1、项目实施情况总结一、项目基本情况（一）项目批复情况1.可研批复情况。（抄录项目的可研批复，需要包含批复建设内容、投资额、招标事项核准情况。）2.初设批复情况。（抄录项目的初设批复。需要包含批复建设内容、投资额、建设期限。）（有项目建议书批复的，要反映项目建议书批复情况；有变更批复的，要反映项目变更批复情况。）案例（一）项目批复情况1.项目建议书的批复。*年*月，*以“*号”文批复该项目建议书。批复的主要建设内容包括*。批复项目总投资*万元。资金来源*。2.项目可行性研究报告的批复。*年*月，*以“*号”文批复该项目可行性研究报告。批复的主要建设内容包括*。批复项目总投资*万元。资金来源*。批复
2、*等必须委托公开招标。3.项目初步设计的批复。*年*月，*以“*号”文批复该项目初步设计。批复的主要建设内容包括*。批复项目总投资*万元。资金来源*。批复建设期为*。4.项目变更批复。*年*月，*以“*号”文批复该项目对*进行调整，由*调整为*。（二）项目进展情况1说明项目进展情况。对照项目初步设计批复，说明项目各项建设内容进展情况。建筑工程类项目要描述工程形象进度，如基础开挖、结构封顶、装修等；田间工程用完成的工程量表示，如田间道路已完成多少平米，沟渠已完成多少延米等；仪器设备购置用主要设备采购进度表示，如完成设备招标、签订合同、设备到货、安装调试等。2. 说明实际建设内容与施工图是否一致，
3、与初步设计批复是否一致，列出调整变化内容。3. 项目如有调整变更，说明调整变更的原因及是否履行了报批手续。案例（二）项目进展情况该项目现形象进度为完成了*实验楼和*实验房的基础施工；完成了*台（套）工程设备、*台（套）工艺设备的招标和签约工作，但供应商尚未供货；室外工程和*房改造尚未实施；*站扩容工程未见资料。项目建设内容与施工图一致，与初步设计批复一致，无调整变化。（三）资金到位和使用情况1. 投资计划及资金到位情况。2. 资金使用和支出情况。3. 财务管理情况。案例（三）资金到位和使用情况1.投资计划及资金到位情况中央投资：农业部于*年、*年分别以“农计发*号”、 “农计发*号”文下达中央
4、预算内专项资金投资计划*万元、*万元。截至*年*月，计划下达*万元，实际到位*万元，已下达投资计划的资金到位率为*%。配套资金：项目配套资金*万元，实际到位*万元，到位率为*%。2.资金使用和支出情况截至*年*月，该项目已累计完成投资*万元，占概算的* %。账面结转资金*万元，其中银行存款*万元，零余额账户用款额度*万元。已完成投资支出的*万元包括：*实验室和*实验室土建工程支出*万元，*处理站设备加工及安装款*万元，支付工程预付款*万元；购置*等设备*套，累计支付设备购置款*万元；工程建设其他费支出*万元，包括建设单位管理费*万元、招投标代理费*万元、勘察设计费*万元、可行性研究费*万元、环
5、评费*万元和其他投资*万元。另有银行存款利息收入*万元。3.财务管理情况建设单位配备了专职基本建设会计，按照基本建设财务管理规定对项目资金设立专户存储、专账核算。制定了*研究所基本建设财务管理办法、*研究所基本建设管理办法等管理制度。基本建设财务收支按照有关规定执行。（或建设单位财务管理没有严格执行基本建设财务管理规定，资金管理使用中存在以下问题：（1）*；（2）*；（3）*。） 按实际情况写（四）项目管理情况1. 法人责任制执行情况。2. 招投标制执行情况。3. 合同制执行情况。4. 监理制执行情况。 案例（四）项目管理情况1.法人责任制执行情况。项目实行法人责任制，成立了以所长为组长的项目
6、领导小组和管理小组，制定了较为详细的项目管理制度，分工明确，责任落实。按实际情况写2.招投标制执行情况。项目建设单位对土建工程的设计、施工、监理，以及部分仪器设备的采购均按照批复要求进行了公开招标。设计单位由*公司中标；施工单位由*公司中标；监理单位由*公司中标；仪器设备供应商由*公司等多家单位中标。3.合同制执行情况。项目的设计、施工、监理、招标代理、设备采购等均签订了合同，合同文本较为规范。按实际情况写4.监理制执行情况。项目施工委托*公司（资质：*级）负责项目工程监理。监理人员按规定采取旁站、巡视和平行检验等形式，按作业程序即时跟班到位进行监督检查。按实际情况写（五）项目档案管理情况1.
