1、甘肃省2016年上半年基金从业资格：基本面分析考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的_A：1%B：2%C：5%D：8% 2、分析和评价基金经理可以从其_等方面进行考察。A从业经验B过往业绩C投资理念D操作风格3、基金性质的机构投资者包括_。A证券投资基金B社保基金C法人基金D社会公益基金 4、_是指通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。A健全性原则B有效性原则C独立性原则D审慎性原则5、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股
2、意向书前_个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。A10B15C20D30 6、LOF基金份额的申购、赎回采用_原则。A份额申购、金额赎回B金额申购、份额赎回C金额申购、金额赎回D份额申购、份额赎回 7、关于开放式基金，以下说法错误的有_。A投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则D基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换 8、基金托管人在基金运作中的作用主要有_。A作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B对基金管理人的投资运作进行监督C保存基金财产管理业
3、务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D对基金资产进行会计复核和审查 9、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是_。A员工自律B部门各级主管的检查监督C公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D独立董事的检查、监督、控制和指导 10、基金经理的_是影响基金业绩最直接的因素。A操作风格B从业经验C投资能力D过往业绩11、某公司投资于一家基金管理公司，其出资额占该基金管理公司注册资本的10%，则该公司不需具备的条件是_。A从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善C资产质量良好D具有良好的社会信誉
4、，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录 12、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种_形式。A投资B负债C融资D资产 13、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的_，部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者_年以上证券、金融业务的工作经历。_A1/3；3B1/3；5C1/2；3D1/2；514、_是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。A：基金资产估值B：资金资产总值C：基金资产净值D：基金份额净值 15、根据证券投资基金法，基金募集期限届满，封闭式
5、基金募集的基金份额总额达到核准规模的_以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。A60%B70%C80%D90% 16、就一般开放式基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起_个工作日内支付赎回款项。A3B5C7D9 17、下列选项中，不属于基金托管人职责的是_。A防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D防范、减少基金会计核算中的差错 18、_为开放式基金持有人在原销售机构办理转出手续后
6、，还需到转入机构办理转入手续。A一步转托管B两步转托管C多步转托管D直接转托管 19、场内申购赎回ETF采用_的方式。A：金额申购、份额赎回B：份额申购、份额赎回C：份额申购、金额赎回D：金额申购、金额赎回 20、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，并构成_的运行机制。A相互排斥B相互促进C相互竞争D相互制衡 21、为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有_。A虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B对证券投资业绩进行预测C违规承诺收益或者承担损失D诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构 22、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有_。A基
7、金市场的参与者根据所承担的责任与作用的不同，可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管和自律组织三大类B基金当事人包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人C基金的主要服务机构是基金销售机构、注册登记机构、基金投资咨询机构D我国基金市场的监管主体是中国证券业协会23、关于在交易所挂牌交易的封闭式基金，下列说法不正确的有_。A封闭式基金的交易时间比股票交易时间短B封闭式基金的交易遵从“价格优先、交易量优先”的原则C买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为1000份或其整数倍D沪、深证券交易所对封闭式基金的交易实行价格10%的涨跌幅限制 24、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管
8、基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于_年。A10B15C20D2525、编制和发布年度报告在基金营销活动中属于_。A人员推销B广告促销C营业推广D公共关系二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、根据证券投资基金会计核算业务指引，基金的会计核算对象包括_的核算。A资产类B负债类C资产负债共同类D所有者权益类和损益类 2、基金管理公司风险控制制度体系由_构成。A公司章程B内部控制大纲C公司基本管理制度D部门规章制度3、基金信息披露最根本、最重要的原则是_。A
9、准确性原则B及时性原则C公平披露原则D真实性原则 4、基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括_。A基金账务的复核B基金头寸的复核C基金财务报表的复核D基金资产净值的复核5、下列各项不属于基金费用的是_A：管理人报酬B：托管费C：交易费用D：基金申购费 6、交易所交易资金清算的数据来源于_A：中国证券登记结算公司B：中国证券公司C：基金管理公司D：商业银行 7、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种_。A金融证券B货币证券C商品证券D资本证券 8、如果基金名称显示投资方向，应当有_以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。A50%B60%C70%D80% 9、
10、证券投资基金销售管理办法出台后，_开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。A证券公司B证券咨询机构C基金管理公司直销中心D专业基金销售公司 10、以下选项中，属于客户关系建立工作的有_。A明确目标客户市场B客户的寻找C客户的沟通D客户关系的维护11、从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的_A：法律凭证B：电子凭证C：书面凭证D：法律条文 12、以下不是按照债券发行者分类的基金是_。A政府债券基金B金融债券基金C公司债券基金D垃圾债券基金 13、证券交易所的会员_A：可以自动转让交易席位B：转让交易席位必须由证监会审批C：转让交易席位必须由证券交易所审批D：不得转让交易席位14
11、、按照_的规定，我国基金份额持有人享有以下权利分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金信息资料，对基金管理人.基金托管人.基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。A：中华人民共和国证券投资基金法B：中华人民共和国公司法C：中华人民共和国证券法D：中华人民共和国刑法 15、我国的股票价格指数有_。A沪深300指数B深证成份指数C香港恒生指数D是证全债指数 16、出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定_。A接受全部赎回B
12、拒绝全部赎回C全部延期赎回D部分延期赎回 17、根据_的不同，可以将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金。A：运作方式B：法律形式C：投资理念D：投资目标 18、在我国，承担基金份额注册登记工作的主要有_。A基金管理人B基金销售机构C中国登记结算公司D基金托管人 19、客户流失的_指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。A价格原因B产品原因C技术原因D服务原因 20、预测某一类股票前景良好，那么就增加它在投资组合中的权重，且一般高于它在标准普尔500种股票指数中的权重;如果某类股票前景不妙，那么就降低它在投资组合中的权_A：消极的股票风格管理及应用B：积极的股票风格管理及应用C：混合的股票风格管理及应用D：独立的股票风格管理及应用 21、政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于_。A股票B债券C开放式基金D封闭式基金 22、基金在我国香港被称为_。A共同基金B证券投资信托基金C信托产品D单位信托基金23、QD基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事_证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。A境内B境外C境内或境外D境内和境外 24、证券投资基金是以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的_投资方式。A集合B集资C联合D合作25、下列费用中，不属于基金运作费的是_。A开户费B过户费C审计费D银行汇划手续费
