1、ISO/TS16949:2009内部质量管理体系审核员培训试卷 考 试 说 明本次考试，可参考教材、课堂笔记和ISO/TS16949标准。请用正楷字填写姓名。仔细阅读每一道题，并按要求回答。考试时间为1.5小时，请合理安排各题答卷时间，参考时间分配如下：第一题：10分钟 第四题：20分钟第二题：10分钟 第五题：20分钟第三题：20分钟 检 查：10分钟一 判断题(请选择正确的表述，在其后的打钩。)(1分/题20题)11.审核发现可包括不符合项，也可包括改进的机会。-（ ）2.应在不符合报告中写明审核员对不符合原因的分析意见。-（ ）3.只有在被审核方确认不符合项的性质后，才能正式提交审核报告
2、。-（ ）4.跟踪审核应由原审核人员进行。-（ ）5.不符合报告正式提交后，若被审核部门领导认为没有必要纠正，则可以不提出纠正措施。-（ ）6.审核员只需在办公室听取有关人员的报告，与他们进行交谈以及查阅各种质量记录即可。-（ ）7.组织应以供方符合ISO/TS16949:2009为目的，进行供方质量管理体系开发。作为第一步，供方必须通过经认可的第三方认证机构的ISO9001:2008认证。-（ ）8.项目管理或产品质量先期策划可作为一种产品实现的方法，该方法体现防错和持续改进的思想，并建立在多方论证的基础上。-（ ）9.特殊特性是指显著影响安全和政府法规的产品/过程特性，由顾客指定。-（ ）
3、10.特殊特性应在FMEA、控制计划、作业指导书上标识，标识符号应采用顾客的特殊特性符号。-（ ）11.组织不必保存工程标准/规范的每项更改在生产中实施的日期的记录。-（ ）12组织对供方准时交付绩效的监控，应包括了解所发生的超额运费。-（ ）13顾客财产不包括顾客所有的包装、工装。-（ ）14.适当时，组织应以适当方式标识产品。-（ ）15.对没有产品设计责任的组织而言，ISO/TS16949:2009之7.3条款“设计和开发”的所有要求可全部被裁减。-（ ）16.组织的内部实验室必须通过ISO/IEC17025或等同的国家标准的认可，且在审核时可以不包括在现场审核中。-（ ）17.ISO/
4、TS16949:2009之内部审核包括质量管理体系审核、制造过程审核和产品审核。-（ ）18.管理评审必须覆盖质量管理体系的所有要求及绩效趋势，并包括质量目标的监控和不良质量成本的定期报告和评估。-（ ）19.不确定或可疑的产品，必须按不合格产品对待；不合格产品被装运时，必须立即通知顾客。-（ ）20.当外部或内部出现与规范或要求不符合时，组织必须采取解决问题的方法，以确定和消除根本原因。-（ ）二 选择题(请从备选的若干答案中选出正确的，并将其标号填在题后的括号内。多选、少选或错选均不能得分) (2分/题10题)1、质量审核应包括对如下几方面的判定（请按顺序填入）（ ） a.符合性 b.经济
5、性 c.有效性 d.存在性2、客观证据可以是（ ）a.审核员分析的结果 b.存在的客观事实c.被审核的人员在其职责范围内所说的话d.现有的文件或记录3、质量审核的主要特点是（ ） a.完整性 b.规范性 c.独立性 d.系统性4、当决定是否应改变对某个分供方的审核频次时，应考虑的主 要因素是（ ） a.分供方的所有权关系发生变化时b.其产品质量下降c.其质量体系有重大变化 d.其经营规模有了变化 5、内部质量审核的基本工作流程是（按顺序填入）（ ） a.审核实施 b.审核准备 c.审核报告 d.跟踪审核 6、审核用工作文件和记录主要包括（ ） a.审核计划和检查表 b.不符合项报告和评审报告c
