1、附件2金属非金属露天矿山安全风险分级标准一、固有风险（29分）序号评审项目评审内容标准分值计分方法实际得分备注1安全设施“三同时”及证照情况6分安全设施“三同时”手续建设项目依法履行安全设施“三同时”手续3无相关安全监管部门备案、批复文件（2002年以前设计并投产的矿山需有现状评价报告，对2002年以后超出原设计范围的部分需履行“三同时”手续，此项不得分且直接定为D级否定项证照情况许可证证照齐全且许可证在有效期内3安全生产许可证不在有效期内，此项不得分且直接定为D级（符合陕安监201652号要求的除外）否定项2边坡（排土场）高度2分边坡高度超过200米，进行在线监测，定期进行稳定性专项分析2在
2、线监测和专项分析不符合要求的，每发现一处不符扣0.5分；未建立边坡管理和检查制度、未进行在线监测或未定期进行稳定性专项分析的不得分直接定为D级 否定项3边坡角3分工作帮和非工作帮的边坡角符合设计要求3不符合设计要求的，每发现一处不符扣1分4台阶高度3分按照设计台阶高度开采，机械开采时，不大于机械的最大挖掘高度的1.5倍；人工开采时，砂岩不大于1.8m、松软矿岩不大于3.0m、坚硬岩矿不大于6m3每发现一处不符扣1分5平台宽度3分安全平台、清扫平台和最小工作平台宽度符合设计要求3安全平台和清扫平台不符合设计要求的，每发现一处扣1分；工作平台宽度小于最小工作平台宽度不得分6封闭圈以下深度1分封闭圈
3、以下深度小于100米1封闭圈以下深度超过100米不得分7排土场情况3分有符合资质的设计单位进行设计，排土场堆置参数符合设计要求，防洪措施到位3不符合设计要求的，每发现一处不符扣1分8开采方式3分自上而下分台阶开采3未按照设计方式开采或使用的扩壶爆破、掏底崩落等开采方式的不得分直接定为D级否定项自上而下分层开采（小型露天采石场）29水文地质条件2分大气降水量小，地下水量小，边坡稳定性好，岩土体无变形破坏2大气降水量大，地下水量大，边坡稳定性差，岩土体有变形破坏，未采取安全可靠的防治措施，不符合安全规程要求不得分直接定为D级否定项大气降水量大，地下水量大，边坡稳定性差，岩土体有变形破坏，采取防治措
4、施安全可靠，符合安全规程要求110工程地质条件2分矿山及其主要构筑物不受岩移、滑坡、滚石、地表塌陷、山洪和雪崩等威胁2矿山及其主要构筑物有受岩移、滑坡、滚石、地表塌陷、山洪和雪崩等威胁的可能，未采取可靠防治措施，不符合安全规程要求不得分直接定为D级否定项矿山其主要构筑物有受岩移、滑坡、滚石、地表塌陷、山洪和雪崩等威胁的可能，采取防治措施安全可靠，符合安全规程要求111周边环境1分相邻的采石场采矿许可范围之间最小距离大于300米1相邻的采石场采矿许可范围之间最小距离小于300米不得分直接定为D级否定项二、设备设施及管理（27分）序号评审项目评审分项评审内容标准分值计分方法实际得分备注1防洪设施3
5、分防洪措施作业单位有完善的防洪措施。对开采境界上方汇水影响安全的，设置了截水沟；对有可能滑坡的，采取了防洪排水措施1.5未按照设计要求设置防洪设施、采取防洪措施的，每发现一处扣0.2分深凹露天矿山深凹露天矿山应设置专用的防洪、排洪设施1.5防洪排洪设施不符合要求，每发现一处不符扣0.2分；未设置专用的防洪、排洪设施不得分直接定为D级否定项2警示标志2分警示标志露天矿边界设置可靠的围栏或醒目的警示标志；开采境界内应对有坠落危险的钻孔、井巷、溶洞、陷坑、泥浆地和水仓等加盖板或设棚栏，并设有明显的警示标志；露天采场应有人行通道，并设有安全标志和照明2每发现一处不符扣0.2分3工作面4分边帮浮石采剥工
