1、2015年项目申请与结题等有关工作注意事项及国家重大科研仪器研制项目简介,提 纲,2015年项目申请与结题注意事项科研仪器资助情况回顾国家重大科研仪器研制项目,一、2015年项目申请与结题等有关工作注意事项,申请集中接收期：3月2日-20日16时 申请书撰写方式：所有项目申请书均在线填写。申请人和主要参与者使用同一身份证件申请 申请人和主要参与者应使用唯一身份证件申请项目。曾经使用其他身份证件作为申请人和主要参与者获得过资助的，应在申请书个人简历中说明，否则将作为不端行为处理。依托单位负有审核责任。向依托单位提供本单位人员承担和参与的所有在研项目清单。原联络网平台为依托单位提供的“申请与在研项
2、目检索”功能停止服务。,关于项目申请,（一）整合项目类型，优化资助格局（续）,2015年集中接收申请的项目类型：面上项目重点项目重大项目重大研究计划项目重点国际（地区）合作研究项目青年科学基金项目地区科学基金项目优秀青年科学基金项目国家杰出青年科学基金项目创新研究群体项目海外及港澳学者合作研究基金项目国家重大科研仪器研制项目（自由申请）联合基金项目数学天元青年基金项目,关于项目申请,申请书经费预算 项目申请经费分为直接费用和间接费用两部分。申请人填写申请书时，仅需填写直接费用，间接费用将按比例由系统直接生成。 注意：指南所列的项目资助强度包括直接费用和间接费用；申请人填写的直接费用与系统生成的
3、间接费用之和即为申请经费。,关于项目申请,依托单位接收非本单位科学技术人员申请的规定 对于无工作单位或者所在单位不是依托单位的科学技术人员，依托单位同意其通过本单位申请科学基金资助的，应当认真审查该人员的资质和条件，签订书面合同。书面合同应当明确项目保障条件、工作时间、管理权限、经费使用、知识产权、违约责任以及争议解决等方面内容。对于所在单位不是依托单位的人员，还应当经其所在单位书面同意。依托单位应当对上述申请人的资格和信誉负责，并将其视为本单位科学技术人员实施有效的管理。,关于项目申请,限项申请规定：基本维持不变。特别注意指南中的特殊说明。 2015年试行“申请代码”、“研究方向”和“关键词
4、”的规范化选择，申请人在填写申请书时，按照系统提示，准确选择“申请代码1”及其相应的“研究方向”和“关键词”内容。 申请生命科学部、地球科学部一处、信息科学部一处及三处项目，必须选择“研究方向”，然后选择系统提供的关键词或者填写关键词；申请其他科学部项目，可以直接选择或者填写关键词。,关于项目申请,国家自然科学基金依托单位基金工作管理办法已正式颁布，2015年1月1日起实施。国家自然科学基金评审专家行为规范已经12月2日委务会议审议通过，将于近日颁布实施。国家自然科学基金资金管理办法正报财政部审批中。评审专家管理办法、复审管理办法、回避保密规定、成果管理办法以及重大项目、重大研究计划、联合基金
5、项目等管理办法正在加紧制定工作。,关于管理办法制定,今年所有会议评审在会前均在相关部门网页上公布了专家名单。名单公布之后，给评审专家打招呼的现象十分普遍，严重干扰了评审专家的工作和会场秩序。2015年起，按照“国务院关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见”（国发201411号）的精神，将继续公布会议评审专家名单，但不再统一要求会前公布。请有关依托单位做好本单位申请人和评审专家的教育和宣传工作，共同努力净化评审环境，不断提高科学基金评审工作的公正性。,关于会议评审专家名单公布,项目申请时要关注基金网站的有关申报和历年获资助信息，认真阅读和研究项目申报指南，根据各类项目的资助定位和特点选