6、.现场审核记录表 d.标准和有关文件7、在哪里可以找到质量审核的判定依据（ ）a.与客户签定的销售合同的条款b.与分供方签定的采购合同的条款c.各类作业指导书d.公司的经营计划8、审核员应掌握的面谈技巧有（ ） a.适当的提问 b.说得少、听得多 c.选择适当的面谈对象 d.与交谈人员保持融洽的关系9、对于产品搬运过程，可以从以下角度审核（ ）a.搬运工具是否完好，会不会造成产品损坏 b.被搬运的产品有无防护措施 c.搬运工对搬运要求的理解和掌握 d.观察搬运方法是否得当10、审核组长的主要责任是（ ） a.编制审核计划和审核报告 b.编制所有被审核部门的检查表 c.控制和协调审核全过程d.主
7、持首次会议和总结会三 简答题(5分/题2题)1. 试述质量管理体系审核的基本特点？2. 试述质量管理体系审核的阶段及其主要活动？四 案例题(请判断是否符合ISO/TS16949:2009标准，如有不符合之处，请描述不符合事实，指明不符合ISO/TS16949:2009标准的条款，并说明理由。如认为符合ISO/TS16949:2009标准，也请说明理由) (10分/题3题)1.审核员在某车间审核时发现：车间主任出示的一张X bar-R控制图上没有超出控制界限的点，也没有7个以上连续上升或下降的点，有连续9个点在控制中心线的一侧，“措施”栏内空白。车间主任说：“这张控制图表明工序处于受控状态，所以
8、措施栏中没填什么内容”。2.管理者代表告诉审核员：“我公司今年四月份召开了一次管理评审会议，会议上我报告了公司质量管理体系运行情况，并提出了三个持续改进项目：一个是库存量的优化，一个是争取12月份通过ISO/TS16949认证，还有一个是提高工序能力，即把Cpk由原来的不到1.0提高到1.33”。审核员追问实施库存量优化的资料，管理者代表说没有书面资料。3.机械加工车间一台YB3154P型大型电动机的主轴（加工图号为NO.2114）在精加工时被车小了1.5mm，车间发现后立即安排工人用电焊的方法补救，然后再车到规定的尺寸。此事未通知任何部门，亦无记录，用户也不知道此事。审核员也是在见到实物后，
9、询问电焊工后才知道。车间主任承认此事是他安排的，确未通知其它部门，也未做记录。他认为这样做并不妨碍主轴的使用。五 综合分析题 (20分/题1题)审核员来到进货检验点，和气地询问正在进行纸箱检验的检验员：“你有这种纸箱的检验规程吗？”，检验员从抽屉里拿出了“*公司纸箱进货检验规程”递给审核员，审核员仔细地看了一遍后，又问：“你们需要检验哪些原辅材料？”，检验员回答：“我负责纸箱、金属件和电路板的检验，金属件没有检验规程，但有封样件，检验时只随便拿几件对照封样件看看外观和几个尺寸就行了”。审核员追问：“你是说没有金属件进货检验规程？”，“是的”。 审核员想了一下，“进货检验作记录吗？”，“我都作记
10、录，但负责塑料件检验的小张不作记录，他说：只要保证把好关就行了，记录不记录无所谓”。此时，审核员又请他把正在检验的纸箱检验记录拿来看一下，发现未按检验规程规定的“GB2828-87一般检查水平I抽样，而是按百分比抽样，于是再次询问：“你都是按百分比抽样的吗？”“是的，检验工作量太大，检验规程的规定没办法执行”。审核员随后又看了15份检验记录，发现情况确实如此。接着，审核员请检验员继续工作，他在一边连续看检验员检验了10只纸箱，发现检验规程规定：“摇盖应开合三次后，观察有无断裂”。但检验员均只摇了一次。最后，审核员对放在“合格品区”内的纸箱又按“检验规程”的要求检查了一遍，结果发现在重新检查的12只中有4只存在“切口不齐”、“摇盖断裂”、“字迹模糊”等缺陷，为不合格品。根据上述审核过程描述，请回答以下问题：(1) 审核员使用了哪些审核技巧？（3分）(2) 哪些是开放性提问？哪些是封闭性提问？（4分）(3) 审核员何时进行了扩大抽样？目的是什么？（3分）(4) 在该审核过程中，你认为有几个不符合项，请简要描述？（4分）(5) 从上述过程中，你还有哪些线索可以追查？（3分）(6) 请写出上述不符合项中任意一个的不符合项报告。（3分）
