验收 （建设单位、监理项目部） 保修阶段监理工作 （监理项目部） 责任期满结束 实施阶段 监理控制 10 工作要求： (1) 委派具有丰富超高层工程施工监理经验的国家注册监理工程师担任项目总监， 并针对本项目特点召集设备、土建方面有经验的监理人员组成强有
13、力的监理班子。 (2) 派驻现场的监理人员应持证上岗、专业配套、人员按合同规定及时到位。 (3) 配备必要的检测设备和工具，满足现场检验工作需要。 (4) 按照建设工程监理规范GB50319-2000要求开展各项监理工作，控制工程质 量，管理建设工程合同，协调建设单位与工程建设有关各方关系。 (5) 在监理项目部建立完善质量管理体系，保证我公司质量方针和质量目标实现。 (6) 按照本工程特点和要求编制监理实施规划 ，并分阶段编制监理实施细则。加 大主动控制、事前控制力度，保障项目目标的实现。 (7) 根据竣工备案制要求，严格执行质量检查和验收制度，分阶段及时对工程进行 总结和评估。 11 4.
14、2 施工准备阶段监理工作程序 工作要求： (1) 施工准备阶段监理工作以预控为主，各项工作根据工程特点、工程承发包模式、 业主管理方式。 (2) 审查开工准备情况要注意以下事项：施工许可已获政府主管部门批准，征地拆 迁符合进度需要，施工组织设计已获总监批准，承包单位人员、机具已到位，主要建筑 材料已落实，进场道路及水、电、通讯已满足开工要求。 (3)总监理工程师应组织监理人员参加第一次工地会议，并介绍监理项目部的组织机 构、人员及其分工，监理规划主要内容，并对施工准备情况提出意见和要求。 (4) 第一次工地会议纪要应由监理项目部起草，并经与会各方代表会签。 (5)工程开工报审表必须由总监理工程
15、师审批，不得授权其他人员执行。 12 4.3 施工组织设计（施工方案）审核工作程序 工作要求： (1) 施工组织设计或施工方案是否经承包单位上级技术管理部门审批。 (2) 施工方案是否切实可行（结合工程特点和工地环境） 。 (3) 主要的技术措施是否符合规范的要求，是否齐全。 (4) 上述审核由总监组织，专业监理工程师参加，要求在一周内完成。 施工组织设计（方案）申报 （承包单位） 监理项目部会审 （ 专 业 监 理 工 程 师 、 总 监 ） 将批件返回承包方并送建设单位 （资料管理人员） 施工组织设计付诸实施 （承包单位） 施工组织设计审批 （总监理工程师） 提出修改意见 初审 （专业监理
16、工程师） 向 施 工 方 询 问 和 落 实 主 要 问 题 （专业监理工程师） 重 大 问 题 与 建 设 单 位 、 设 计 协 商 （ 总 监 理 工 程 师 ） 修改补充 对 重 大 施 工 方 案 组 织 建 设 单 位 、 设 计 、 承 包 、 监 理 共 同 参 加 的 方 案 专 题 会 共 同 审 定 （ 总 监 理 工 程 师 ） 通过 13 4.6 材料、设备供应单位资质审核工作程序 工作要求： (1) 供应商除资质、营业范围符合政府有关规定外，还应符合当地建筑材料市场准 入制度。 (2) 专业监理工程师负责对供应单位的资质审核，提出审核意见。 (3) 总监理工程师负责
17、审批，并向建设单位报告。 提供供货商资质 （分包方） 提出审核报告 （承包方） 确认供货商 （建设单位方） 审核 （专业监理工程师） 重新选择供货商 （承包方） 不同意 上报建设单位 （监理方） 同意 签订供货合同 （供、需双方） 同意 不同意 14 4.7 测量放线控制工作程序 熟悉图纸、规范 （专业监理工程师） 审核测量方案 （专业监理工程师） 检查专职测量人员岗位证书 （专业监理工程师） 检查测量设备检定证书 （专业监理工程师） 测量放线成果报审 （承包单位） 现场复核成果及保护措施 （专业监理工程师） 通知承包单位整改 专业监理发生质量事故 工程师） 施工进入下一工序 （承包单位） 合
