1、2016年湖北省基金从业资格：远期合约概述考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、处于家庭衰老期的家庭投资应以_为主。 A偏保守的平衡资产配置 B偏进取的平衡资产配置 C长期投资的权益投资工具 D固定收益工具 2、开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于_份。 A5000万 B1亿 C2亿 D5亿3、根据证券投资基金法，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括_。 A上市申请未通过
2、国务院证券监督管理机构的核准 B合同期限为10年 C募集金额为5亿元人民币 D基金份额持有人为500人 4、在没有优先股的条件下，每股股票的账面价值等于_。 A公司净资产/发行在外的普通股数量 B公司总资产/发行在外的普通股数量 C公司净资产/公司库存股票数量 D公司总资产/公司库存股票数量5、有价证券的特征包括_等方面。 A流动性 B收益性 C风险性 D期限性 6、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有_。 A投资损失由基金管理人承担 B享受到专业化的投资管理服务 C用较少的资金进行多样化的资产配置 D基金财产的保管安全有保障 7、目前，在我国，只能由_担任基金管理人。 A保险公司 B基金管
3、理公司 C商业银行 D证券公司 8、考察基金经理操作风格的要点包括_。 A基金经理持股集中度情况 B基金经理行业偏好情况 C基金股票周转率情况 D基金经理对净值波动的控制情况 9、申购赎回ETF采用_方式。 A金额申购 B份额申购 C金额赎回 D份额赎回 10、场外申购赎回ETF采用_的方式。 A：金额申购、份额赎回 B：份额申购、份额赎回 C：份额申购、金额赎回 D：金额申购、金额赎回11、随着信用制度的发展，_等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。 A国家信用 B公司信用 C银行信用 D商业信用 12、基金公司的_是维持其稳健经营的重要保障。 A投资能力 B研究能力 C营销能力
4、D风险控制能力 13、_份额净值保持在1元不变。 A股票基金 B债券基金 C货币市场基金 D混合基金14、基金销售机构从事基金销售活动，不得_。 A采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 B以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 C募集期间对认购费用打折 D通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准 15、以下属于证券市场中介机构的有_。 A证券公司 B证券服务机构 C证券交易所 D证券业协会 16、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以_为基础计算的。 A：基金单位资产净值 B：基金市场供求关系 C：基金发行时的面值 D：基金发行时的价格 17、一只基金在收益分配前的份额净
5、值是1.3400元，假设每份基金分配0.0500元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值_。 A不会有变化 B将会上升至1.3900元 C将会下降至1.2900元 D不确定 18、以下属于金融远期合约的有_。 A远期外汇合约 B远期利率协议 C远期股指合约 D远期货币合约 19、由基金投资者直接支付的费用有_ A：申购费 B：交易佣金 C：过户费 D：托管费 20、基金销售市场细分的原则中，_要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异。 A易入原则 B可测原则 C成长原则 D识别原则 21、申请基金从业人员资格者，必须年满_周岁。 A：18 B：19 C：20 D：21 22、
6、统一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的_ A：10% B：20% C：30% D：40% 23、基金评价机构不得对同一分类中包含基金少于_只的基金进行评级或单一指标排名。 A10 B12 C15 D20 24、下列不属于基金市场营销特殊性的是_。 A专业性 B适用性 C服务性 D一次性 25、下列项目中，不属于股票应载明事项的是_。 A股票的编号 B股票种类 C持有人名称 D公司名称 26、买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍。基金单笔最大数量应当低于_份。 A：10 B：50 C：100 D：500 27、下列关于非交易过户主要类型的说法，
7、正确的有_。 A继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承 B捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形 C司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织 D任何情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件 28、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是_。 A股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易 B中金所推出的首个股指期货合约为沪深300股指期货 C股票价格指数期货属于衍生类金融产品 D股票价格指数期货是为
8、适应人们控制非系统性风险的需要而产生的 29、理财经理可以根据客户家庭生命周期的_来设计适合客户的投资理财组合，或进行基金资产配置。 A流动性 B收益性 C阶段性 D风险承受能力 30、以下关于债券的说法正确的有_。 A属于有价证券 B是虚拟资本 C是所有权关系的表现 D是有期证券 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、下列各项中，不属于当前我国基金营销渠道的是_。 A证券公司 B保险公司 C证券咨询机构 D基金管理公司直销中心 32、基金投资
