1、 1 无锡市 非税收入管理系统 业务 需求 无锡市财政局 2018 年 2 月 2 目录 一、 系统角色管理 .3 （一）非税收入管理部门 .3 （二）执收执罚部门 .3 （三）非税代理银行 .3 （四）电子支付清分银行 .3 二、 基础信息管理 .4 三、 财政票据管理 .5 （一）传统票据管理 .5 1、票据日常管理及预警需求 .5 2、财政票据基础功能设置 .5 3、票据准印单制定及审核 .7 4、票据印刷管理 .7 5、票据出入库管理 .8 6、票据使用管理 .9 （二）财政电子票据管理 . 12 （三）设置多方数据 端口 . 13 四、 非税收入收缴管理 . 13 （一）非税收入收缴
2、管理业务 . 13 1、非税收入直接解缴 . 13 2、非税收入集中汇缴 . 15 3、非税收入手工票据集中汇缴 . 17 4、非税收入收缴虚拟账户 . 18 5、与外部系统对接等 . 18 （二）非税收入电子缴款平台 . 19 （三）非税收入收缴信息查询 . 19 （四）非税收入收缴虚拟账户 . 20 （五）单位往来资金管理 . 20 1、往来资金直接解缴 . 20 2、往来资金集中汇缴 . 22 （六）非税系统接口 . 23 （七）非税收入退付 . 24 1、单位端退付申请界面 . 24 2、财政端审核退付申请界面 . 25 3、报表查询 . 25 五、 查询统计管理 . 25 （一）收入
3、统计分析功能 . 26 1、单位查询统计 . 26 2、财政统计分析 . 26 （二）财政票据统计查询功能 . 26 3 本系统应包括在财政部门进行非税收入收缴管理、财政票据管理、 财 政电子票据管理、与省厅非税收入电子缴款平台的对接、 非税收入统计分析等方面主要功能，本文仅描述主要基础性功能及统计报表，待系统开发构建及完善过程中，根据实际业务需求进一步提出完善功能及统计报表需求。 一、 系统角色管理 （一）非税收入管理部门 非税收入管理部门的权限 包括 ： 系统用户分配角色管理、单位基础信息管理、项目基础信息管理、收入核算基础信息 管理、应收信息查询、实收监控、收入对账、非税收入退付更正、票
4、据基础信息管理（含电子票据） 、票据领购证管理、票据准印入库发放、票据出库、票据缴验核销管理，公告信息发布 ，各类信息查询及报表统计 、接收省电子公共支付平台收款数据并与代理行实收数据对账 、上传开票数据到省电子票据信息查询平台、生成罚没实收数据日报表推送给人民银行 。 （二 ） 执收执罚 部门 执收执罚部门（票据领用部门） 的权限包括 ：二级用户分配、票据申印领用、票据缴销申请、收入核对统计、电子开票、票据作废、收入退付更正申请、收入统 计分析、票据出入库结存统计、主 管部门收入统计分析、 特殊部门的业务系统接口对接。 （三 ） 非税代理银行 金融业务机构 中的非税 代理银行 的权限包括 ：
5、代开财政票据、代收业务办理（实时接收财政非 税收缴基础数据和应收数据）、实时上传实收信息、定时上传对账数据。 （四 ） 电子支付清分银行 金融业务机构 中的 电子支付清分 银行的权限包括 ：接收省电子公共支付平台收款数据、传送电子支付清分数据到代理银行。 4 二、 基础信息 管理 系统提供对单位 基本信息 、 项目基本信息 等基础信息进行管理的功能。通过接口， 相关 基础信息可从各相关职能部门中获取并更新。系统 配备操作日志， 自动记录各环 节操作 情况 并可供查询。 非税系统内部设置相关单位，包括预算单位、非预算单位、各县区财政 、罚没单位 等单位。设置收入项目及往来项目，并对系统内部单位进