18、格 不合格 15 工作要求： (1) 测量设备检定证书应定期检查，杜绝超过检定期限设备用于工程，测量成果出 现系统误差时，应督促承包单位对设备重新检定。 (2) 定期检查、复核测量控制点的精度和保护措施。 (3) 不得与承包单位测量人员共用设备对同一测量成果进行复核。 16 4.8 承包单位现场管理体系审核工作程序 工作要求： (1) 现场质量管理体系经承包单位上级技术管理部门审核同意后方可报审。 (2) 现场质量管理体系要贯彻“横向到边、纵向到底”原则。 (3) 管理人员、特种作业人员数量应符合工程进度计划安排要求。 现场质量管理体系报审 （承包单位） 质量管理组织机构审核 （专业监理工程师
19、） 技术管理组织机构审核 （专业监理工程师） 质量管理制度审核 （专业监理工程师） 技术管理制度审核 （专业监理工程师） 质量保证组织机构审核 （专业监理工程师） 管理人员、特种作业人员资格审核 （专业监理工程师） 会总专业监理工程师审批意见 （总监理工程师代表） 签发承包单位管理体系审批表 （总监理工程师） 17 4.9 图纸会审工作程序 工作要求： (1) 总监理工程师应组织专业监理工程师认真学习设计图纸，领会设计意图。 (2) 图纸标识和审核工作应符合政府部门要求。 (3) 专业监理工程师审核施工图设计深度能否满足施工要求，施工图要符合规范及 有关标准的要求。 (4) 图纸会审过程中各专
20、业监理工程师应注意各专业图纸之间是否存在矛盾，布置 是否合理。 (5) 图纸中所需材料来源有无标保证，能否代换，图中所要求条件能否满足，新材 料、新技术的应用有无问题，施工安全、环境卫生有无保证。 布置图纸会审工作 （总监理工程师） 监理内部会审 （总监理工程师） 提出书面意见和建议 （总监理工程师代表） 熟悉施工图纸并提出初审意见 （专业监理工程师） 参加建设单位主持设计交底会 （总监及专业监理工程师） 签认设计技术交底会议纪要 （总监理工程师） 18 4.10 质量控制工作程序 1.质量控制工作程序 组织新材料、新工艺、新技术、新设备专题认 证 （专业监理工程师） 签认施工工艺、施工措施
21、（专业监理工程师） 复 核 测 量 放 线 成 果 （ 专 业 监 理 工 程 师 ） 检 查 承 包 单 位 计 量 设 备 （ 专 业 监 理 工 程 师 ） 材 料 、 构 配 件 、 设 备 质 量 控 制 （ 专 业 监 理 工 程 师 ） 考 核 承 包 单 位 试 验 室 （ 专 业 监 理 工 程 师 ） 审查施工组织设计（方案）变更文 件 （专业监理工程师） 审核重点部位、关键工序施工措施 （专业监理工程师） 签认施工组织设计（方案）变更文 件 （总监理工程师） 抽查、巡视检查、旁站监督 （专业监理工程师、监理员） 签认隐蔽工程报验申请 （专业监理工程师） 审核、签认分项工程
22、质量验评资料 （专业监理工程师） 19 工作要求： (1) 部分程序细化部分详见施工准备阶段监理工作程序以及本节。 (2) 处理质量问题涉及到进度及费用问题时，必须考虑项目全局利益，经与其他专 业监理工程师充分协商后，再确定最终处理意见。 (3) 工程计量、中间进度款支付、最终支付过程中，质量工程是应充分发表意见， 保证所有支付项目质量均符合合同规定。 2.旁站检查工作程序 涉及表格： （1） 旁站监理表格 （详本部分第二章内容） 工作要求： (1) 专业监理工程师必须按监理细则要求对施工现场进行旁站监理，总监理工程师 根据监理规划要求对现场进行巡视检查。 (2) 旁站监理的主要内容： 1)
23、承建商是否按经批准的施工组织设计进行施工。 2) 关键部位的操作是否符合规范的要求，质量是否合格。 3) 是否按规定进行各项报审、检查和验收。 (3) 专业监理工程师在巡视检查中，要对工程实物质量进行抽查，并留下记录。 (4) 总监应对夜间施工、节假日值班作出安排，确保施工现场有监理人员到位。 合格 工序施工质量检查 （专业监理工程师） 进入下一道工序施工 （承包单位） 工序质量自检合格 （承包单位） 分项工程各工序施工 （承包单位） 落实整改措施 （承包单位） 不合格 20 3.隐蔽工程验收监理工作程序 工作要求： (1) 施工中经后道工序遮盖后不宜或不能再检查的工程内容均属隐蔽工程验收范围
