1、ISO/TS16949:2009内部质量管理体系审核员培训试卷考 试 说 明1、 本次考试，可参考教材、课堂笔记和ISO/TS16949标准。2、 请用正楷字填写姓名。3、 仔细阅读每一道题，并按要求回答。4、 考试时间为2小时，请合理安排各题答卷时间，参考时间分配如下：第一题：30分钟 第四题：30分钟第二题：10分钟 第五题：30分钟第三题：30分钟 检 查：20分钟姓 名:工 作 单 位:得 分:一 判断题(请选择正确的表述，并将其后的“”涂黑。) (1分/题30题)1 审核证据只能是可以看到的东西。 2 审核发现可包括不符合项，也可包括改进的机会。 3 应在不符合报告中写明审核员对不符
2、合原因的分析意见。 4 内部质量管理体系审核时，可以不对总经理进行审核。 5 只有在被审核方确认不符合项的性质后，才能正式提交审核报告。 6 跟踪审核应由原审核人员进行。 7 编写检查表的主要目的是有助于编写审核报告。 8 不符合报告正式提交后，若被审核部门领导认为没有必要纠正，则可以不提出纠正措施。 9 审核员只需在办公室听取有关人员的报告，与他们进行交谈以及查阅各种质量记录即可。 10 审核过程中，审核组内部会议的目的是交流信息，以便发现或证实线索。 11 审核组内部会议应由审核组长主持，并在会上宣读不符合报告及商量有关纠正措施事宜。 12 通过最高管理者，组织应传达并理解八项质量管理原则
3、的知识及其应用。 13 组织应以供方符合ISO/TS16949：2009为目的，进行供方质量管理体系开发。作为第一步，供方必须通过经认可的第三方认证机构的ISO9001：2008认证。 14 项目管理或产品质量先期策划可作为一种产品实现的方法，该方法体现防错和持续改进的思想，并建立在多方论证的基础上。 15 特殊特性是指显著影响安全和政府法规的产品/过程特性，由顾客指定。 16 特殊特性应在FMEA、控制计划、作业指导书上标识，标识符号应采用顾客的特殊特性符号。17 确定特殊特性、制定和评审FMEA和控制计划等必须采用多方论证方法。 18 对供方也必须采用产品和制造过程批准程序。 19 组织不
4、必保存工程标准/规范的每项更改在生产中实施的日期的记录。 20 组织必须确保顾客合同产品、正在开发的项目以及有关产品信息的保密。 21 组织对供方准时交付绩效的监控，应包括了解所发生的超额运费。 22 顾客财产不包括顾客所有的包装、工装。 23 适当时，组织应以适当方式标识产品。 24 按照GB2828进行抽样检验也就满足了计数型数据抽样之接收水平必须为零缺陷的要求。 25 对没有产品设计责任的组织而言，ISO/TS16949：2009之7.3条款“设计和开发”的所有要求可全部被裁减。 26 组织的内部实验室必须通过ISO/IEC17025或等同的国家标准的认可，且在审核时可以不包括在现场审核
5、中。 27 ISO/TS16949：2009之内部审核包括质量管理体系、制造过程和产品审核。 28 管理评审必须覆盖质量管理体系的所有要求及绩效趋势，并包括质量目标的监控和不良质量成本的定期报告和评估。 29 不确定或可疑的产品必须按不合格产品对待；不合格产品被装运时，必须立即通知顾客。 30 当外部或内部出现与规范要求不符合时，组织必须采取解决问题的方法，以确定和消除根本原因。 二 选择题(请从备选的若干答案中选出正确的，并将其标号填在题后的括号内。多选、少选或错选均不能得分且请按顺序填入) (2分/题15题) 1、质量审核应包括对如下几方面的判定( )a. 符合性 b.经济性c.有效性 d
6、.存在性2、客观证据可以是( )a. 审核员分析的结果 b.存在的客观事实c.被审核的人员在其职责范围内所说的话 d.现有的文件或记录3、质量审核的主要特点是( ) a.完整性 b.规范性 c.独立性 d.系统性4、当决定是否应改变对某个供方的审核频次时，应考虑的主要因素是（ ） a.供方的所有权关系发生变化时 b.其产品质量下降c.其质量体系有重大变化 d.其经营规模有了变化 5、内部质量审核的基本工作流程是 ( ) a.审核实施 b.审核准备 c.审核报告 d.跟踪审核 6、编制滚动式年度审核计划时应考虑( ) a.覆盖与质量体系运行有关的所有职能部门 b.根据各职能部门的特点及实际运行情
7、况决定审核频次及时间 c.只审核各部门的主要质量职能 d.公司产品生产的季节特点7、审核用工作文件和记录主要包括( ) a.审核计划和检查表 b.不符合项报告和评审报告c.现场审核记录表 d.标准和有关文件8、在哪里可以找到质量审核的判定依据( )a. 与客户签定的销售合同的条款 b.与供方签定的采购合同的条款c.各类作业指导书 d.公司的“植树造林计划”9、审核员应掌握的面谈技巧有( ) a.适当的提问 b.说得少、听得多 c.选择适当的面谈对象 d.与交谈人员保持融洽的关系10、对于产品搬运过程，可以从以下角度审核( )a.搬运工具是否完好，会不会造成产品损坏 b.被搬运的产品有无防护措施
8、 c.搬运工对搬运要求的理解和掌握 d.观察搬运方法是否得当11、在审核某一部门时，应该( ) a.不发现不符合项决不离开 b.发现不符合项时兴高彩烈 c.遇到各种情况时，始终冷静、客观、公正、有理 d.排除干扰，不偏离审核的目标12、不符合定义中的“规定要求”主要是指( ) a.标准要求 b.文件要求c.合同规定 d.社会要求13、当审核员听到检验员反映某操作工不按作业指导书生产，他应该( ) a.立即开出对该操作工的不符合项报告 b.记录听到的情况，作为线索，到实地调查 c.向车间主任反映，批评该操作工 d.训斥该检验员，不许他乱说别人的坏话14、审核时，被抽样调查的对象可以是( ) a.
