1、天津地铁建设发展有限公司施工单位质量工作履约检查及履约考评管理办法（DTJS/ZY-AZ-15）1 总则1.1 为加强天津地铁工程和枢纽工程施工单位质量工作履约检查和履约考评管理，对工程质量实施有效控制，保证合同质量目标的实现，依据相关法律法规及合同的相关条款，特制订本办法。1.2 施工单位质量工作的履约管理包括履约检查和履约考评两大内容，其中履约考评按季度进行。1.3 本办法仅适用于天津地铁建设发展有限公司所建设管理的地铁工程和枢纽工程施工单位质量工作的履约检查及履约考评管理。2 履约检查2.1 履约检查内容对施工单位质量履约检查的内容主要包括质量控制工作、施工工序质量和实体工程质量三方面。
2、其中质量控制工作包括：开工控制工作、测量控制工作、材料（含构配件）验收控制工作、工程验收及创优工作、档案资料工作，其检查内容、检查方法和检查要点详见附表1附表5。2.2 履约检查形式2.2.1 日常检查日常检查由监理单位负责。根据工程的实际进展情况对附表1附表5所涉及到的质量控制工作进行日常检查，将检查结果填入附表1附表5对应项，其中主控项目每周填报不少于一次，一般项目每月填报不少于一次，并及时报项目管理部。对施工工序质量、实体工程质量的履约检查，按照国家、地方的规范、规程及设计文件进行检查验收，发现施工单位出现质量问题按本办法第6条规定处理。2.2.2 抽查项目管理部负责不定期抽查。根据工程
3、的实际进展情况，对附表1附表10所列部分项目进行随机抽查，每月不少于一次，发现施工单位出现质量问题按本办法第6条规定处理。2.2.3 专项检查质量工作专项检查由建设公司质量安全部负责组织，根据工程实际进展情况，制定专项检查计划，并组织相关专家和相关部门，对附表1附表10所列的质量控制工作、施工工序质量、实体工程质量等分专业内容进行专项检查，原则上每季度不少于一次，发现施工单位的质量问题按本办法第6条规定处理；2.3 施工单位质量问题的处理2.3.1 监理单位日常检查发现施工单位质量问题的处理监理单位在日常检查中发现施工单位存在质量问题，应按照以下流程处理：a)监理单位对施工单位开具书面监理指令
4、（工作联系单、监理通知），监理指令一式两份，施工单位、监理单位各一份，报项目管理部备案；b)施工单位按照监理指令的整改要求进行整改，由监理单位进行督促；c)施工单位整改完成后，向监理单位上报监理通知回复单；d)监理单位对整改情况进行复查，将复查意见填入整改回复单。2.3.2 安全质量部、项目管理部对施工单位质量问题的处理抽查、专项检查中发现施工单位存在质量问题，应按照以下流程处理：a)质量工程师（或业主代表）对施工单位开具整改通知单，通知单一式三份，安质部或项目管理部、监理单位、施工单位各一份；b)施工单位按照整改通知单的整改要求进行整改，由监理单位进行督促；c)施工单位整改完成后，向监理单位
5、上报监理通知回复单；d)监理单位对整改情况进行复查，将复查意见填入整改回复单，并将复查结果向项目管理部报告；e)项目管理部对监理单位复查意见进行核实，在质量隐患整改回复单上填写核查意见，同时由监理单位（或施工单位）将质量隐患整改回复单向安全质量部备案。3 履约考评3.1 评定等级对施工单位质量工作的履约考评总共分为三个等级，分别是优良、合格、差。3.2 考评一票否决项在季度履约考评期内，凡出现以下情况之一的施工单位，质量季度履约综合评定为差。a)发生较大（含）以上质量事故的（质量事故等级划分见附件1）；b)发生一般质量事故的两次（含）以上的，或连续两个季度发生一般质量事故的；c)因存在质量问题