7、 前期工作档案；2. 招投标档案；3. 工程建设档案，包括施工档案、监理档案、竣工图等；4. 仪器设备档案；5. 财务档案。案例（五）项目档案管理情况总的看，项目资料只进行了简单收集，有些还很不齐全，还没有按照建设工程文件归档整理规范和基本建设财务管理相关规定整理组卷形成项目建设档案和财务档案。具体为：1. 前期工作档案：*2. 招投标档案：*3. 工程建设档案，包括施工档案、监理档案、竣工图等：*4. 仪器设备档案：*5. 财务档案：*（六）项目信息填报和人员培训情况1. 在信息系统中填报项目管理信息情况。2. 参加部里组织的项目管理培训情况。案例（六）项目信息填报和人员培训情况建设单位能够
8、在项目管理信息系统中及时填报项目建设信息（或不能够在项目管理信息系统中及时填报项目建设信息，*信息没有及时填报在信息系统中）。建设单位先后组织相关人员*人次参加*组织的项目管理培训。按实际情况写（七）项目功能发挥情况案例该项目部分建设内容已投入使用，实现了*功能，达到了*服务能力。（或该项目尚未建成，未发挥相关功能。）按实际情况写（八）以往检查中发现的主要问题整改情况案例*年*月，* 组织对该项目进行了检查。检查中提出了* 等问题。建设单位均进行了认真整改（或*问题还没有整改到位）。按实际情况写二、存在的主要问题可以从以下方面归纳：1. 管理与程序问题。2. 建设变更问题。3. 建设进度问题。
9、4.工程质量问题。5. 合同财务问题。6. 资料档案问题。7. 其他问题。案例1工程进度缓慢。*年*月，*以“* *号”文批复该项目可行性研究报告，项目建设期为*年。但截至*年*月，该项目只完成了*实验楼、*实验房的基础施工以及部分仪器设备的招标和签约工作，且设备供应商尚未供货；室外工程和*房改造尚未实施，工程进度严重滞后。按实际情况写2建设内容中设备购置还没有完全厘清。*年*月，*以“* *号”文调整了该项目概算，但没有对建设内容作相应的调整批复。建设单位依据*评审中心的评审报告认定了建安工程建设内容，并据以进行施工图设计和办理前期工程建设手续。同时建设单位认为，调整后的仪器设备投资与仪器设
10、备表没有对应性，无法据以确定准确的仪器设备清单，仪器设备的种类和准确数量尚未统计清楚。按实际情况写3工程档案没有及时整理组卷。项目自*年首次立项至今，已历时十余年。建设单位对期间大量的材料只进行了分类收集，没有及时组卷形成工程档案，有些重要的材料如项目领导小组和管理小组的会议纪要、仪器设备招标的招标投标评标文件等收集还不够完整。按实际情况写4工程质量有待进一步提高。目前已完成的*实验楼和*实验房的基础部分，虽验收合格，但现场目测存在以下问题：（1）混凝土存在蜂窝、麻面等质量通病。（2）混凝土表面局部漏振、跑模后的修补痕迹明显。（3）后浇带钢筋锈蚀。后续主体工程施工质量有待进一步提高。按实际情况
11、写5投资控制面临较大困难。项目概算调整至今已近三年，期间材料、人工、工程机械价格上涨幅度较大。再者，工程设计、施工、监理、部分仪器设备采购等合同签订较早，绝大多数合同处于执行期违约状态，存在较大的索赔风险，项目投资控制面临较大困难。目前已支付工程预付款和设备款*万元。主体工程尚未开工，仪器设备尚未供货验收，资金存在安全隐患。按实际情况写6建设单位管理费用超支。项目批复建设单位管理费为*万元，截至到目前，已支出*万元，包括概算外列支出国费*万元。按实际情况写三、有关建议案例针对项目建设过程中存在的问题，检查组提出以下建议：1深入研究和剖析项目概算调整的批复，彻底厘清项目建设内容。对于需要项目主管