6、作面无伞岩、空洞等；采场内无边帮浮石2每发现一处不符扣0.5分采剥设备机电设备符合国家安全标准或行业安全标准；用电设备有接地、过流、漏电保护装置；机械设备按要求配备灭火器材2每发现一处不符扣0.2分4破碎系统3分除尘设施破碎系统配备了除尘设施1.5除尘设备不符合要求，每发现一处扣0.2分安全防护罩或护栏破碎系统转动部位有符合要求的安全防护罩或护栏1.5每发现一处不否扣0.5分5电气设备3分变电所变电所有独立的避雷系统和防火、防潮及防止小动物窜入带电部位的措施1.5每发现一处不符扣0.2分供电线路露天采场的供电线路不应少于两回路，两班生产的采场或小型采矿场可采用一回路，排土场可采用一回路1.5每
7、发现一处不符扣0.2分6机械化程度3分机械化设备凿岩铲装运输作业全部机械化3每发现一处不符扣1分7设备设施技术水平3分生产、调度、管理及监控较好应用先进安全技术装备目录中的先进工艺和设备3部分应用每一项得0.5分，最多不超过2分；未应用不得分8矿用安全标志2分矿用设备矿用设备设施取得安全标志2每发现一处不符扣0.5分9定期检验检测2分矿用设备危险性较大的设备设施定期检测检验2每发现一处不符扣0.5分10运输2分内部道路运输双车道的路面宽度应保证回车安全，弯道处的会车视距不能满足要求，应分设车道。急弯、陡坡、危险地段应有警示标志；卸矿平台应有足够的调车宽度，应有牢固的车档，车档不小于各种车辆最大
8、轮胎的2/51每发现一处不符扣0.2分溜槽、平硐溜井运输应合理选择溜槽的结构和位置。溜槽坡度不超过65度，接矿平台应有明显警示标志，溜矿时人员不能靠近；溜井的卸矿口应设挡墙，并设明显标志、良好照明和安全护栏，溜井作业时，无关人员不应在附近逗留1每发现一处不符扣0.2分三、安全管理水平（35分）序号评审项目评审分项评审内容标准分值计分方法实际得分备注1规章制度3分安全生产权力、责任清单、安全生产责任制、安全管理制度、安全生产操作规程、各工种操作规程等制度建立健全安全生产权力、责任清单、各种安全生产责任制、安全生产规章制度、安全生产操作规程、各工种操作规程等制度3每发现一处不符扣1分2管理机构1分
9、设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员1未设置安全生产管理机构或未配备专职安全生产管理人员的不得分直接定为D级否定项3安全投入1分安全生产费用矿山企业及时、足额提取安全费用，并按规定使用1未按要求提取并使用安全生产费用的不得分，安全生产费用挪作他用的扣0.5分4隐患排查治理4分建立隐患排查治理体系建立隐患排查治理工作机制，做到整改方案、措施、责任、资金、时限五落实2每发现一处不符合要求扣0.5分建立隐患排查治理奖惩制度、责任追究制度、重点督办和治理销号制度1每发现一处不符合要求扣0.2分定期向安全监管部门报告隐患排查治理情况1每发现一处不
10、符合要求扣0.2分；未向安监部门报告不得分5标准化体系3分安全标准化建立情况安全标准化一级3安全标准化二级2安全标准化三级16应急救援4分应急机构建立矿山应急管理机构文件、建立矿山应急救援组织，定期组织培训，合格上岗；生产规模较小，可不建立应急救援组织，应当指定兼职的应急救援人员，并与邻近的事故应急救援组织签订应急救援协议1每发现一处不符合要求扣0.2分编制应急预案企业依法依规编制生产安全事故综合预案和专项预案，评审后，报相关部门备案1每发现一处不符合要求或漏项扣0.2分；未经相关部门备案不得分应急预案演练每年组织一次综合应急预案演练或者专项应急预案演练，每半年至少组织一次现场处置方案演练1缺