6、，被建设部、市建委、质量监督总队等政府主管部门及建管公司停工整改、立案调查处理、行政处罚、约谈的，或通报批评累计两次（含）以上的；d)工程材料、半成品、构配件、设备在未经检验或检验不合格擅自用于本工程的；e)擅自改变原设计不按图施工的；f)因质量问题，被监理单位、项目管理部、质量安全部及上级主管部门开具整改通知单，未按整改要求按期整改完成累积两次（含）以上的；g)实体工程存在较大质量问题的。3.3 考评方式3.3.1 季度末由监理单位根据日常检查情况对施工单位质量工作情况做综合评价，将结果填入附表12，并上报安质部。3.3.2 季度末由项目管理部根据抽查情况对施工单位质量工作情况做综合评价，将
7、结果填入附表13，并上报安质部。3.3.3 每次专项检查后由质量安全部根据专项检查情况对施工单位质量工作情况按专项检查项目分别作出专项评价，并将结果填入附表11。3.3.4 季度末由安质部根据各单位质量检查的评价结果作出综合考评，评价结果填入附表14。3.4 质量工作履约综合评定对施工单位质量工作履约情况的综合评定原则如下：3.4.1 优良a)不存在质量一票否决项；b)监理单位日常检查履约综合评定结果为优良或合格；c)项目管理部抽查履约综合评定结果为优良；d)质量安全部组织的专项检查结果综合评价为优良；同时满足以上4项要求的施工单位，质量工作季度履约综合评定为优良。3.4.2 差a)存在考评一
8、票否决项；b)监理单位日常检查履约综合评定结果为差；c)项目管理部抽查履约综合评定结果为差；d)质量安全部组织的专项检查结果综合评价为差；出现以上4项任意一项的施工单位，质量工作季度履约综合评定为差。3.4.3 合格没有满足优良条件，且未出现被评为差的任意一项的施工单位，质量工作季度履约综合评定为合格。4 履约考评奖惩 4.1 施工单位质量工作履约综合评定奖罚原则：4.1.1 季度质量工作履约综合评定为优良的，根据所承担工程任务的大小奖励施工单位13万元，由建设公司发文全线通报表扬。4.1.2 季度质量工作履约综合评定为合格的，质量履约考评不奖不罚。4.1.2 季度质量工作履约综合评定为差的，
9、根据所承担工程任务的大小罚款施工单位13万元，由建设公司发文全线通报批评。4.2 奖励金使用奖励金的使用必须用于本标段施工管理人员，不得挪做它用。其中奖励金的20%用于奖励项目经理，奖励金的20%用于奖励项目总工，剩余部分由项目经理进行分配，奖励本标段负责质量工作的管理人员。奖励金的最终发放单（必须有签名）报质量安全部备案。若奖励金发放单不报送质量安全部备案的将视为没有进行奖励金分配，项目管理部在下一季度计量支付款中予以扣除。若发现施工单位将奖励金挪做它用的，项目管理部在下一季度计量支付款中予以双倍扣除。4.3 质量工作履约考评奖罚兑现在下季度首月5日前，安全质量部依据施工单位质量工作季度履约
10、综合评定结果，提出质量工作履约综合评定奖罚建议方案（附表15），并经审批后，由项目管理部在当季的监理服务费计量支付中执行。5 附则5.1 在下季度首月的中上旬，由安全质量部负责组织质量工作季度履约总结大会，要求各施工单位集团片区指挥长和二级公司的总经理或董事长参会。5.2 本办法自发布之日起实行。5.3 本办法由天津市地铁建设发展有限公司质量安全部负责具体解释。附件1 工程质量事故等级划分根据关于做好房屋建筑和市政基础设施工程质量事故报告和调查处理工作的通知（建质2010111号）规定，按照工程质量事故造成的人员伤亡或者直接经济损失，工程质量事故分为4个等级：（1）特别重大事故，是指造成30人
