序号 题干 证券期货投资者适当性管理办法 1 证券公司的适当性匹配意见是对其产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。 b 2 投资者应当在了解产品或者服务情况，听取证券公司适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，与证券公司共同承担投资风险。 b 3 专业投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。 b 4 中国第一汽车集团公司（一汽）属于专业投资者。 a 5 全国社保基金理事会属于普通投资者。 b 6 普通投资者和专业投资者在任何情况下都不可互相转化。 b 7 近三年内年收入100万，从事金融行业5年的某基金公司分析师，可以以口头形式告知证券公司，选择成为普通投资者。 b 8 具有5年投资黄金的经历，且个人金融资产为1千万元某民营企业家，他可以申请从普通投资者转化为专业投资者。 a 9 普通投资者申请成为专业投资者应当以口头或者书面形式向证券公司提出申请。 b 10 当普通投资者申请成为专业投资者时，证券公司只需进行谨慎评估，若其符合要求，即可通过申请。 b 11 证券公司应当建立投资者评估数据库并及时更新，充分使用已了解信息和已有评估结果，避免重复采集，提高评
