1、2017年上半年江西省基金从业资格：远期合约概述考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、基金份额净值等于_除以基金当前的总份额。 A基金资产总值 B基金资产净值 C基金公允价值 D基金资产估值 2、_主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。 A前台业务系统 B后台业务系统 C后台管理系统 D监管系统信息报送和信息管理平台应用系统的支持系统 3、2004年6月1日开始实施的_标志着我国基金业步入快速发展阶段。 A封闭式证券投资基金试点办法 B开放式证券投资基金试点办法 C证券投资基金法 D证券投资基金管理暂行办
2、法 4、目前，我国证券市场推出的权证为_。 A债权权证和股权权证 B其他权证 C债权权证 D股权权证 5、基金的系统性风险包括_。 A政策风险 B利率风险 C通货膨胀风险 D基金公司的经营风险 6、假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金份额净值为_元。 A1.00 B1.16 C1.23 D1.35 7、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度，包括_。 A销售人员持续培训制度 B基金销售业务制度 C基金份额持有人账户和资金账户管理制度 D档案管理制度 8、中小投资者选择购买股票基金而不是直接购买股票，通常是为了_。 A抵御通货膨胀风险 B规避系统性风险
3、 C分散非系统性风险 D降低基金管理运作风险 9、内部环境控制中，应建立包括_等在内的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。 A基金产品 B投资人风险承受能力 C基金收益 D运营操作 10、2004年6月1日_的实施；推动基金业迎来健康发展时期。 A证券法 B证券投资基金法 C开放式证券投资基金试点办法 D证券投资基金管理暂行办法 11、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取_。 A暂停履行职务 B出具警示函 C记入诚信档案 D建议公司或机构免除有关高管人员的职务
4、12、以下关于债券的说法正确的有_。 A属于有价证券 B是虚拟资本 C是所有权关系的表现 D是有期证券 13、对基金经理投资理念的考察要点有_。 A基金经理持股集中度情况 B基金经理投资哲学 C基金经理投资方法论 D基金经理投资策略 14、下列情形中，可能导致基金销售的操作风险的是_。 A销售人员向他人提供基金未公开的信息 B销售人员散布虚假信息，扰乱市场秩序 C销售人员挪用投资者的交易资金或基金份额 D销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险 15、根据目前有关规定，对_买卖基金份额的差价收入征收营业税。 A个人 B保险公司 C证券公司 D非金融机构 16、投资者参与认购开放式基金，投资者T
5、日提交认购申请后，一般可于_日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 17、关于基金监管目标，下列说法错误的是_ A：保护投资者利益 B：保证市场的公平、效率和透明 C：消除系统风险 D：推动基金业的规范发展 18、一般情况下假设投资者是_，则投资的风险和收益之间存在的正相关关系，形成无差异曲线 A：风险厌恶 B：风险偏好 C：风险中性 D：其他 19、根据证券投资基金法的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起_个月内做出核准或者不予核准的决定。 A：2 B：3 C：6 D：8 20、封闭式基金溢价发行是指_ A：基金按高于面值的价格发行
6、 B：基金按低于面值的价格发行 C：基金按等于面值的价格发行 D：以上都不是 21、基金定期定额投资计划的优点有_。 A免去投资者多次申购的烦琐手续 B风险控制效应 C成本效应 D复利效应 22、证券发行市场的作用不包括_。 A为已经发行的证券提供流通转让的机会 B为资金供应者提供投资和获利的机会 C为资金需求者提供筹措资金的渠道 D促进资源配置不断优化 23、在我国基金会计核算中，对于影响到_小数点后第5位的费用，应采用待摊或预提的方法。 A基金资产净值 B基金资产总值 C基金份额净值 D基金所有者权益 24、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分，其意义表现在_。 A维护基金市
7、场的良好秩序 B提高基金市场效率 C保护基金投资人合法权益 D活跃基金市场 25、投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的_判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 A投资目的 B投资期限 C投资经验 D资产状况 二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则，交易资金桌用_制度。 A：T+O日交割 B：T+1日交割 C：T+2日交割 D：T+3日交割 2、股票型基金的分析一般从_入手。 A业绩 B
