1、风险和机遇评估分析表类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相关方描述风险和机遇风险等级*风险频度等级执行部门时限外部因素法规要求法律、法规内容的变化风险：公司对国家的法律法规是否充分收集评估，并转化为公司制度执行，符合新法规要求机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜在的客户22=4低1.主要职能部门按照要求加强相关产品销售区域所在地法律法规的收集评价营业部、管理部全年2.贸易部门加大市场开拓营业部全年行业标准的变化风险：公司现有的制度，是否符合新行业标准的要求机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户12=2低1.主要职能部门按照要求加强法律法规的收集评价
2、营业部、技术部全年2.贸易部门加大市场开拓营业部全年相关方要求监管部门的监管力度风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险机遇：行业生产环境的变化，给公司带来新的发展机遇12=2低1.各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作全公司全年2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查管理部全年供应商的要求风险：原材料市场不稳定，希望签订的年度合同和保底价格，带来的采购和资金风险机遇：原材料可能会降低22=4低对公司影响较大的大宗原材料做好年度采购计划采购部、品质部全年外部因素相关方要求客户的需求风险：客户对产品质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、
3、质量和售后管理提出新的要求机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇32=6一般1.技术部加强与客户进行质量标准制定的沟通，统一双方的标准和检测方法技术部、生产部、营业部全年2.生产部门做好生产计划的安排，保证生产计划的执行生产部全年类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相关方描述风险和机遇风险等级*风险频度等级执行部门时限外部因素外部因素相关方要求客户的需求3.营业部加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见营业部、技术部全年技术新领域、新设备、新工艺风险：公司现有的工艺、设备如果比较落后，造成产品的成本较高，缺少市场竞争力。机
4、遇：通过引进新的设备、工艺，提高公司的工艺水平，降低产品成本，提高公司的市场竞争力12=2低公司根据目前的技术水平，制定的技术攻关和设备改造计划，先关职能部门予以有效落实。技术部、生产部全年专利有效期风险：公司产品专利有效期到期，影响产品的生产和销售机遇：市场其他公司产品专利过期，转化为公司产品，新的发展机遇12=2低管理部对公司的专利效期定期进行评审，防止公司专利在有效期内。同时收集市场上到期产品的专利，及时提交公司高层进行评估。管理部全年原材料供应原材料价格供应渠道风险：目前公司其他原材料供应稳定，原料供应发生很大的变化，供不应求，给公司的采购带来一定的风险。机遇：原料供应变动给公司带来不
5、稳定因素较大。12=2低1.物资采购部要提前制定好全年采购计划，拓展原料采购的渠道，保证优质原料的供应。采购部全年内部因素公司运营管理流程风险：目前公司管理流程基本覆盖了公司日常工作，但是流程执行力如果得不到保证，会对公司运行带来一定的风险。机遇：完善流程，提高执行力，可以提高公司的管理水平。22=4低1.各级部门必须严格按照流程开展日常工作，对出现的不符合情况及时调整文件，保持流程的可操作性；2.公司组织定期组织进行流程的评审。各级部门全年类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相关方描述风险和机遇风险等级*风险频度等级执行部门时限内部因素公司运营生产能力
6、风险：公司受现有的场地限制，设施、设备已经趋于饱和，简单扩大产能已经无法实现，普通提取物较难大的发展，为公司发展提供限制。机遇：开发高价值产品，同时抓住国家出台新政策的良机，积极开拓市场，为公司发展提供新机遇。12=3低1. 生产制造部加强生产安排计划的科学性，挖掘公司生产流水线的潜能。2.生产车间加强工艺的管理控制，提高生产一次成功率。生产制造部全年售后服务风险：公司产品售后服务处理不好，顾客埋怨投诉较多，会严重影响公司产品的销售，会给公司发展带来较大的风险；机遇：售后服务处理得当，会给公司带来额外的发展机遇。23=6一般营业部门和质量管理部要严格按照售后服务管理规定，做好客户服务工作，提高
7、客户满意度。营业部、技术部、质量管理部全年财务状况费用支付资金回收风险：目前公司产品主要销售区域的经济整体情况低迷，同时国内经济形势趋势严峻，加上银行收紧贷款的发放，给公司带来比较大的财务压力。应收款无法及时到位，增加了坏账的出现率。机遇：财务状况处理得当，会提高公司整体的竞争力。12=2低1. 营业部门加快资金的回笼，减小公司资金压力，降低坏账出现的风险。2.财务部门根据公司财务情况做好财务预算，防止出现财务风险。财务部、营业部全年类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相关方描述风险和机遇风险等级*风险频度等级执行部门时限内部因素人力资源人员的流动员工业
8、务素质绩效考核风险：公司目前人员特别是优秀人才被外单位吸引离开的情况还是存在，对公司是比较大的损失。员工业务素质在一定程度上存在参差不齐的情况，加上绩效考核不能有效落实，会对工作完成质量造成不好的影响。机遇：公司目前主要人员还算稳定，各项绩效考核能顺利开展，为公司的发展提供一个比较好的基础。22=4低1.各部门要及时关注员工的心理变换，注意工作方式，创造良好的工作环境，提高员工的归属感2.管理部做好人员的储备，防止人员流失后给公司带来的风险；3.各职能部门加强绩效考核的有效开展，通过考核促进员工的工作积极性，提高业务素质。管理部全年资源基础设施管理公司运行环境风险：如果公司现有的运行环境以及设施、设备管理不善，造成的生产停滞，会给公司造成很大的生产风险。机遇：基础设备维护良好，为公司发展创造良好的环境。13=3低生产部严格按照公司的年度计划做好设备改造和按照计划的维护工作，提高公司设备、设施稳定性。执行部门时限编制人： 日期： 审核人： 审核日期：4