24、。 (2) 专业监理工程师应在承包人的隐蔽工程验收单上签署验收意见，并备份存档。 整改 （承包单位） 合格 不合格 审核承包方自检结果 （专业监理工程师） 隐蔽工程验收 （专业监理工程师） 隐蔽工程自检合格 （承包单位） 隐蔽工程施工 （承包单位） 隐蔽工程验收 （专业监理工程师） 21 7.工程质量事故处理方案审核工作程序 工作要求： (1) 工程质量事故处理方案凡涉及改变结构，改变使用功能，必须经设计单位及建 符合要求 发生质量事故 发监理工程师通知单 （总监理工程师） 事故调查 （承包单位） 事故原因分析 （承包单位） 研究、制订处理方案 （承包单位） 提交质量缺陷调查报告 （承包单位）
25、 组织审查调查报告 （总监理工程师） 研究确定处理方案 （参建各方） 实施处理方案 （承包单位） 完成处理，自检申请验收 （承包单位） 检查、验收 （专业监理工程师） 上报主管部门 （建设单位） 发出停工令 （总监理工程师） 暂停施工 （承包单位） 发出复工令 （总监理工程师） 恢复施工 （承包单位） 补充调查 （承包单位） 提出新方案 （承包单位） 不处理 原因不清 必要时 （倒塌事故 12 小时内上报） （重大事故 5 日内上报） （一般事故每月汇总集中上报） 提交质量缺陷调查报告 （承包单位） 向建设单位、监理单位技术 主管部门提交书面报告 （总监理工程师） 22 设单位同意，并签署意见
26、。 (2) 总监理工程师应对方案提出的措施、验收方法（包括必要的检测）提出审核意 见。 (3) 总监理工程师下达工程暂停令和签署工程复工报审表，宜事先后建设单位报告。 4.11 进度控制工作程序 1.进度控制工作总程序 签订承发包合同 建设单位与施工单位 编制施工总进度计划 施工单位 审查施工总进度计划 监理单位 编制年、季、月度实施计划 施工单位 审查实施计划 监理单位 组织实施进度计划 施工单位 检查计划实施情况 监理单位 修改实施进度计划 实际值与计划值比较 同意 不同意 同意 不同意 有偏差 根据总进度控制计划，编制下期实施性进度计 划 施工单位 23 工作要求： (1) 审批进度计划
27、、检查进度计划工作细化部分详见本节后序内容。 (2) 工程进度控制风险分析要结合本项目进度控制目标和工程具体特点由总监理工 程师组织编制，并以专题报告形式向建设单位报告。 (3) 编制进度控制方案后要及时向施工单位交底，并明确和统一进度节点控制计划。 2.进度计划审批工作程序 工作要求： (1) 承包单位应根据工程进展情况分别编制总体进度计划、年度进度计划，关键工 程进度计划以及阶段性进度计划，并分别报监理审批。 明确进度计划编制原则、依据、划分及内容 (专业监理工程师) （总监理工程师） 进度计划实施 （承包单位） 合格 不合格或提 出调整意见 批件返回承包单位 （资料管理人员） 进度计划审
28、批 （总监理工程师） 编制进度计划 （承包单位） 提交进度计划 （承包单位） 进度计划初审 （专业监理工程师） 24 (2) 承包单位在提交进度计划同时尚应提交进度计划网络图电子文件。 (3) 进度计划的内容及提交时间应符合合同及规范要求。 (4) 专业监理工程师审查进度计划时应注意： 1) 工期和时间安排的合理性 2) 施工准备的可靠性 3) 计划目标与施工能力适应性 (5) 监理单位应在合同规定期限内完成对进度计划审批工作。 3.进度计划检查与控制程序 工作要求： (1) 每月进度检查应及时形成进度控制图和进度统计表等书面记录，每月工程进度报告 应包括：工程进度概况 工程进度曲线 工程图片