8、风险 C投资组合 D信用等级 3、_是基金评级的基础。 A建立评级模型 B计算评级数据 C划分评价等级 D划分基金类别 4、我国股票价格指数不包括_。 A沪深300指数 B香港恒生指数 C日经指数 D金融时报指数 5、成功的基金市场营销实施取决于公司能否将_等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。 A行动方案 B组织结构 C决策和奖励制度 D人力资源和企业文化 6、首次公开发行的股票以_方式确定股票发行价格。 A询价 B协商定价 C网上竞价 D资产核算定价 7、关于有价证券的期限性，下列描述正确的有_。 A债券的期限不具法律约束力，但可以对融资双方权益起到保护作用 B股票一般
9、没有期限性 C股票可以视为无期证券 D债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求 8、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括_。 A证券投资咨询公司 B律师事务所 C证券信用评级机构 D资产评估机构 9、关于债券与股票，下列说法错误的是_。 A债券和股票都属于有价证券 B债券和股票的收益率是相互影响的 C债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定 D债券和股票都是筹资手段，因而都属于公司资本金 10、证券投资基金“风险共担”的特点表现在_。 A对基金业实行严格监管 B对有损投资者利益的行为进行严厉打击 C强制性信息披露 D
10、基金投资者根据持有的基金份额比例共同承担投资风险，但基金托管人、基金管理人一般不承担投资损失 11、证券法规定，当股票发行采用代销方式时，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量_的，为发行失败。 A30% B50% C60% D70% 12、下列基金中，属于混合型基金的是_。 A平衡配置基金 BETF C指数基金 D成长股票基金 13、2004年6月1日_的正式实施，以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展历史上的又一个重要里程碑。 A：中华人民共和国证券投资基金法 B：证券投资基金法 C：开放式证券投资基金试点办法 D：证券
11、投资基金管理暂行办法 14、关于股票分割与合并，以下说法正确的有_。 A事实上，股票分割与合并通常会刺激股价波动 B从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价 C股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股 D股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股权的比重 15、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近_个完整会计年度的业绩。 A5 B3 C8 D10 16、以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作_ A：刻制基金业务用章、财务用章 B：开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册 C：在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户
12、 D：托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜 17、金融衍生工具的功能包括_。 A套期保值功能 B价格发现功能 C投机功能 D套利功能 18、证券具有高流动性必须满足的条件有_。 A发行规模极大 B变现的交易成本极小 C本金保持相对稳定 D很容易变现 19、通常，经济周期变动与股价变动的关系是_ A复苏阶段股价低迷 B高涨阶段股价上涨 C危机阶段股价下跌 D萧条阶段股价回升 20、根据基金销售适用性的及时性原则，确保理财经理推荐合适产品的基础包括_。 A银行网的基金产品销售信息系统要及时定期更新相关基金的风险等级 B银行柜台上销售的基金的相关宣传资料也需要及时更新 C对
13、客户的信息要动态跟踪和收集整理 D基金公司通过各种讲座、报告会等形式来进行投资者教育工作 21、关于买入与卖出封闭式基金份额的申报数量，说法错误的有_。 A为100份或其整数倍 B为1000份或其整数倍 C基金单笔最大数量应当低于10万份 D基金单笔最大数量应当低于100万份 22、_是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。 A：直接销售 B：银行间销售 C：网上发售 D：网下发售 23、基金财产不得用于_。 A承销证券 B支付基金托管费 C向他人提供贷款 D向他人提供担保 24、基金的市场营销是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的基金产品相关一些裂活动，不包括_ A：设计 B：销售 C：售后服务 D：基金运作 25、下列不属于基金销售客户服务规范的是_。 A基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人 B在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知，保证投资人了解相关权益 C基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策 D宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为