6、准项目类型，在项目选题和论证上，要注重研究的继承性和延续性，通过长期积累，形成和巩固优势和特色，进一步提升水平，争取较高强度的支持。同时认真写好申请书，争取得到小同行专家认可。申报单位要组织项目的过程中要注意拓展学科领域，关注新生长点，重视学科交叉，通过内部整合，合理分流，避免扎堆申请。,2015年自然科学基金项目申请建议,二、科研仪器资助情况回顾,一、科学仪器基础研究专款 1997年全国科研条件工作会议提出科学仪器基础研究纳入国家自然科学基金资助范围，特别支持创新性的新型仪器研究；国家自然科学基金“九五”计划提出科学基金要设立专项基金，开辟适当渠道资助一些新型的、有特色的科学仪器和装备的研制
7、与更新的部署。1998年，自然科学基金委设立了科学仪器基础研究专款项目。,科研仪器资助情况回顾,科学是从测量开始的。门捷耶夫,总额为74453万元,1998-2013科学仪器基础研究专款项目经费投入情况,科研仪器资助情况回顾,科学仪器基础研究专款资助项目研究领域分布情况,科研仪器资助情况回顾,科学仪器基础研究专款资助特点鲜明的学科特点：多学科交叉及多系统集成；集数据采集/信号传输/信号处理以及控制于一体；集传感技术/计算机技术/电子技术等多种高新技术于一身。,科研仪器资助情况回顾,二、国家重大科研仪器研制项目2010年，财政部决定设立“国家重大科研仪器设备研制专项”,每年10亿元，资助具有重大
8、科学意义的原创性科研仪器设备的研制，由自然科学基金委负责实施；设立“国家重大科学仪器设备开发专项”，由科技部负责实施。,科研仪器资助情况回顾,科学仪器是认识世界的工具。王大珩,2011年，国家重大科研仪器设备研制专项正式实施；2012年，国家重大科研仪器设备研制专项按照经费 需求分为部门推荐（千万元以上）和自由 申请（千万元以下）两类项目，部门推荐 项目8亿元，自由申请2亿元；2013年，部门推荐项目7亿元，自由申请项目3亿元；2014年，科学仪器基础研究专款项目与国家重大科 研仪器设备研制专项合并，更名为国家重 大科研仪器研制项目，其中部门推荐项目7 亿元，自由申请项目4.5亿元。,科研仪器
9、资助情况回顾,科研仪器资助情况回顾,2012-2014年重大仪器（自由推荐）资助项目统计( 9.5亿元）,20112014年度重大仪器（部门推荐）项目推荐评审情况,科研仪器资助情况回顾,20112014年度重大仪器（部门推荐）项目推荐评审情况,科研仪器资助情况回顾,2011-2014年重大仪器（部门推荐）资助项目清单( 20.703亿元）,科研仪器资助情况回顾,2011-2014年重大仪器（部门推荐）资助项目清单( 26.2161亿元）,科研仪器资助情况回顾,100万左右,面上项目,1000万以下,国家重大科研仪器研制项目（自由申请）,1千万-1亿元,国家重大科研仪器研制项目（部门推荐）,1亿
10、元以上,国家重大科研仪器研制项目（部门推荐）申请超过1亿元，要从严掌握。,科学基金对科学仪器的资助和国家重大科技基础设施形成了完整的资助链。,国家发改委：国家重大科技基础设施,系统性整体性协调性,科研仪器资助情况回顾,三、国家重大科研仪器研制项目,英国：研究、人才、研究设施、知识转移；澳大利亚：基础设备和仪器专项计划；加拿大：研究工具、仪器及设施计划；美国：探索、学习、研究设施、管理。,国家重大科研仪器研制项目,科学技术重大成就的取得和科学研究新领域的开辟，往往是以实验仪器和技术方法的突破为先导。据统计，从20世纪至今，诺贝尔自然科学奖颁发给与分析仪器发明发展直接相关的实验项目达27项;在全部