11、一项扣0.5分应急器材企业应配备正压式呼吸器和必要的应急救援器材、设备，并进行经常性维护、保养，保证正常运转1每发现一处不符合要求或漏项扣0.2分7作业现场3分作业现场管理情况作业现场与设计图保持一致，遵循自上而下的开采顺序，分台阶开采，并坚持“采剥并举，剥离先行”的原则3每发现一处不符合要求扣1分；设计与现状严重不符的，不得分并直接定为D级否定项8安全风险公告2分安全风险公告情况在醒目位置设置公告栏，为每名员工量身定制风险告知卡2缺一项扣0.5分9基本图纸2分基本图纸矿山具备：地形地质图、采剥工程年末图、防排水系统及排水设备布置图，并根据实际情况及时更新2缺一项扣0.5分10边坡稳定4分采场
12、边坡定点定期观测对边坡坡体表面和内部位移、地下水位动态、爆破震动等定点定期进行观测2缺一项扣0.5分边坡定期检查对采场工作帮每季度检查一次，高陡边帮每月检查一次，不稳定区段在暴雨过后及时检查，并形成检查记录1缺一项扣0.2分最终边坡角最终边坡角小于60111爆破作业4分作业制度落实爆破作业由专职爆破员进行，并设置爆破警戒范围，实行定时爆破制度2每发现一处不符合要求扣0.5分浅眼爆破实施浅眼爆破时，分层高度不超过6m1中深孔爆破实施中深孔爆破时，分层高度不超过20m112外包施工队4分外包施工队管理生产经营单位不得将生产经营项目、场所、设备发包或出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或个人2
13、外包施工队不符合安全生产条件或相应资质的不得分直接定为D级否定项生产经营项目、场所发包或者出租给其他单位的、生产经营单位应当与承包单位、承租单位签订专门的安全生产管理协议；生产经营单位对承包单位、承租单位的安全生产工作统一协调、管理，定期进行安全检查，发现问题，及时督促整改2每发现一处不符合要求或漏项扣0.5分四、人员素质（3分）序号评审项目评审分项评审内容标准分值计分方法实际得分备注1培训考核及各类技术人员配备3分主要负责人、安全管理人员培训考核主要负责人和安全生产管理人员，接受专门的安全培训，取得合格证书0.5每发现一处不符合要求扣0.2分新进矿或转岗职工培训考核新进矿或转岗职工安全教育培
14、训的时间不少于72小时，经考试合格后，上岗作业0.5每发现一处不符合要求扣0.2分所有生产作业人员培训考核所有生产作业人员，每年接受在职安全教育、培训的时间不少于小时0.5每发现一处不符合要求扣0.1分矿山特种作业人员取得特种作业操作资格证书矿山特种作业人员按照国家有关规定经专门的安全作业培训，取得特种作业操作资格证书后，上岗作业0.5每发现一处不符合要求扣0.1分各类专业技术人员配备情况矿山按要求配备各类专业技术人员1每发现一处不符合要求扣0.2分五、安全业绩（6分）序号评审项目评审分项评审内容标准分值计分方法实际得分备注1事故情况4分2013年至2015年生产安全事故情况无事故3发生1起一般事故得1分；发生2起及以上一般事故或发生较大事故不得分2016年生产安全事故情况无事故1发生一般事故不得分并直接定为C级；发生较大以上事故不得分并直接定为D级否定项发生事故02安全监管指令落实情况1分严格落实安全监管指令1有拒不执行安全监管指令情况不得分并直接定为D级否定项3安全生产非法违法情况1分无非法违法情况1有非法违法情况且未按时限要求完成整改不得分并直接定为D级否定项9