11、以上死亡，或者100人以上重伤，或者1亿元以上直接经济损失的事故；（2）重大事故，是指造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重伤，或者5000万元以上1亿元以下直接经济损失的事故；（3）较大事故，是指造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重伤，或者1000万元以上5000万元以下直接经济损失的事故；（4）一般事故，是指造成3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者100万元以上1000万元以下直接经济损失的事故。附表1 开工控制工作履约检查表 年第 季度施工标段： 施工单位：序号检查内容检查方法检查要点检查情况及存在问题1质保体系检查资料质保体系健全、职责明确、资料
12、齐全2图纸会审检查图纸会审记录有图纸会审记录，签字盖章齐全3施组和施工方案检查施组和施工方案内容齐全、手续完备、方案4分包管理检查分包资质、分包管理体系资质满足要求，管理体系健全5人员培训培训交底记录内容齐全、有针对性、签字齐全6施工单位选定试验室和商品混凝土供应商检查试验室、现场标养室、商品混凝土供应商试验室和商品混凝土供应商在合格名单中，标养室符合规定要求7工程动工申请检查资料资料齐全处理意见：检查人签字：年 月 日说明: 序号列中有*号的为主控项目，没有*号的为一般项目。附表2 控制测量工作履约检查表 年第 季度施工标段： 施工单位：序号检查内容检查方法检查要点检查情况及存在问题1测量仪
13、器设备检查仪器设备型号、数量、检定证明检定证明有效，满足工程需要2测量方案检查施工测量方案内容齐全、手续完备*3及时上报监理、专业测量队复核检查上报的及时性、准确性能及时上报监理、专业测量队复核，成果准确4多级复核制度检查多级复核制度运行情况多级复核制度有效运行*5测量资料检查测量资料资料齐全、无涂改,签字齐全6点位埋设检查点位埋设情况点位稳定，标识单一、清晰易找7测量方法及精度检查测量方法及精度测量方法正确，精度符合规范要求8施工检测检查施工检测情况方法正确，作业规范处理意见：检查人签字：年 月 日说明:序号列中有*号的为主控项目，没有*号的为一般项目。附表3 材料（含构配件）验收控制工作履
14、约检查表 年第 季度施工标段： 施工单位：序号检查内容检查方法检查要点检查情况及存在问题*1甲供材料检查材料出厂质量证明文件、进场复试报告、现场材料有产品合格证、出厂质量证明、进场复试报告，是甲供规定厂家供应，及时向监理申报、现场材料与以上资料相符*2甲控材料检查出厂质量证明文件、进场复试报告、现场材料有产品合格证、出厂质量证明齐全、进场复试报告，是甲控范围厂家供应，及时向监理申报现、场材料与以上资料相符*3其他材料质量控制工作检查出厂质量证明文件、进场复试报告有产品合格证、出厂质量证明齐全、进场复试报告，及时向监理申报、场材料与以上资料相符*4现场材料存放检查材料存放有无笘盖措施、防水等特殊
15、材料有无专业库房、盾构管片等构配件堆放是否合规*5材料台帐检查材料台帐、试验资料各种材料进场均建立分明别类的台帐，进场时间、数量、厂家、批号等资料登记清晰，台帐与试验资料吻合，材料取样数量、规格满足试验规范要求处理意见：检查人签字：年 月 日说明: 序号列中有*号的为主控项目，没有*号的为一般项目。附表4 工程验收工作及工程创优工作履约检查表 年第 季度施工标段： 施工单位：序号检查内容检查方法检查要点检查情况及存在问题*1首件验收检查首件验收记录资料完整、签字齐全，附有详细清晰的影像资料*2分项工程验收检查分项/分部工程施工报验情况及时组织验收，监理验收合格100%3分部工程验收检查分项/分