6、行项目关联。只有关联了具体收入项目和往来项目的单位，方能在其开票界面显示该项目并开具财政票据，否则系统不予显示和开具票据。 具体基础信息数据 应 包括 但不限于以下内容 ： 1、票据基础信息。参见下文“财政票据基础功能设置”。 2、单位信息 。 按照执收、执罚、非执收三类分类管理 单位信息 ，包括单位 代码 、单位名称、主管部门、预算级次、业务处室、单位状态、 票据领购证属性、组织机构 代码、单位性质、单位负责人信息等。 3、项目及科目信息。包括收费类别代码、收费项目代码、预算类别、收费项目名称、项目级次，入库科目代码，预算科目名称。 同时，对项目进行设置，是否可以允许在单位业务系统开具并调用
7、非税系统打印端口。 其中，罚没收入入库级次按照： “ 入市级金库 ” 、 “ 入区级金库 ” 、 “ 一半进中央金库一半进市级金库 ” 等不同方式进行策略配置。单位、项目均作为入库级次和科目确定 的 策略配置条件。 4、银行账户信息。包括 金融机构代码、 财政专户 账号 、财政专户收入分户 账号 、 开户行、账户名称、 罚没收入代理银行同城票据财政 暂收户账号、 人民银行 市级金库账号等金融机构信息。 5、缴款通知书应收信息。包括开单日期、执收单位代码、执收单位名称、应缴金额、应缴项目、缴款识别码、缴款通知书编号、缴款期限等非税收入应收信息。 6、资金实收信息。包括缴款日期、缴款金额、执收单位
8、名称和代码、缴款人姓名、缴款通知书编号、代理银行收款码、代理银行编5 号、电子支付标志等非税实收信息。 上述基础数据信息以及执收方式、开票方式、缴款方式、滞纳金计算比例及方式、利息计算、常用账户、票据可用项目、单位可用票据、单位可用项目、项目可用账户等基础信息均采用前台策 略化配置方式，提供给财政管理部门和执收单位自行选择配置。 三、 财政票据 管理 （一） 传统票据管理 1、票据日常管理及预警需求 （ 1） 系统提供 票据申领证 办理、票据印制、入库、发 放、使用、缴验、结报、作废、销毁 、查询及其他票据管理的功能 ，实时掌握财政票据操作各环节情况及全方位数据统计信息。 同时票据使用单位分为
9、罚没票据使用单位和一般票据使用单位。 （ 2） 为提高部门单位财政票据发放、使用、缴验结报、作废等操作的规范与高效，在 申领、发放、缴验、库存、省准印单等 相关环节设置系统性监控与预警， 通过设置预警条件， 将 达到预警条 件的 预警信息第一之间反映至 相关 单位 、督促单位及时完成相关操作 。 设置单位预警操作 整改 期，超过规定期限 不 完成 预警提醒操作 的 单位 ，系统对 该 单位的 票据 申领操作实行 部分操作性惩罚 限制 ，该操作 性惩罚限制 当单位完成预警制定操作时候自动解除，也可以由市财政局票据管理专管员根据单位反映情况手工解除 。 （ 3） 在财政票据电子化及电子票据管理的基
10、础上，完善财政票据统计分析功能，能够从单位管理、票种管理、票据操作环节管理、省准印单管理、出入库管理、库存管理等多角度时间区间实现完善的统计功能。 2、 财政 票据 基础功能设置 （ 1）参数设置 票据参数设置可以设置各种单据编号的生成规则，以供业务模块中新增单据时生成单据编号时使用。 6 （ 2）票据种类 票据种类就是对票据名称的分类，票据种类由财政统一维护，该功能完成票据种类的录入、修改、删除等。 （ 3）票据名称维护 该功能完成票据名称的新增、修改、删除、停用、启用等功能。票据名称维护要素中，除常规的票据代码、种类、名称、前缀、联数、计量单位、单位份数、缴库方式、使用方式、票据面值、票号
11、长度、校验码长度、库存上限、库存下限、备注等要素外，对于联数，允许同种票据提供多种联数选择。 同时， 维护票据 的 开具方式 为 “电子”或“纸质”，或“电子与纸质同时存在”。 对于后期的票据分类统计及库存统计，对于同种票据，也可分联数进行统计。 （ 4）票据单价维护 通过本模块可以完成对票据单价的录入、修改、删除等功能。 （ 5）票据印制企业维护 印刷厂是财政部门 政府采购定点 印制票据的印刷厂，通过本模块可以完成对印刷厂的增加、修改和删除等功能。 （ 6）票据仓库管理 票据仓库是用来存放票据的地方，通过本模块可以完成对票据仓库的增加、修改、删除等功能。 （ 7） 票据领用单位管理 在此模块
