1、期货从业人员资格考试真题（法律法规部分） 一、单选题 1客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（ ）。 A不承担责任 B承担次要赔偿责任 C承担主要赔偿责任，最高不超过 80% D全部承担赔偿责任 参考答案： D。 2期货从业人员执业行为准则自（ ）施行。 A 2003 年 7 月 1 日 B 2003 年 7 月 10 日 C 2003 年 6 月 31 日 D 2003 年 7 月 31 日 参考答案： A。 3中国证监会对从事境外期货业务 的企业实行（ ）制度。 A配额 B依法征税 C许可证 D审核
2、参考答案： C。 4期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（ ）。 A 3 年 B 5 年 C 10 年 D 20 年 参考答案： B。 5（ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A中国期货业协会 B中国证监会 C中国证券业协会 D期货交易所 参考答案： B。 6期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（ ）。 A与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B任用不具备资格的期货从业人员 C挪用客户保证 金 D向客户作获利保证，分享利益，共担风险 参考答案： B。 7期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。 A营业期限届满，股东大会决定不再延续 B股东大会决定解散
3、C破产 D因合并或者分立需要解散 参考答案： C。 8直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（ ）。 A自然人 B国有企业 C投机客户 D期货交易所会员 参考答案： D。 9期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。 A客户代表 B公司的交易部经理 C公司的运作部经理 D出市代表 参考答案： D。 10我国的期货交易必须在（ ）内进行。 A期货交易所 B商品交易市场 C商品产地 D买卖双方约定的场所 参考答案： A。 11我国期货交易所会员必须是（ ）。 A自然人 B事业单位 C境内企业法人 D境外企业法人 参考答案： C。 12对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人
4、员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（ ）决定。 A国家工商行政管理局 B中国证监会 C中国人民银行 D中国期货业协会 参考答案： B。 13在我国，期 货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（ ）管理。 A监督 B自律 C市场 D计划 参考答案： B。 14在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（ ）。 A理事会 B董事会 C会员大会 D职工代表大会 参考答案： C。 15在我国，期货交易所会员大会由（ ）召集，一般情况下每年召开一次。 A董事会 B理事会 C总经理 D理事长 参考答案： B。 16期货交易所管理办法规定，期货交易所会员大会由（ ）主
5、持。 A中国证监会 B理事长 C总经理 D会员代表 参考答案： B。 17投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。 A交易完成 15 日 B交易完成 30 日 C收到结算报告的当天 D期货经纪合同约定的时间 参考答案： D。 18期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（ ）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。 A 3 天 B 3 个工作日 C一周 D一个月 参考答案： B。 19中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生的费用由（ ）支付。 A期货经纪公司 B中国证监会派出机构
6、C中国证监会 D期货经纪公司股东 参考答案： C。 20期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严重的，由中国期货业协会（ ）。 A暂停从业人员资格 6 个月至 12 个月 B撤消期货从业人员资格并在 2 年内拒绝受理其从业人员资格申请 C撤消期货从业人员资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D公开通报批评 参考答案： C。 21我国期货从业人员执业行为准则自（ ）起施行。 A 2003 年 7 月 1 日 B 2003 年 9 月 1 日 C 2003 年 10 月 1 日 D 2004 年 1 月 1 日 参考答案： A。 22期货经纪公司高级管理人
7、员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（ ）。 A身份证复印件并加盖推荐公司公章 B学历证书复印件并加盖推荐公司公章 C期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表 D人事部门的鉴定材料 参考答案： D。 23中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有（ ）。 A录音记录 B录像记录 C书面记录 D五人以上参与 参 考答案： C。 24持境外期货业务许可证的企业根据生产、经营计划制定的本企业的套期保值计划，须报（ ）备案。 A中国证监会 B上级主管部门 C期货交易所 D国务院 参考答案： A。 25每年年初，持境外期货业务许可证的企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监
8、会核准后，到（ ）办理登记手续。 A国务院 B上级主管部门 C中国期货业协会 D国家外汇管理局 参考答案： D。 26每年初 ,为合法参与境外期货业务企业开据企业期货业务年度风险额度登记确认函的部门是（ ）。 A中国证监会 B国家商务部 C该企业开立相关账户的银行 D国家外汇管理局 参考答案： D。 27投资者申请套期保值头寸，应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明，对上述文件的真实有效性，应由（ ）承担责任。 A投资者所在的经纪公司 B投资者 C投资者和所在的经纪公司共同 D期货交易所 参考答案： B。 28期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（ ）位具有期货，证券
9、,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。 A 3 B 2 C 5 D 1 参考答案： B。 29期货经纪公司（ ），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。 A内部控制制度 B内部控制文本制度 C内部监督体系 D内部控制模式 参考答案： A。 30根据关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则，期货经纪公司机构和岗位的设置在确保岗位（ ）的前提下应力求精简，尽量减少经营运作成本。 A相互制约 B相对独立 C齐全完备 D分工负责 参考答案： B。 31期货从业人员
10、执业行为准则是（ ）对期货从业人员进行纪律处分的依据。 A中国期货业协会 B中国证监会派出机构 C中国证监会期货部 D期货交易所 参考答案： A。 32（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。 A期货高管人员任职资格管理办法 B期货从业人员执业行为准则 C期货从业人员行为规范 D期货从业人员经纪业务规范 参考答案： B。 33审查期货公司是否透支交易，应当以（ ）为标准。 A期货交易所规定的保证金比例 B期货经纪公司规 定的保证金比例 C客户实际交纳的保证金 D中国证监会规定的保证金比例 参考答案： A。 34期货业务辅助人员有违反期货从业人员执业行为准则行为的，由（ ）进行处理。