29、 影响工程进度特殊事项的 处理。 (2) 实际进度与计划进度基本相符（尤其是关键线路上）时，监理工程师不应干预承包 单位对进度计划的执行。 日进度检查 （专业监理工程师） 月进度检查 （专业监理工程师） 检查结果汇总分析 （专业监理工程师） 是否符合计划 按原计划实施 （承包单位） 调整进度计划 （承包单位） 按新计划实施 （承包单位） 不合格进度计划审批 总监理工程师 否 是 合格 25 (3) 调整进度计划审批详见进度计划审批工作程序 。 26 4.12 工程计量工作程序 工作要求： (1) 计量原则 1)不符合合同文件要求的工程不得计量。 2)按合同文件所规定方法、范围、内容、单位计量。
30、 3)按监理工程师同意的计量方法计量。 (2) 承包单位填报计量通知、监理工程师进行现场计量以及填报中间计量表的 期限应符合合同规定。 (3) 监理工程师可根据工程特殊情况增加计量次数，但应提前向承包单位发出通知， 承包单位要求增加计量次数，应书面申请。 否 是 分部分项工程完成 (承包单位) 填报计量报验申请 (承包单位) 审查文件资料 (专业监理工程师) 是否存在异议 (承包单位) 进一步检查计量记录 (专业监理工程师) 进入支付程序 现场计量 (专业监理工程师、承包单位) 退还资料、暂不计量 （专业监理工程师） 存在问题 无问题 27 413 安全施工监管工作程序 工作要求： (1) 监
31、理项目部应安排有安全资质监理工程师开展安全施工监理工作。 否 编制安全和文明施工 监理计划和监理规则 安全专业监理工程师 安全事故处理 程序/监理参加 定期安全检查 有无不安全因素？ 不文明因素？ 监理发全 整改通知单 承包商整改 监理复查 整改合格 正常施工 有无安全事故 无 有 有 否 处理事故，制定整 改措施，消除事故 原因 监理检查 事故处理结果 符合要求 审查承包商安全 计划和安全措施 继续施工 无 是 是 28 (2) 安全专业监理工程师日常检查结果应留有记录。 (3) 重大安全事故应按有关规定向政府部门及时汇报。 4.14 施工现场环境保护监管工作程序 组织有关各方处理 环境污染
32、事故 （专业监理工程师） 落实整改措施 （承包单位） 编制施工环境保护方案 （承包单位） 方案审核并提出书面意见 （专业监理工程师） 不同意 编制施工环境保护监理规划 （总监理工程师） 编制施工环境保护监理细则 （专业监理工程师） 同意 开工前施工环境保护交底工作 （专业监理工程师、承包单位） 落实施工环境保护措施、作业准 备工作，并报审 （承包单位） 实 施 （承包单位） 检查执行情况 （专业监理工程师） 发现环境污染隐患及时 发出整改通知 （专业监理工程师） 发生环境污染事故 提出书面报告 （承包单位、专业监理工程师） 建设单位代表 建设单位代表 上报 上报 落实整改 （承包单位） 签署审
33、核报告 （专业监理工程） 不同意 同意 29 工作要求： (1) 监理项目部应配备有专门负责施工环境保护、文明施工监理工程师开展施工环 境保护监理工作。 (2) 文明施工监理工程师日常检查结果应留有记录。 (3) 重大环境污染事故应按有关规定向政府部门及时汇报。 30 4.15 组织协调工作程序 工作要求： (1)工地例会的时间、地点、参加人员、程序、内容应在第一次工地会议明确。 (2)工地例会和现场协调会不限于解决协调事宜，同时处理工程质量、费用、进度、 安全和文明施工等事项。 (3)协调事宜处理涉及合同变更或工期、费用索赔，详见有关工作程序。 (4)总监理工程师应在合同规定期限内完成协调事