12、可以进行票据领用单位的新增、修改和删除操作；也可以浏览执 收单位的信息。主界面中的执收单位信息，只能浏览，不可以操作。 (8)票据领用单位的关联票据管理 系统通过对申领票据单位进行关联票据挂接，只有挂接了相应财政票据的单位，财能够在其挂接票据范围内申领印制和开具财政票据。没有关联票据的单位，无权限申领印制财政票据。 （ 9）设置多种票据开具打印模板 由于在非税系统开具的电脑票据为多种，所以应设置多种票据7 打印模板和开具界面。 3、票据 准印单制定及审核 （ 1） 可以通过导入功能进行省批复准印单的导入新增 准印单 ，也可以在本模块录入界面进行 录入 操作新增准印单 ； （ 2） 对 已制定的
13、准印单进行审核确认。 4、票据 印刷 管理 （ 1） 印刷申请： 分为单位印刷申请、财政仓库印刷申请 两项印制申请角色。对于执收单位印刷申请界面 出现的 是单位印刷申请，对于财政 局 票据专管员界面，出现的是 财政仓库印刷申请。执收单位和财政局 票据 专管员 分别用各自的票据印制申请角色进行 印刷 申请提交。 （ 2） 印刷申请的审核： 财政局票据专管员对执收单位或者财政局票据专管员递交的单位印刷申请、财政仓库印刷申请 进行审核 、 票据号码赋码 和准印单匹配等操作 。 同时，系统进行如下功能实现： 在财政 局票据专管员的单位印刷申请审核界面、财政 仓库印刷申请审核界面，增加 三 个按钮：一是
14、“赋码” 、二是“保存 并发送至印刷厂”、三 是“审核”。 在印刷厂端口操作界面增加 两个按钮：一是“印刷厂确认” 、二是“ 印刷厂 退回” 。 “赋码”按钮功能：财政局票据专管员 在印刷申请审核界面 按下此按钮， 系统自动根据该笔印刷申请单上的准印单、票据名称、申请票据量等要素，根据 同种票据 前期 “赋码并保存” 时已经赋码的最后一位票据号码加一，对当前该笔印刷申请单进行自动计算并赋予起止票据号码，同时，该赋码起止号段即被该笔票据所占用。下次同种票据再次申请印刷并赋码时候，以前期已经赋码的最后 一个号段加一进行计算和赋码。 “保存并发送至印刷厂” 按钮功能：财政票据专管员 按下此按钮，将当
15、前票据印刷申请信息（含票据已赋码信息、财政局票据专管8 员修改要素等保存信息） 发送至印刷厂端口。 “印刷厂确认”按钮：印刷厂端口操作人员在接收到该笔票据印刷申请后，进行包括票据号段在内要素的确认无误后，按下此按钮，将信息反馈给财政端口财政票据专管员。 同时，在财政局端口财政局票据专管员界面相应的票据印刷申请条目后面出现“印刷厂审核通过”信息。 财政局票据专管员可以对该笔信息按下“审核”按钮进行审核确认操作。 “印刷厂退 回”按钮： 印刷厂端口操作人员在接收到该笔票据印刷申请后，进行包括票据号段在内要素的确认发现有问题并将该笔信息退回给财政局时，按下此按钮，将该笔票据印刷申请退回给财政端口财政
16、票据专管员。 同时，在财政局端口财政局票据专管员界面相应的票据印刷申请条目后面出现“印刷厂退回”信息。 财政局票据专管员可以对该笔退回的票据印刷单进行再修改 操作 。 “审核”按钮：财政局票据专管员在其印刷审核操作界面，按下此按钮进行审核确认。 5、票据 出入库 管理 出入库管理维护票据入库、发放等功能。通过本模块可以完成对领用票据的增加、修改、删 除等功能。 对于出入库管理， 部分功能 可以通过系统 自动 实现， 部分出库发放功能及 特殊业务处理，财政局票据专管员可以人工操作调整出入库管理 相关 信息， 具体系统功能实现如下： （） 对于单位端发起的单位印刷单申请 在 单位端 申请 印刷 界