11、 A所在地期货交易所 B期货业协会 C所在机构 D证监会规定的机构 参考答案： C。 35期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ）。 A百分之六十 B百分之八十 C百分之二十 D百分之四十 参考答案： A。 36我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（ ）日内，每一年度结束后（ ）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。 A 5； 10 B 10； 20 C 15； 30 D 7； 14
12、参考答案： C。 37期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。 A中国期货业协会 B本交易所会员大会 C本交易所理事会 D中国证监会 参考答案： D。 38投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材 料审核后报（ ）审批。 A中国期货业协会 B期货交易所 C中国证监会 D期货交易所会员大会 参考答案： B。 39我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（ ）。 A非盈利企业法人 B非盈利民间团体 C官方机构 D按其章程实行自律性管理的法人组织 参考答案： D。 40在我国 ,期货交易所的注册资本出资人是（ ）。 A企业法人 B自然人 C会员 D国有企业 参考答案： C。 41以下期
13、货经纪公司的分支机构中，被我国法律明令禁止的形式有（ ）。 A营业部形式 B分公司形 式 C合作经营的营业部 D中国证监会许可的其他分支机构形式 参考答案： C。 42期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（ ）。 A服务周到 B技能熟练 C诚实信用 D小心谨慎 参考答案： C。 43下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（ ）。 A高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效 B高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起 3 个工作日内向中国证监会报告 C经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案 D期货经纪公司法定代表
14、人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行 参考答案： C。 44期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（ ）。 A 1 万以上 B 3 万以上 C 1 3 万 D 3 万以下 参考答案： C。 45境外期货业务许可证持证企业的境外期货交易结算单、交易月结单等业务记录应保存（ ）年。 A 1 B 2 C 3 D 5 参考答案： C。 46持境外期货业务许可证的企业年检合格，由（ ）在其 境外期货业务许可证上加贴年检标识并加盖年检戳记。 A国务院 B中国证监会 C中国期货业协会 D国家外汇管理局 参考答案：
15、B。 47企业从事境外期货业务须经（ ）批准。 A中国证监会 B国务院 C商务部 D国家外汇管理局 参考答案： B。 48期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（ ）原则，维护期货交易各方的合法权益。 A公开、公平、公证 B公平、公证、公信 C公正、公开、公信 D公开、公平、公正 参考答案： D。 49提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行 为不包括（ ）。 A采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大 B在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系 参考答案： C。 50期货经纪公司会计控制系统的
16、建立要遵循规范化、 ( )、授权分责、监督制约、财务核对相符原则。 A程序化 B系列化 C保密化 D精细化 参考答案： A。 51为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（ ）。 A岗位培训 B后续职业培训 C分析师培训 D学历教育 参考答案： B。 52期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（ ）。 A及时向主管部门报告 B公平对待该投资者 C及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D了解投资者的投资目标 参考答案： C。 53期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意期货交易风险说明书内容，并未让客户签字或盖章，造成客户在交易中损失的，属于
17、合同法中的（ ）。 A双方违约行为 B违背诚实信用原则的行为 C恶意进行磋商 D单方违约行为 参考答案： B。 54非期货公 司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的（ ）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。 A无权代理 B职务代理 C越权代理 D表见代理 参考答案： D。 55期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（ ）。 A不超过 50% B不超过 20% C不超过 80% D不超过 60% 参考答案： C。 56期货交易所的非期货经纪
18、公司会员是指（ ）。 A 资金大户 B国外企业法人 C期货中介机构 D国内非期货经纪企业法人 参考答案： D。 57 期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（ ）收取手续费。 A交易所规定标准 B经营成本或行业自律标准 C证监会规定的标准 D期货经纪公司规定的标准 参考答案： B。 58某国有控股期货公司总经理，因滥用职权私自为其他公司做经济担保，而使公司遭受严重损失，致使国家利益遭受重大损失而被检察机关起诉，根据我国刑法，该总经理可能被处以的最高刑期为（ ）。 A半年 B一年 C三年 D七年 参考 答案： C。 59申请期货经纪公司高级管理人员任职资格时，在向相关管理机构报送的材料中，申
19、请人的无犯罪记录证明原件由申请人（ ）提供。 A所在期货经纪公司人事部门 B原工作单位保卫部门 C原工作单位人事部门 D户籍所在地派出所 参考答案： D。 60下列 ( )不属于期货经纪公司建立和完善内部控制机制应遵循的原则。 A健全性原则 B合理性原则 C制度先行原则 D相互制约原则 参考答案： C。 二、多选题 61保证金可以以（ ）方式支付。 A现金 B本票 C汇票 D支票 参考答案： ABCD。 62期货交易所会员享有的权利包括（ ）。 A参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权 C联名提议召开会员大会 D按照规定转让会员资格 参考答案： A
20、CD。 63境外期货业务许可证持证企业选择的境外期货交易所应当（ ）。 A交易活跃 B交易的期货品种在同类期货交易所中具有代表性 C管理规范 D上市品种齐全 参考答案： ABC。 64期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（ ）。 A健全性原则 B有效性原则 C合理性原则 D相互制约原则 参考答案： ACD。 65下列属于期货从业人员的有（ ）。 A期货公司总经理 B期货交易所的电脑管理人员 C期货公司后勤服务人员 D期货公司投资咨询顾问 参考答案： ABD。 66在我国，交割仓库不得有（ ）行为。 A出具虚假仓单 B违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库 C泄露与期货交易有关的商业秘密 D参与期货交易 参考答案： ABCD。 67期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（ ）有利害关系的情形时，应当回避。 A本人 B父母 C配偶 D子女 参考答案： ABCD。 68在我国，期货经纪公司应当保证期货（ ）资料的完整和安全。 A交易