34、宜调查和取证工作，并将处理决定 书面通知建设单位和承包单位。 (5)在协调期间内，合同只要未放弃或结束，监理工程师应要求承包单位继续施工。 成功 提交 交工 申请 报告 （承 包单 位） 成功 成功现场调解 （专业监理工程师） 协调事宜发生 专项调解 （总监理工程师） 工地例会 （总监理工程师） 现场协调会 （总监理工程师） 确认协调结果 （专业监理工程师） 协调事宜结束 合同争议调解 （总监理工程师） 仲裁或诉讼 （政府机关） 成功 31 4.16 信息资料管理工作程序 1.信息管理总程序 形成 动工审批 工程开工报审表 形成 监理中标 中标通知书、监理合同 编制监理规划 监理规划 形成 形
35、成 施工准备阶段 图纸会审记录 施工组织设计报审表 测量放线 报验申请表 第一次工地会议纪要 施工监理交底会议纪要 形 成 工程 进度 控制 形 成 施工 合同 及其 他事 项 形 成 工程 进度 控制 形 成 工程 质量 控制 形成 组织竣工预验收 工程竣工报告 工程竣工验收报验单 工程质量评估报告 参加竣工验收 单位工程质量验收记录 形成 形成 竣工备案 上 海 市 建 设 工 程 竣 工 验 收 备 案 表 竣工移交相关文件工程移交 图 1 图 2 图 3 图 4 形成 32 3.监理资料管理流程 工作要求： (1) 工程开工前应根据当地建设行政主管部门、档案管理部门的要求建立合理的信
36、息管理流程、信息管理系统和资料存档方案。 (2) 在实施过程中要定期组织资料档案管理检查，对于不齐全的档案要及时补全， 系统运行有问题是要及时整改。 (3) 所有工程往来函件都应使用书面格式。 收集工程信息 业主、承包商、设计 及其它相关单位 根据指令实施检查 信息汇总、整理、分 析并形成监理文件 信息收文、保存 审查、处理收文信 息 监理文件审核 重要监理文件审定 监理资料归档 收文处理审核 重大方案处理 意见审定 收文处理发文处理 发文 收文 报审 重大方案 报审 工程竣工后 重要文件 33 第 5 章 质量控制方法和措 5.1 质量控制的方法 5.1.1 事前控制 （1）对原材料、构配件
37、、试件等，严格执行事前现场见证取样和见证送检制度。 （2）对关键工序、重点难点部位的施工过程进行旁站监理，及时纠正违规操作，预 先消除质量隐患，跟踪可能出现的质量问题，预防质量问题发生。 （3）检查承包商的质量管理体系和质量保证体系及各级专职质量检查人员配备的落 实，对不称职的质量管理人员建议予以撤换。 （4）检验承包商质量管理制度是否健全，主要管理人员、重要专业操作人员持证上 岗的资质情况，不合格的建议撤换。 （5）检验施工机械设备调试运转情况及主要常用设备的备用情况，保证不因设备而 影响工程质量。 （6）检查分包单位的资质条件是否符合工程要求，不符合的分包单位要求承包商予 以撤换。 5.1
38、.2 事中控制 （1）协助承包单位完善工序控制，建立质量控制点，及时检查和审核承包单位提交 的质量统计分析资料和控制图表。 （2）监理工程师或监理员对隐蔽工程的隐蔽过程、下道工序施工完后难以检查的重 点部位、重要的分部分项工程进行重点旁站，及时发现问题、解决问题。 （3）严格工序间检查，根据承包单位报送的隐蔽工程报验表（含模板预检等）和自 检结果进行现场检查，对符合工序质量要求的予以签认，不符合要求的，要求承包单位 整改，在再次检查合格前，不允许进行下道工序施工。 （4）专业监理工程师对承包单位报送的分项工程质量验评资料进行审核，符合要求 后予以签认。 （5）总监理工程师组织监理人员对承包单位
39、报送的分部工程和单位工程质量验评资 料进行审核和现场检查，符合要求后予以签认。 （6）对施工过程中出现的质量缺陷，专业监理工程师将及时下达监理通知，要求承 包单位整改，并检查整改结果。如发现施工存在重大质量隐患，可能造成质量事故或者 已经造成质量事故时，由总监及时下达工程暂停令，要求承包单位停工整改。整改完毕 经监理人员复查，符合规定要求后，由总监及时签署复工报审表。下令停工和下令复工 均将事先向建设单位报告。 （7）定期召开监理例会或质量专题会，分析、通报工程质量情况，研究和改进工程 质量。 5.1.3 事后控制 （1）由总监理工程师组织各专业监理工程师，依据有关法律、法规、工程建设强制 3