17、面增加 “确认收票”按钮 。 对于审核通过的单位印刷申请， 申请 印刷单位在收到票据后，点击单位端界面该笔票据印刷申请单对应的“确认收票”按钮 ，确认收到票据。 自动出库和发放操作：票据申请印刷单位 在单位端 点击该笔印刷申请单对应的“确认收票”按钮后， 系统自动将该笔印刷申请单上相应的票据进行 如下操 作：一是 入库操作，选择入库“ 某印刷厂仓库 ” ；9 二是出库和发放操作，将该笔票据自动出库 操作 和自动发放 操作，将该批票据 给该印刷申请单位。 （） 对于财政仓库发起的票据印刷申请 在财政 局 票据专管员端申请印刷单位界面增加“确认收票”按钮。对于审核通过的 财政仓库 印刷申请， 财政
18、局票据专管员 在收到票据后，点击单位端界面该笔票据印刷申请单对应的“确认收票”按钮 ，确认收到票据。 自动出库操作： 财政局票据专管员 点击该笔印刷申请单对应的“确认收票”按钮后，系统自动将该笔印刷申请单上相应的票据进行如下入库操作，选择入库“ 财政局 仓 库”。 发放管理：对于存放于“财政局仓库”的票据，由 财政局票据专管员依据审核通过的财政票据申领申请进行发放操作 ，具体如下： a.在单位端的财政票据申领界面，单位可进行财政票据申领操作，包括选择票据种类、联数、份数等信息，并上报给财政局进行审核。 b.财政局票据专管员对单位上报的票据申领申请进行审核，并有权修改申领要素并保存。 c.财政局
19、票据专管员对单位上报的票据申领申请进行审核通过后，进行票据发放操作。凡是通过 “ 财政票据申领 ” 操作进行票据申领的，财政局票据专管员进行发放操作时，该票据自动默认从 “财政局仓库”中选择相应票据和号段进行出库和发放。 （ 3）票据移库管理 财政票据专管员可以在票据移库操作界面，将 A 仓库内财政票据移至 B 仓库，进行票据迁移。 6、票据 使用 管理 （ 1） 财政票据申领记录簿申领 财政票据 申领单位在单位端界面申请领用财政票据申领记录簿，并填报相关要素 ，递交至财政部门审核。 同时， 能够打印要素按10 规定格式的纸质打印单。 财政票据专管员在财政端审核单位递交的财政票据领购簿申请，
20、可选择审核通过或不通过。 （ 2）财政票据申领 财政票据 申领单位在单位端财政票据申领 申请 界面进行票据申领申请的递 交，同时填写相关要素，包括票据代码、票据名称、联数（联数的选择，根据单位选择的票据名称关联的基础信息设置的联数进行选择，例如江苏省一般缴款书 的基础信息 为五联、三联、二联 ，则在单位申领界面既可出现五联、三联、二联的选项 ）、数量等的选择。 选择后，进行保存 并自动生成 年度 申领 申请单号 并递交财政 部门审核 。 财政票据专管员在财政端进行 单位 对单位的票据 申领 申请进行审核，审核通过的，发放财政票据。 具体可参照前述“三、系统建设需求”章节下属“财政票据管理”的“
21、 5.出入库管理” 相关 描述功能。 （ 3）财政票据印制申请 财政票 据申领单位在单位端财政票据申领申请界面进行票据申领申请的递交，同时填写相关要素，包括票据代码、票据名称、联数（联数的选择，根据单位选择的票据名称关联的基础信息设置的联数进行选择，例如江苏省一般缴款书的基础信息为五联、三联、二联，则在单位申领界面既可出现五联、三联、二联的选项）、数量等的选择。选择后，进行保存并自动生成年度 印制 申请单号并递交财政部门审核。 财政票据专管员在财政端进行单位对单位的票据 印制 申请进行审核，审核通过的， 参照 前述“三、系统建设需求”章节下属“财政票据管理”的 “ 4.印制管理” 描述功能。 （ 4）财政票据缴验 结报 申请 电脑票据缴验申请 ： 凡是用票单位申领的电脑开具的机打票据，若该项目实现 正常银行缴款 ，经执收单位确认收款后，可以开具纸质票据 ， 纸质票据正常开具后，系统自动完成自动缴销操作 。如果单位