11、的诺贝尔自然科学奖项中,物理学科的占68.4%,化学学科的占74.6%,生物医学学科的占90%都直接与实验有关或本身就是试验项目成果。,国家自然科学基金项目系列,环境条件项目系列,研究项目系列,人才项目系列,思想,人才,工具,融合,国家重大科研仪器研制项目,国家重大科研仪器研制项目指导思想与定位 根据国家科学和经济社会发展战略布局，面向科学前沿和国家需求，以科学目标为导向，加强顶层设计、明确重点发展方向，鼓励和培育具有原创性思想的探索性科研仪器研制，着力支持原创性重大科研仪器设备研制工作，为科学研究提供更新颖的手段和工具，推动科技资源共享，全面提高我国科学研究原始创新能力。,国家重大科研仪器研
12、制项目,国家重大科研仪器研制项目,国家重大科研仪器研制项目 资助范围 （一）对于促进科学发展、开拓研究领域具有重要作用的原创性科研仪器设备的研制； （二）通过关键核心技术突破或集成创新，用于发现新现象、揭示新规律、验证新原理、获取新数据的科研仪器设备的研制。 （三）具有广泛应用前景的新颖科学仪器和部件的研制。注：上述三款适用于自由申请项目，前两款适用于 部门推荐项目。,重大科研仪器项目（部门推荐）评审流程,国家重大科研仪器研制项目,初审（查重）,项目通讯评审,科学部专家咨询委员会遴选与论证,重大仪器专家委员会评审,项目现场考察,项目经费预算评审,委务会议审批,立项,国家重大科研仪器研制项目,重
13、大科研仪器项目（部门推荐）专家机构专家委员会 对重大科研仪器项目的重点发展方向提供决策咨询； 评审重大科研仪器项目； 研究重大科研仪器项目资助工作中的重大问题。科学部专家咨询委员会 对本领域重大科研仪器项目的重点发展方向提供决策咨询； 遴选和论证本领域重大科研仪器项目。,现场考察专家组 考察重大科研仪器项目的可行性。项目经费预算评审组 评审项目经费预算的合规性、合理性。项目管理工作组 1. 负责审核资助项目计划书、年度进展报告、年度 监理报告、结题报告和研究成果报告；2. 负责组织专家组对项目进行中期检查和验收；3. 向委务会议汇报重大科研仪器专项项目中期检查 报告和验收报告。,国家重大科研仪
14、器研制项目,国家重大科研仪器研制项目,项目监理组 由组织部门组织，负责项目(3千万以上)监理1.监督检查项目依托单位和合作单位贯彻执行相关法律、法规和政策的 情况，项目实施相关保障条件的落实情况。2. 监督检查依托单位和合作单位管理体系的建立情况，以及职责的履行 情况。3. 监督检查项目的任务分解及组织实施情况，相关技术文件的管理情况 等。4. 监督检查项目的质量控制和进度、技术状态和技术风险情况。5. 向项目依托单位和项目组织部门随时报告项目监理过程中出现的各种 问题。 6. 撰写监理活动报告和年度监理报告。项目监理活动报告内容应包括： 项目监理活动的基本情况，监理活动中发现的主要问题及原因
15、分析，对 发现问题的处理建议，对被监理项目的技术和风险综合评估等。7. 承担项目组织部门委托的其他监理事项。,国家重大科研仪器研制项目,重大科研仪器项目（部门推荐）管理机构自然科学基金委 制定相关的管理办法及工作细则，组织项目的推荐、受理、评审，批准项目实施，针对每个项目成立管理工作组，负责项目计划书的审核、年度及中期检查、结题验收、成果管理和后评估。组织部门 推荐项目，组织制定项目监理规章制度及相关工作程序，成立项目监理组或委托第三方监理公司，实施第三方独立监理职责。,重大科研仪器项目（部门推荐）管理机构项目依托单位 协助项目负责人制定项目实施计划；监督项目经费合理使用，提供项目实施所需的保
16、障条件；主动配合项目管理及监理工作，为项目完成提供必要保证。建议：项目依托单位成立项目实施领导小组，由依托单位主要负责人牵头，科技/财务/人事/设备/后勤/学位管理等部门负责人参加，从人/财/物/空间/研究生招生等多方面对项目组织实施提供条件保障，掌握项目进展情况，及时协助解决项目执行过程中出现的困难和问题，确保项目圆满完成。,国家重大科研仪器研制项目,重大科研仪器项目组织部门（推荐项目数）2011年：教育部(57)/中国科学院(49)；2012年：教育部(20)/工信部(10)/中国科学院(20)；2013年：教育部(20)/工信部(10)/中国科学院(20)；2014年：教育部(20)/工
