1、2015年云南省基金从业资格：期权合约概念考试试卷 本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为_。 A清算 B结算 C交收 D结账 2、基金涉及的税收包括_。 A营业税 B印花税 C所得税 D增值税 3、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以_为基础计算的。 A基金份额净值 B基金市场供求关系 C基金发行时的面值 D基金发行时的价格 4、
2、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的_倍。 A5 B10 C20 D50 5、银行理财产品相比于基金_。 A可作为自身负债的一种受益凭证 B可以给投资者带来较为确定的利息收入 C流动性较差 D信息披露程度较低 6、股票型基金的收益特征是_。 A高风险、高收益 B低风险、高收益 C低风险、低收益 D零风险、低收益 7、当前我国基金营销渠道包括_。 A保险公司 B基金超市 C证券公司 D证券咨询机构 8、组合型消极投资战略_ A：重点是进行风险控制 B：是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合 C：可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中 D：不试
3、图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票 9、当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是（）。 A了解你的产品 B了解你的客户 C了解你的价值 D了解你的服务 10、2004年6月1日开始实施的_标志着我国基金业步入快速发展阶段。 A封闭式证券投资基金试点办法 B开放式证券投资基金试点办法 C证券投资基金法 D证券投资基金管理暂行办法 11、基金资产估值需考虑的因素包括_。 A交易时间 B估值频率 C价格操纵及滥估问题 D估值方法的一致性及公开性 12、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是_ A：风险控制制度 B：员工自律 C：公司总经理及其领导的
4、监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D：董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导 13、下列信息，属于基金产品特征信息的是_。 A基金份额净值 B基金经理简历 C资产管理规模 D业绩比较基准 14、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有_。 A基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用 B未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率 C基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式 D基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售
5、费用上的分成比例 15、ETF基金管理人对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少_个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 A3 B5 C8 D10 16、目前，开放式基金的申购、赎回主要原则包括_。 A“确定价”原则 B“未知价”交易原则 C“金额申购、份额赎回”原则 D“份额申购、金额赎回”原则 17、如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后_日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。 A5 B15 C30 D45 18、存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每_个月披露一次更新的招募说明书。
6、 A1 B2 C3 D6 19、关于基金经理的分析与评价，考察的方面一般不包括_。 A从业经验 B投资理念 C家庭背景 D操作风格 20、投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的_ A：申购 B：赎回 C：交易 D：认购 21、基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不超过_个月。 A：3 B：6 C：9 D：12 22、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现了金融衍生工具的_特征。 A：跨期性 B：期限性 C：联动性 D：不确定性或高风险性 23、以下关于契约型基金的表述正确的
7、是_ A：基金经理层是基金最高权力机构 B：基金董事会是基金的最高权力机构 C：基金依据基金契约或合同而设立 D：基金依据托管协议而设立 24、QDII基金与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括_。 A申购和赎回渠道 B申购与赎回的开放日及时间 C申购与赎回的程序、原则 D拒绝或暂停申购的情形 25、我国封闭式基金的交收实行_交割、交收。 AT BT+1 CT+2 DT+3 26、债券基金A的久期为3年，债券基金B的久期为2年。根据债券和利率之间的关系，其他条件不变，当市场利率下降时，下列说法正确的是_。 A债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度大 B债券基金A和B的净值同时下降，且
8、A比B下降幅度小 C债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度小 D债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度大 27、证券投资基金利润的主要来源包括_。 A买卖证券的价差收入 B销售服务费收入 C债券利息 D股利 28、基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括_。 A家庭规模 B社会阶层 C家庭生命周期 D交通通信条件 29、_是指债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险。 A利率风险 B信用风险 C提前赎回风险 D通货膨胀风险 30、基金市场营销的_是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务。 A服务性 B专业性 C持续性 D适用性 二、多项