9、质量活动的责任人 b.各生产工序或各种生产设备 c.有关质量文件或质量记录 d.贮存的物资15、审核组长的主要责任是( ) a.编制审核计划和审核报告 b.编制所有被审核部门的检查表 c.控制和协调审核全过程 d.主持首次会议和总结会三 简答题(5分/题8题)1、试述质量管理体系审核的基本特点？答：2、试述质量管理体系审核的过程阶段及其主要活动？答： 3、试述末次会议的程序？答： 4、试述内部质量管理体系审核与管理评审的区别与联系？答： 5、“纠正措施”与“持续改进”有何区别？答： 6、ISO/TS16949:2009的目的是什么？答： 7、简述标准对质量方针和质量目标的要求答： 8、请简述在
10、审核中收集信息的方法答： 四 案例题(请判断是否符合ISO/TS16949:2009标准，如有不符合之处，请描述不符合事实，指明不符合ISO/TS16949:2009标准的条款，并说明理由。如认为符合ISO/TS16949:2009标准，也请说明理由) (10分/题3题)1、审核员在某车间审核时发现：车间主任出示的一张X bar-R控制图上没有超出控制界限的点，也没有7个以上连续上升或下降的点，有连续9个点在控制中心线的一侧，“措施”栏内空白。车间主任说：“这张控制图表明工序处于受控状态，所以措施栏中没填什么内容”。答： 2、管理者代表告诉审核员：“我公司今年四月份召开了一次管理评审会议，会议
11、上我报告了公司质量管理体系运行情况，并提出了三个持续改进项目：一个是库存量的优化，一个是争取12月份通过ISO/TS16949:2009认证，还有一个是提高工序能力，即把Cpk由原来的不到1.0提高到1.33”。审核员索阅库存量优化的资料，管理者代表说没有书面资料。答： 3、机械加工车间一台YB3154P型大型电动机的主轴（加工图号为NO.2114）在精加工时被车小了1.5mm，车间发现后立即安排工人用电焊的方法补救，然后再车到规定的尺寸。此事未通知任何部门，亦无记录，用户也不知道此事。审核员也是在见到实物后，询问电焊工后才知道。车间主任承认此事是他安排的，确未通知其它部门，也未做记录。他认为
12、这样做并不妨碍主轴的使用。答： 五 综合分析题 (20分/题1题)审核员来到进货检验点，和气地询问正在进行纸箱检验的检验员：“你有这种纸箱的检验规程吗？”，检验员从抽屉里拿出了“*公司纸箱进货检验规程”递给审核员，审核员仔细地看了一遍后，又问：“是不是所有进货产品的检验规程都发给你们了？” ，检验员回答：“我负责纸箱、金属件和电路板的检验，金属件没有检验规程，但有封样件，检验时只随便拿几件对照封样件看看外观和几个尺寸就行了”。审核员追问：“你是说没有金属件进货检验规程？”，“是的”。 审核员想了一下，“进货检验作记录吗？”，“我都作记录，但负责塑料件检验的小张不作记录，他说：只要保证把好关就行
13、了，记录不记录无所谓”。此时，审核员又请他把正在检验的纸箱检验记录拿来看一下，发现未按检验规程规定的“GB2828-87一般检查水平I抽样，而是按百分比抽样，于是再次询问：“你都是按百分比抽样的吗？”“是的，检验工作量太大，检验规程的规定没办法执行”。审核员随后又看了15份检验记录，发现情况确实如此。接着，审核员请检验员继续工作，他在一边连续看检验员检验了10只纸箱，发现检验规程规定：“摇盖应开合三次后，观察有无断裂”。但检验员均只摇了一次。最后，审核员对放在“合格品区”内的纸箱又按“检验规程”的要求检查了一遍，结果发现在重新检查的12只中有4只存在“切口不齐”、“摇盖断裂”、“字迹模糊”等缺陷，为不合格品。根据上述审核过程描述，请回答以下问题：(1) 审核员使用了哪些审核技巧？（3分）答： (2) 哪些是开放性提问？哪些是封闭性提问？（4分）答： (3) 审核员何时进行了扩大抽样？目的是什么？（3分）答： (4) 在该审核过程中，你认为有几个不符合项？（4分）答：(5) 从上述过程中，你还有哪些线索可以追查？（3分）答： (6) 请写出上述不符合项中任意一个的不符合项报告。（3分）答：审核员：XXX 被审核人员：XXX