17、信 部(10)/中国科学院(20)、 国土资源部/环境保护部/ 农业部/ 卫生计生 委/质检总局/地震局/气象局/海洋局/总装 备部/总后卫生部/ 中国工程物理研究院各 不超过2项。,国家重大科研仪器研制项目,资助强度：1000万元以上；项目周期：五年；限项规定： 纳入总数3项限项规定、申请（申请人或主要参加人）或承担（负责人或主要参加人）仪器类项目总数限1项、与科技部主管的重大仪器开发专项共同限项、项目批准后不得申请其它科学基金项目，国家杰出青年科学基金除外；经费管理： 参照财教2011352号文件经费管理部分执行。,国家重大科研仪器研制项目,重大仪器专项项目（自由申请）资助强度：1000万
18、元以下；项目周期：五年；限项规定： 纳入总数3项限项规定、申请（申请人或主要参加人）或承担（负责人或主要参加人）仪器类项目总数限1项、与科技部主管的重大仪器开发专项共同限项；经费管理： 参照财教2011352号文件经费管理部分执行。,国家重大科研仪器研制项目,经费预算说明第二十一条项目经费由直接费用和间接费用组成。 （一）直接费用是指在项目实施过程中发生的与之直接相关的费用。主要包括：设备费、材料费、测试化验加工费、燃料动力费、差旅费、会议费、国际合作与交流费、出版/文献/信息传播/知识产权事务费、劳务费、专家咨询费及其他费用等。 （二）间接费用是指项目牵头单位和合作单位在组织实施项目过程中发
19、生的无法在直接费用中列支的相关费用。主要包括项目牵头单位和合作单位为项目实施提供的现有仪器设备及房屋，日常水、电、气、暖消耗，有关管理费用的补助支出，以及绩效支出等。其中绩效支出是指项目牵头单位和合作单位为提高科研工作的绩效安排的相关支出。,国家重大科研仪器研制项目,第二十三条 间接费用使用分段超额累退比例法计算并实行总额控制，按照不超过项目经费中直接费用扣除设备购置费后的一定比例核定，具体比例如下： 500万元及以下部分不超过20%； 超过500万元至1000万元的部分不超过13%； 超过1000万元的部分不超过10%。 间接费用中绩效支出不超过直接费用扣除设备购置费后的5%。 间接费用按项
20、目统一核定，其中绩效支出，应当在对科研工作进行绩效考核的基础上，结合科研人员实绩，由所在单位根据国家有关规定统筹安排。间接费用由项目牵头单位和项目合作单位根据各自承担的研究任务和经费额度，协商提出分配方案，在项目任务书中明确，并分别纳入各自单位财务统一管理，统筹安排使用。项目牵头单位和合作单位不得在核定的间接费用以外再以任何名义在项目经费中重复提取、列支相关费用。 项目牵头单位和合作单位应当按照国家有关规定强化间接费用的管理，制定具体的管理办法。遵循公开、公平、公正的原则，合理统筹安排绩效支出，提升科研工作绩效水平。,国家重大科研仪器研制项目,设备研制与购置总费用在5万元及以上的测试化验加工，
21、需填写明细;单价10万元的设备需填写明细，并需提供三家以上产品 报价单及其联系电话的详细资料；单价100万元的设备需编制“大型设备申请书”；单价100万元的试制设备需提交大型设备试制方案和成 本分析。,国家重大科研仪器研制项目,项目经费用于研制科研仪器而不是其它,项目变更 如有特殊原因需要对项目研究目标、研究内容、研究计划、主要成员等进行重大调整的，依托单位应及时向项目组织部门申请，项目组织部门报自然科学基金委核批。项目在实施过程中，有下列情况之一的，项目组织部门报自然科学基金委后，视具体情况及时调整或终止项目：1配套资金或其他条件不能落实，影响项目正常实施。2未经批准变更项目负责人。3不能实