9、选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、以下属于基金上市交易公告书的主要披露事项的有_。 A持有人户数 B持有人结构及前50名持有人 C基金合同摘要 D重大事件揭示 32、基金监管公开、公平、公正原则中的公开原则要求_。 A公开监管机构全部业务活动内容 B基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化 C市场上不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有平等的权利 D监管部门对监管对象给予公正的待遇 33、下列不属于基金销售市场细分中的行为因素变量的是_。
10、A追求的利益 B购买渠道 C投资需求 D忠诚度 34、下列关于基金与信托产品的说法，正确的有_。 A契约型基金是金融信托的一种 B信托产品的流动性比基金好 C信托的投资门槛一般比基金高 D信托的投资范围比基金广 35、封闭式基金是指_ A：经核准的基金份额总额在基金合同期限可以自由变动，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金 B：经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金 C：经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额禁止在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有
11、人可以申请赎回的基金 D：经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，基金份额持有人也可以申请赎回的基金 36、对基金市场营销理解正确的有_。 A市场营销以投资者的需求为核心 B基金市场营销只是基金公司向客户销售基金产品的活动 C市场营销涉及产品组合的设计、销售、售后服务等一系列活动 D市场营销的内涵根据实际情况不断变化发展 37、基金销售人员从事基金销售活动，不得_。 A同意他人以其本人的名义从事基金销售业务 B承诺利用基金资产进行利益输送 C直接代理客户进行基金认购 D与投资者以口头约定亏损分担 38、基金销售机构应严格按照约定的时间进行申购资金
12、划付，超过约定时间的资金应当_。 A说明情况后受理 B作为异常交易处理 C继续受理 D拒绝受理申请 39、基金管理人不得免收持有期低于_年的投资人的后端申购(认购)费用。 A3 B5 C6 D8 40、我国证券投资基金法于_开始实施。 A2003年7月14日 B2005年1月1日 C2002年8月1日 D2004年6月1日 41、证券投资基金销售管理办法规定，基金认购费的费率不得超过认购金额的_。 A1% B2% C3% D5% 42、开放式基金转换、转入的基金份额可赎回的时间为_日。 AT BT+1 CT+2 DT+3 43、下列属于利息收入的有_。 A结算备付金收入 B存出保证金收入 C股
13、利收入 D买入返售金融资产收入 44、目前，我国ETF的最小申购、赎回单位一般为_。 A10万份或50万份 B50万份或100万份 C100万份或150万份 D100万份或200万份 45、LOF基金份额的申购、赎回采用_原则。 A份额申购 B金额申购 C金额赎回 D份额赎回 46、基金的运作费用包括_。 A律师费 B开户费 C上市年费 D银行汇划手续费 47、下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是_。 A证券投资基金销售管理办法 B证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定 C证券投资基金销售人员执业守则 D开放式证券投资基金销售费用管理规定 48、用于转移或防范信用风险的金融衍生
14、工具是_。 A利率互换 B现金互换 C信用互换 D保证金互换 49、下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是_。 A金融衍生工具的价格取决于基础金融产品价格或基础变量数值变动 B金融衍生产品是与基础金融产品相对应的一个概念，这里所称的基础产品是一个相对的概念，不仅包括现货金融产品，也包括金融衍生工具 C金融衍生工具的价值与基础产品的联动关系既可以是简单的线性关系，也可以表现为非线性函数或者分段函数关系 D金融衍生工具的杠杆性决定了金融衍生工具交易盈亏的不确定性 50、_是指对证券组合管理第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行的考察分析。 A：证券投资政策 B：证券投资分析 C
15、：组建证券投资组合 D：投资组合的修正 51、一般来讲，差异性市场策略的实施依赖于_。 A大规模的广告宣传和促销 B一定数量的客户提供专人理财服务 C激烈的基金销售市场竞争 D销售机构产品、服务的创新和优化 52、目前我国开放式基金的认购渠道主要包括_。 A基金管理人的直销中心 B商业银行 C证券公司 D证券交易所 53、我国曾经发行过的特殊型国债主要有_。 A定向债券 B特别国债 C专项国债 D储蓄国债 54、目前，我国封闭式基金的托管费率_。 A为0.5% B为0.25% C通常在0.25%0.5%之间 D通常在0.5%1%之间 55、基金在我国香港被称为_。 A共同基金 B证券投资信托基
16、金 C信托产品 D单位信托基金 56、基金持有人享有_等法定权利。 A分享基金财产收益 B基金资产运作管理权 C剩余基金资产分配权 D基金资产保管权 57、基金管理公司的投资管理部门中，研究部主要从事_。 A宏观经济分析 B行业发展状况分析 C上市公司价值分析 D微观经济分析 58、实践中，大多数公司的清算价格总是_账面价值。 A高于 B低于 C等于 D高于或等于 59、既注重资本增值又注重当期收入的基金被称为_。 A平衡型基金 B增长型基金 C收入型基金 D防御型基金 60、信息管理平台应用系统的支持系统中涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存_年。 A5 B10 C15 D20