40、4 性标准、设计文件及施工合同，对承包单位报送的竣工资料进行审查，并对工程质量进 行预验收，对存在的问题及时要求承包单位整改。整改完毕由总监签署工程竣工报验单， 并在此基础上提出工程质量评估报告，由总监和监理单位技术负责人审核签字。 （2）项目监理机构参加由建设单位组织的竣工验收，并提供相关的监理资料。对验 收中提出的整改问题，项目监理机构及时要求承包单位整改，工程质量符合要求后，由 总监会同参加验收的各方签署四方验收单。 （3）对需返工处理或加固补强的质量事故，总监将责令承包单位报送质量事故调查 报告和经设计单位等相关单位认可的处理方案，项目机构将对质量事故的处理过程和处 理结果进行跟踪检查
41、和验收。由总监及时向建设单位和本监理单位提交有关质量事故的 书面报告，并将完整的质量事故处理记录整理归档。 （4）在保修期内，由监理单位安排监理人员对建设单位提出的工程质量缺陷进行检 查和记录，对承包单位进行修复的工程质量进行验收，合格后予以签认。 5.1.4 工序控制 从源头抓起，把好质量控制点的检验关和重点部位的旁站监理，每道工序的质量是 分项、分部工程质量的基础，首先把分部、单位工程有多少工序分清楚，那些重要工序 需要旁站，再把每道工序、工艺的质量检验点的质量检验责任分工明确，实施承包商专 职质量检查人员和监理人员检查把关或双层抽检把关，发现问题，及时纠正，不合格的 返工重做，合格的签证
42、验收。本监理部将工程项目划分的工序控制点和重点部位的旁站 点主要内容见下表，待施工图文件交付后，结合图纸要求对此工序控制点和监理旁站点 补充修改，并确定分级管理方案，与承包商商议分工后实施。 5.1.5 重点部位旁站控制 重点部分划分如下，设定为旁站监理项目清单，由监理人员实行旁站监督，确保重 点部位质量。： 5.2 质量控制措施： （1）组织措施：落实监理组织中负责质量控制的专业监理人员，完善职责分工及质 量监督制度，落实质量控制的责任。 （2）技术措施：设计阶段略，材料设备供应：通过质量价格比选，正确选择生产供 应厂家，并协助其完善质量保证体系；施工阶段：严格事前、事中、事后的质量控制措
43、施。 （3）经济及合同措施：严格实施过程中的质量检查制度和中间验收签证制度，不符 合合同规定质量要求的拒付工程款，达到优良的，支付质量补偿或资金（按合同） 。 （4）动态信息管理：及时收集有关工程建设方面资料，进行动态分析，纠正偏差， 以实现工程项目建设质量总目标，项目组将应用统计技术（表格形式）进行操作。 5.3 材料质量控制措施 （1）具体质量目标 工程交验合格率 100%，分部工程优良率 95% 35 合同履约率 100%，顾客满意度 95% （2）质量保证措施 实行质量责任制和经济措施 实行质量责任制。 制定各岗位具体质量职责，层层签订质量责任书，实行质量目标管理，并逐级分解 质量创优
44、目标，明确各级人员的质量责、权、利，且与各级人员的经济收入直接挂钩， 奖优罚劣。 实行“质量工资制” 。 制定具体奖惩办法，对相关质量责任人精心奖励和处罚。管理人员奖金与工程质量 紧密挂钩，具体措施奖金为基数乘当月工程质量优良率(指一次成优)，实行明确的奖罚 制度，执行优质优价。 实行“质量动态考核制” 。 由项目部每旬一次，公司每月一次，对管理人员和作业班组实行严格的质量动态考 核，真正做到使管理人员到作业工人均有质量创优目标和质量创优实施计划，通过严格 的各级考核，并与奖金、工资及其他措施挂钩，使质量责任制得以认真落实，并鼓励各 自均创出优质精品分项工程，从而确保整个工程质量创优目标的实现