22、现项目技术指标。4验收时间无故拖延。5其他不能完成项目计划书有关目标和要求的情况。,国家重大科研仪器研制项目,年度报告 项目负责人应当按项目计划书中的进度安排及年度考核指标制定详细的工作计划和严格的工作进度管理体系，稳步推进项目的实施。项目负责人应当做好资助项目实施情况的原始记录，实行年度执行情况和重大事项报告制度。中期检查 自然科学基金委在重大科研仪器专项项目实施中期，由管理工作组组织专家对项目进展、经费使用情况及项目后期的实施方案等进行检查。 中期检查采取会议和现场考察的方式进行。聘请的专家应当包括重大科研仪器专项专家委员会委员、科学部专家咨询委员会委员、管理工作组专家和科技财务评审专家。
23、 自然科学基金委根据中期检查意见，作出是否继续资助的决定并通知依托单位和项目负责人。,国家重大科研仪器研制项目,国家重大科研仪器研制项目,项目验收和档案管理（一）重大科研仪器专项项目完成后，依托单位应按国家有关档案管理规定，完备相关技术文件、财务决算报告等，并于执行期限终止后6个月内向自然科学基金委申请验收。（二）验收工作包括财务验收和项目验收两个阶段。验收结论将在财务验收和项目验收工作均完成后下达。财务验收和项目验收如有一项未通过，验收结论为不通过验收。（三）财务验收以财务审计报告、财务决算报告、项目经费预算批复文件和项目计划书中确定的经费预算为依据。（四）自然科学基金委在审核依托单位申请验
24、收的材料后，由管理工作组组织同行专家按照项目计划书进行项目验收。,国家重大科研仪器研制项目,（五）根据项目的完成情况，计划目标和任务已按照项目计划书要求完成，为通过验收。 凡具有下列情况之一的，为不通过验收：（1）研究成果未达到项目计划书指标； （2）所提供的验收文件、资料、数据不真实；（3）研究过程及结果等存在纠纷尚未解决；（4）事先未做出说明，超过项目计划书规定的执行年限半年以上未完成任务的。（六）自然科学基金委根据专家组验收意见，提出项目结题审核意见，报委务会议审批。验收结论意见由自然科学基金委下达给项目组织部门和依托单位。未通过验收的，可在接到通知的3个月内，针对存在的问题做出相应改进
25、后，再次提出验收申请。仍未通过验收且无正当理由的，项目负责人和依托单位3年内不得再申请本专项及同类相关项目。,（七）使用专项财政经费购置和试制的固定资产属于国有资产，其管理按照国家有关规定执行。（八）建立科学、规范的档案管理制度。依托单位应将项目实施过程中产生的具有保存价值的电子文档、文字资料、声像资料、照片、图表、数据信息等档案进行及时收集、整理和归档，并及时报送自然科学基金委备份。属于保密项目的，严格遵守国家相关保密管理规定，报送材料要进行脱密处理。,国家重大科研仪器研制项目,项目成果是科研仪器原型机或样机,知识产权管理和后评估（一）项目依托单位应按照项目计划书确定的成果使用方案和目标，加
26、强与其他使用仪器单位的联系与合作，建立共享机制，提高科研仪器设备的使用效益和水平，推动项目成果转化或技术转移。成果推广应用或技术转移方案应报自然科学基金委备案。（二）自然科学基金委对验收后的项目进行3年跟踪管理。根据需要组织专家对项目进行后评估，项目依托单位应当按要求提交科研仪器设备使用及共享情况报告。,国家重大科研仪器研制项目,（三）项目研究形成的知识产权，其归属、使用和管理等，应严格按照国家有关知识产权保护的法律法规及国家科学技术进步法执行。1. 依托单位和合作单位应当建立规范有效的知识产权管理制度，对项目成果及时采取知识产权保护措施，依法取得相关知识产权，并予以有效管理和充分使用。2.