9、风险控制的具体措施包括_。 A建立科学的部门分离、岗位分离的基金投资管理的组织机构 B建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度 C采取投资风险管理技术和控制程序 D实行内部监察稽核控制33、基金份额净值应当在估值日后_个工作日内披露。 A：1 B：2 C：3 D：4 34、_是通过计算投资组合在不同时期的所有现金流，然后计算使现金流的现值等于投资组合市场价值的利率，即投资组合内部收益率。 A：加权平均投资组合收益率 B：投资组合内部收益率 C：现实复利收益率 D：到期收益率35、基金销售机构应制定客户服务标准，对_进行规范。 A服务对象 B服务内容 C服务理念 D服务程序 36、基金可供分
10、配利润在数值上等于截至收益分配基准日_。 A基金未分配利润 B未分配利润中已实现收益 C基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰高数 D基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数 37、在基金业绩相仿的情况下，基金公司的_往往决定其资产管理规模的大小。 A营销能力 B研究能力 C投资能力 D风险控制能力 38、管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前_日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 A：30 B：60 C：90 D：120 39、下列关于基金促销手段的说法，正确的是_。 A基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到
11、销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通 B一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果 C基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广 D公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系 40、资产配置的过程中，_通常考虑投资者的投资风险偏好.流动性需求.时间跨度要求，并考虑市场上实际的投资限制.操作规则.税收等问题，确定投资需求。 A：明确投资目标和限制因素 B：明确资本市场的期望值 C：明确资产组合中包括哪几类资产 D：确定有效资产组合的边界41、根据_的不同，可以将基金分为主动型基金与被动
12、(指数)型基金。 A：运作方式 B：法律形式 C：投资理念 D：投资目标 42、基金分红的大小会受到下列_的影响。 A基金分红政策 B已实现收益 C留存收益 D基金的贝塔值 43、基金托管人是_权益的代表。 A基金管理人 B基金公司 C基金份额持有人 D证券公司44、按证券的募集方式分类，有价证券可分为_。 A公募证券 B上市证券 C私募证券 D非上市证券 45、关于基金销售宣传内容，以下说法不正确的是_ A：登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的销售宣传，必须含有风险提示和警示性文字 B：涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险 C：引用的
13、数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处 D：引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现 46、封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到_人以上。 A：50 B：100 C：200 D：300 47、根据证券法规定，证券登记结算机构是_。 A以规范交易为目的的法人 B社会团体法人 C不以营利为目的的法人 D以营利为目的的法人 48、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为_。 A零息债券 B附息债券 C息票累积债券 D浮动利率债券 49、以下关于差异性目标市场策略的说法，正确的有_。 A通常选择两个或者更多的细分市场作为目标市场 B
14、能有效满足不同客户的不同需求，采用有针对性的营销策略 C在提升业绩方面，效果要劣于集中性市场营销策略 D必将面对成本和费用提高、运营管理复杂化等问题 50、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为_元/股。 A32 B40 C50 D80 51、基金投资运作过程中，_负责组织、制定和执行交易计划。 A研究部 B投资部 C交易部 D法律部 52、目前，我国封闭式基金的交易时间是每周一至周五的_。 A9:0011:30，13:3015:30 B9:3011:30，13:3015:30 C9:3011:30，13:0015:00 D
15、9:0011:00，13:0015:00 53、以下不属于利率衍生工具的是_。 A利率期货 B利率期权 C信用联结票据 D利率互换 54、证券交易所在基金的自律管理中的作用表现在_。 A封闭式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则 B上市开放式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则 C交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则 D经中国证监会授权，证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责 55、债券的有价证券属性主要表现为_。 A债券可赎回 B债券是投资者投入资金的量化表现 C持有债券可按期取得利息 D债
16、券与其代表的权利联系在一起 56、基金信息披露的作用主要体现在_。 A有利于投资的价值判断 B有利于降低基金运作成本 C有利于防止利益冲突和利益输送 D有利于提高证券市场的效率 57、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，提前收回本金和实现投资收益是指债券的_。 A偿还性 B流动性 C安全性 D收益性 58、零息债券又称零息票债券，是以_面值的价格发行和交易。 A高于 B低于 C等于 D大于或等于 59、基金市场的参与主体可以分为_三大类。 A基金当事人 B上市公司 C基金监管机构和自律组织 D基金销售机构等市场服务机构 60、某日，一只交易型开放式指数基金(ETF)二级市场交易价格为2.634元，该基金份额净值为2.300元，份额累计净值为2.795元，则该交易_。 A为折价交易，折价率为5.76% B为折价交易，折价率为12.68% C为溢价交易，溢价率为14.52% D为溢价交易，溢价率为6.11%