16、部工程施工报验情况及时组织验收，监理验收合格100%4单位工程预验收检查单位工程竣工预验收报验情况单位工程预验收合格5工程创优规划、目标和创优保证措施检查工程创优规划、目标和创优保证措施编制内容完整、针对性强、有可操作性6工程创优检查程序参与积极性积极参与申报，认真组织过程检查迎检处理意见：检查人签字：年 月 日说明: 序号列中有*号的为主控项目，没有*号的为一般项目。附表5 档案资料工作履约检查表 年第 季度施工标段： 施工单位：序号检查内容检查方法检查要点检查情况及存在问题*1工程资料管理体系检查人员资质、数量、计算机等办公设备、存储库房1、人员资质、数量满足要求、人员稳定；2、办公设备齐
17、全、库房满足资料存储条件*2工程资料编制检查各项施工资料、验收资料1、资料与工程实际进度同步形成；2、形成的工程资料符合相关文件要求；3、形成的工程资料真实、有效、齐全、完整、合规，且编制及时，符合相关规定。*3工程资料整理、立卷资料的分类、整理、立卷按相关文件要求及时进行资料的分类、整理、立卷工作*4工程资料的管理核查工程资料合格率工程资料自查记录1、对工程资料进行有效的过程控制、资料形成的及性性、有效性、合规性高；2、形成检查记录且结论与实际相符处理意见：检查人签字：年 月 日说明: 序号列中有*号的为主控项目，没有*号的为一般项目。附表6 基坑工程质量检查表 年第 季度施工标段： 施工单
18、位：序号检查项目检查要点检查情况及存在问题*1钻孔灌注桩1、原材料试验2、钢筋笼的制作3、泥浆配比4、成孔检测5、混凝土浇筑 *2地连墙1、原材料试验2、钢筋笼的加工3、泥浆配比4、成槽检测5、混凝土浇筑*3smw 桩1、 原材料试验2、 各项施工参数3、 施工记录4、 其他*4水泥搅拌桩1、 原材料试验2、 各项施工参数3、 施工记录4、 其他*5高压旋喷桩1、原材料试验2、各项施工参数3、施工记录4、其他基坑降水1、 降水井布置、数量2、 降水试验3、 降水记录4、 其他土方开挖1、 开挖分段分层、开挖边坡基底清理2、 先撑后挖、先探后挖2、基底验槽3、冬、雨季施工措施4、其他支撑架设1、
19、 混凝土撑钢筋绑扎、混凝土浇筑、养护2、 钢支撑预加轴力3、 钢支撑架设，随挖随加4、 其他处理意见：检查人签字：年 月 日说明: 序号列中有*号的为主控项目，没有*号的为一般项目。附表7 防水工程质量检查表 年第 季度施工标段： 施工单位：序号检查项目检查要点检查情况及存在问题1专项方案与技术交底1、编制专项施工方案和防水施工技术交底2、方案交底有针对性、全面3、交底签字手续符合要求 2防水队伍与材料1、防水材料（防水砂浆、卷材、止水带、注浆管、嵌缝胶、膏等）2、防水材料（防水砂浆、卷材、止水带、注浆管、嵌缝胶、膏等）进场复试取样3、防水队伍资质符合要求、主要作业人员持证上岗*3卷材铺贴1、
20、铺贴方法、顺序2、基层处理：基层平整、无线流或大面积渗漏水、基层阴阳角处理3、搭接缝粘接、破损补丁4、细部处理5、成品保护6、其他*4施工缝（变形缝）1、施工缝（变形缝）的形式、位置、尺寸、所使用的原材料2、中埋式止水带埋设位置、固定3、背贴式止水带粘贴、交叉部位的铺贴3、止水条无破损、止水条安设4、遇水膨胀橡胶条未膨胀失效5、混凝土面按规定处理6、注浆管埋设符合设计要求7、止水带无穿孔、禁止采用铁钉固定8、其他*5防水效果二次结构混凝土表面渗漏水满足规范及设计要求处理意见：检查人签字：年 月 日说明: 序号列中有*号的为主控项目，没有*号的为一般项目。附表8 钢筋混凝土工程质量检查表 年第