45、。 （3）准备工作的质量控制措施 仔细阅读施工工艺，了解施工流程，编制科学合理的作业指导书，在确保安全、 质量前提下，合理制定施工进度阶段性控制计划， “四新”技术应用计划及优化施工方案。 加强原材料的采购和取样、检验工作，保证进场原材料的各项技术性能指标满足 规范要求。 加强计量器具与机械设备的管理，确保其正常的工作状态。 （4）阶段性施工质量控制措施 事前控制阶段 建立完善的质量保证体系、质量管理体系，编制质量保证计划，制定现场的各种管 理制度，完善计量检测技术和手段。 认真进行设计交底、图纸会审等工作，并根据工程特点确定施工流程、工艺和方法。 对工程施工所需的原材料、半成品、构配件等进行
46、质量检查和控制，并编制相应的 检验计划。 对要采用的“四新”技术均要认真审核其技术审定书及运用范围。 检验现场的测量标准，建筑物的定位线及高程水准点等。 事中控制阶段 完善工序质量控制，把影响工序质量的因素都纳入管理范围，及时检查和审核质量 统计分析资料和质量控制图表，抓住影响质量的关键因素进行处理和解决。 36 严格工序间检查，做好各项隐蔽验收工作，加强三检制度的落实，对达不到质量要 求的前道工序决不交给下道工序施工，直至质量符合要求为止。 认真审核设计变更和图纸修改，同时施工中出现特殊情况，如隐蔽工程未经验收而擅自 封闭、掩盖或使用无合格证的材料，以及擅自变更工程材料等，技术负责人有权向项
47、目 经理建议下达停工令。 对完成的分部分项工程，按相应的质量评定标准进行检查、验收。 事后控制阶段 按规定的质量验评标准对完成的单位工程进行检查验收。整理所有的技术资料，并 编目、建档。 及时进行分部、分项工程质量评定工作，确保质量信息及时反馈，并采取相应纠偏 措施。在质量保修的阶段，按规定对所属工程实施保修。 37 第 6 章 质量控制主要工作制度 6.1 工程开工报审制度： 6.2 工地会议制度： 每周总监理工程师召开项目监理部会议，总结上周监理工作，布置下周监理要求， 讨论和解决监理中有关问题。 监理工程每周召开一次工地工程例会，由业主、总承包、监理方三方参加。例会的 主要内容：检查上周
48、例会和完成情况，解决一周以来出现的问题，安排本周的工作并形 成纪要作为技术资料保存。 施工图纸会审及设计交底制度： 图纸会审是减少图纸错误、提高设计质量的重要手段，也是保证施工顺利进行的有 效措施。对于分批分阶段提供的设计图纸还需分次组织会审。正式图纸会审前，施工单 位组织有关技术人员预审。监理工程师应参加施工单位的“内部审查” ，以便从技术经济 角度分析图纸的准确性、合理性和可施工性，开成统一意见，正式图纸会审由总监理工 程师主持，会审纪要由监理记录、整理，并经与会各方签认盖章。会审的具体内容有： 1）工程结构是否符合经济合理的原则； 2）图 纸 是 否 存 在 方 案 性 问 题 ， 各
49、专 业 、 各 分 项 之 间 的 配 合 有 无 不 协 调 的 问 题 ； 3）图纸各部分尺寸、标高是否统一、准确； 4）建筑、结构、公用管线安装之间有无矛盾； 5）有无难以实现的结构、难以提供的材料和设备。 设计交底由监理工程师主持，设计单位主讲，施工单位的项目负责人、各专业 技术负责人参加。是在工程施工或每使用一份新图纸之前由设计人员对建筑特点、 结构特点、施工技术和施工工艺等方面作详细介绍，便于施工单位做到心中有数， 施工单位填写开工报告并附上施 工组织设计等到有关材料报验单 监理工程师审查 总监理工程师审核 下达开工令 38 从而科学地组织和合理安排工序，避免发生技术指导错误和操作错误。 5.3 施工组织设计和施工方案报审制度： 单位工程施工组织设计时由工程单位根据施工图纸及实际施工条件负责编制， 它直接影响施工进度、施工质量和施工的经济效益。施工方案是施工组织设计的核 心，分为施工部署和方案两方面，着重介绍整个工程或分部工程中某项施工的具体 方法，包括施工顺序、使用的机械及相应的保证措施。监理工程师重点应在以下方 面进行审查： 1）施工方案是否经济合理、技术可行，是否有利于降低工程工程造价。 2）工程进度计划是否符合合同进度的要求、各工序之间的逻辑关系是否准 确、