27、依托单位和合作单位对项目知识产权所产生的经济效益按照各自实际贡献共享。（四）项目研制过程中产生的专著、论文、软件、数据库、专利等，均应标注“国家重大科研仪器设备研制专项资助”字样和项目批准号。,国家重大科研仪器研制项目,存在的问题项目申请集成多、创新少、原创更少；申请经费偏多，部分项目申请为凑足经费数目而集成不必要的功能；项目组成员中技术专家偏少或偏弱，项目订购部件组装多，自己研制少；部分项目申请偏离定位；经费预算不合规、不合理、不符合要求。,国家重大科研仪器研制项目,小的更多，大的更严。,科研仪器的重要性：科学技术是第一生产力，科学仪器是科学技术发展的重要“工具”和必要内容。历史充分证明，科
28、学发现和技术进步不仅需要依靠理论创新，还需要依靠科学仪器设备和技术的创新。掌握了最先进的科学仪器研发技术，就掌握了科技发展的主动权。科学仪器的创新既是科技创新的组成部分，也是推动科技创新的重要支撑。,国家重大科研仪器研制项目,重大仪器的基本特性：科研性用于科学研究（非：生产、军事活动、 临床医学、气象预报等业务用仪器）；前沿性研究解决重大科学问题；创新性运用新原理、新方法、新技术，具有新 功能、解决新问题。,国家重大科研仪器研制项目,重大仪器项目发展目标 通过国家重大科研仪器研制项目的实施，调整科学基金资助布局，提升科研工具研制在总体资助布局中的战略地位，超前部署一批重点研究方向上的科研工具研
29、制，培养一批创新能力强的科学仪器研制人才队伍，极大提升我国科学仪器的创新和可持续发展能力，促进学科发展、开拓新的研究领域，推动我国基础研究产出有特色的重大科研成果，整体上大幅提升我国科技创新能力。,杨国桢等：国家重大科研仪器设备研制专项发展战略报告，2014.03,国家重大科研仪器研制项目,重大仪器项目发展思路 把实施国家重大科研仪器研制项目作为科学基金实施科学仪器国家战略的重要契机，充分重视科学仪器资助工作在科学基金资助工作中的战略地位和重要作用，逐步加大科学仪器在科学基金资助布局中的比重，形成以创新科研工具带动科研活动的良好氛围，形成科学基金资助科学仪器的完整、合理布局。 面对科学仪器创新
30、的巨大挑战，要把人才培养放在十分重要的战略地位，改进评价机制，鼓励支持具有多学科交叉背景、科学与技术结合综合能力的科学仪器创新人才。,国家重大科研仪器研制项目,重大仪器项目发展思路 面向学科发展研究对象日益复杂、规模不断扩大、测量精度迅速提高等强烈需求，以面向国家重大科研目标、解决重大关键科学问题为主线，加强战略研究和战略规划，超前部署一批面向科学前沿的科研工具研制项目，用新的技术手段和方法开拓新的知识疆域。 鼓励学科交叉、加强集成创新。大力提倡突破现有知识框架和技术基础的原创性、变革性科研工具研制，鼓励支持交叉融合“光-机-电-算-网”等新技术、新方法，集成纳米技术、MEMS技术、网络技术、
31、生物医学工程技术和基因技术等科学前沿最新成果的科研仪器设备研制。,国家重大科研仪器研制项目,重大仪器项目的基本类型,TEXT,原创性仪器研制项目主要资助全新原理的原创性仪器的研制，面向科学前沿和国家需求，以科学目标为导向，鼓励和培育具有原创性思想的探索性科研仪器设备的研制。,1,关键技术项目主要资助期待能够在测量分析方面的科学仪器上有性能的突破，以研制出有着独创性的关键技术为目标的科研仪器设备的研制。,集成性仪器设备研制主要资助已突破新原理、新方法和新技术，通过集成创新研究，能够形成在世界上有特色、有影响的科学仪器设备的研制。,基础设施的配套仪器研制项目主要资助在大型基础设施基础上的配套小型科
32、学仪器设备以及不可或缺或国内特别紧缺、需要紧迫的关键核心部件的研制。,2,3,4,国家重大科研仪器研制项目,科学性：围绕重大科学需求，解决重大科学问题， 产生重大原创性成果；创新性：拟研制科研仪器的创新性、技术指标的先 进性（国内外比较）；可行性：研制方案可行，具有研制仪器的工作基 础（理论基础、技术基础及人员队伍）。合(规)理性：预算参照财教2011352号文件执行。,科学目标引导，科研工具研制。,国家重大科研仪器研制项目,准确把握项目定位，兼顾实际需求和研制队伍实力，选择合适的项目类型申请，拟研制仪器功能“够用就行”，经费预算应精打细算、实事求是。,国家自然科学基金委员会计划局项目处谢焕瑛X62326941,Thanks for your attention!,