12、部门进一步确认的建设内容和投资，建议要及时报告。2加大项目进度管理的力度。建议建设单位在进度管理方面做好以下工作： （1）加大对设计单位的管理力度。目前进度缓慢表现为设计单位的设计进度滞后。要采取有效的管理措施，督促设计单位增派有经验的设计人员，加快设计进度。（2）重新进行施工组织设计。工程主体施工单位是2009年确定的，其施工组织设计已与目前实际情况不符。要敦促施工单位按照目前实际情况重新进行施工组织设计。（3）配合施工单位的施工组织设计，做好建设单位各项工作的进度计划安排。以施工单位的总进度计划为主线，认真梳理建设单位应做好的各项工作，厘清各项工作与施工单位总进度计划的逻辑关系，及时完成，
13、为工程主体施工顺利进行创造条件。（4）及时完成专业分包工程和各类仪器设备的招标采购工作。*实验室部分的机电安装工程，是一项主要的专业分包工程，要及时完成；仪器设备要分清工程设备和工艺设备，在施工总承包合同中属于建设单位提供的工程设备，要及时完成招标采购。使专业分包工程的进度安排、各类仪器设备的供货安排与施工总进度计划合拍。3、加强工程质量管理。目前已经实施完成的*实验楼和*实验房的基础部分质量缺陷修补痕迹明显。后续主体工程施工要加强质量管理，特别要注意发挥监理单位的作用，做好旁站监理，把好材料设备、构配件质量关，做好各项中间验收，特别是隐蔽工程验收工作。4严格进行投资控制。建议建设单位在投资控
14、制方面做好以下工作：（1）做好投资分解，做到心中有数。在批复的总概算框架下，分解出已发生和已签约将要发生的费用，同时要留足处理可能发生的变更洽商的费用；对尚未完成委托实施的工程内容和尚未采购的仪器设备，要经过科学预测，尽可能给出各部分的最高限价，做到限额采购，力争在批复投资范围内完成所有建设内容。（2）做好施工图的专家审查工作，将图纸中的错漏碰缺等各种错误解决在施工之前，尽可能减少变更洽商费用。（3）做好专业分包工程和各类仪器设备的招标采购工作。力争实现充分竞争，在确保质量的前提下节约投资。（4）及时做好工程结算工作。已完工程要及时完成工程结算工作，未完工程要为结算工作做好准备。由于工程实际已
15、经与招标时发生了较大变化，要完整保存好招标时的图纸，以便结算时和竣工图进行比对，确定投资变化。（5）做好索赔和反索赔准备工作。已签订的合同要做好反索赔准备，必要时可借助律师的帮助。未签订的合同，要充分考虑项目的复杂性，起草好合同索赔和反索赔条款。5高度重视工程档案管理工作。一定要保证项目建设档案的完整性，避免项目资料散失。要及时组卷形成档案。建议项目单位高度重视项目档案管理工作。6进一步规范项目资金管理工作。重点做好合同资金支付管理，细化项目核算。按照初步设计批复内容做到专款专用，将概算外列支部分按照有关规定进行调整。四、附件1. 项目检查表1-表72. 项目自查情况表项目检查组人员签字：*年*月*日附件4 项目自查情况表项目自查情况表主管单位行业投资方向项目类别建设单位项目名称总投资 （万元）中央投资（万元）地方投资（万元）自筹投资（万元）资金完成情况（万元）第一次投资计划下达年度主要内容完成情况（万元）实施情况竣工情况是否为整改项目省级以上部门检查次数项目建设存在的主要问题是否续查上报时间验收情况可研批复文号初设批复文号投资计划文号土建工程仪器设备田间工程开工时间完工时间是否竣工验收竣工验收时间计划实际到位计划实际到位计划实际到位计划实际到位完成额占到位资金比占投资计划比批复计划实际完成批复计划实际完成批复计划实际完成合 计检查组填表人：