21、季度施工标段： 施工单位：序号检查项目检查要点检查情况及存在问题*1钢筋1、钢筋原材力学性能试验、机械连接接头和焊接接头力学性能检验数量及监理见证试验2、受力钢筋的安装品种、级别、规格和数量3、原材损伤或表面裂纹、油污、锈蚀4、受力钢筋的弯钩和弯折加工5、钢筋加工的形状及尺寸偏差6、钢筋机械连接接头、焊接接头的外观检查7、钢筋安装位置偏差，受力钢筋接头错开8、后浇带钢筋的连接 *2模板与支架1、模板及支撑系统方案及计算书2、模板工程验收3、预留孔洞位置4、拆模时间*3混凝土施工1、混凝土监理见证试验、试验报告2、混凝土进场验收、浇筑记录3、混凝土施工缝处理4、混凝土养护5、冬雨季施工措施6、混
22、凝土缺陷修补方案*4观感和结构尺寸1、 混凝土结构外观质量（蜂窝麻面，跑模、胀模，烂根、错台，接槎，漏筋、裂缝、颜色）。2、 结构尺寸，预埋钢筋、埋件及洞口位置2、车站区间渗水3、施工缝、变形缝的表面质量处理意见：检查人签字： 年 月 日说明: 1、序号列中有*号的为主控项目，没有*号的为一般项目。附表9 联络通道工程质量检查表 年第 季度施工标段： 施工单位：序号检查项目检查要点检查情况及存在问题*1土体冻结1、 冷冻冷冻方案2、 冷冻管打设数量、位置、角度、深度3、 冷冻机组的功率4、 冷冻循环水的水温记录5、 冻土效果的检验6、 其他 *2土方开挖1、 开挖方案2、 开挖后及时进行初期支
23、护施工3、 开挖步距、欠挖超挖处理4、 其他*3钢格栅、钢架网片制、安1、原材力学性能试验2、钢架、网片使用的钢材品种、规格和数量3、原材损伤或表面裂纹、油污、锈蚀4、格栅钢架、网片加工质量5、钢架安装位置、接头连接6、其他*4喷射混凝土1、喷射混凝土原材、外加剂进场试验、喷射混凝土强度试验2、混凝土配合比控制，配料有计量设施，混合料随拌随用3、喷射厚度、表面质量、4、其他*5防水层、结构1、 原材料检验2、 防水层施工质量3、 模板支撑系统、混凝土浇筑、养护*6回填注浆1、 注浆方案2、 注浆参数控制3、 其他处理意见：检查人签字： 年 月 日说明: 序号列中有*号的为主控项目，没有*号的为
24、一般项目。附表10 盾构工程质量检查表年第 季度施工标段： 施工单位：序号检查项目检查要点检查情况及存在问题*1管片1、管片出厂合格证2、外观质量3、外形尺寸4、其他 *2掘进施工1、盾构主机轴线平面位置、高程控制2、始发与接收前洞口段土体加固质量3、始发与接收准备工作符合要求4、土仓压力5、应急物资、设备6、其他*3管片拼装1、管片接缝、错台2、管片防水条质量3、管片螺栓安装4、其他*4同步注浆二次注浆1、 注浆方案2、 注浆参数：注浆材料、配比、压力、注浆量3、 其他*5成型隧道1、结构表面无渗透裂缝、缺棱、掉角等缺陷，管片接缝严密2、衬砌椭变直径、圆环平面位置、高程偏差符合设计和规范要求
25、3、配合比设计、厚度检查结果符合设计要求处理意见：检查人签字： 年 月 日说明: 序号列中有*号的为主控项目，没有*号的为一般项目。附表11 施工单位质量工作专项检查分项考评标段： 施工单位： 年第 月（季）度编号序号专项检查项目检查情况考评结果（优良/合格/差）专项检查负责人12345678910121314综合评价结论（优良/合格/差）：质量安全部负责人签字：年 月 日注：表中检查项目可根据工程进展程度进行安排调整。附表12 监理单位对所辖施工单位季度质量工作考评结果 年第 季度 编号施工单位监理单位对施工单位本季度质量工作的评价意见：对施工单位本季度质量工作的评价结果（优良/合格/差）：
26、驻地监理工程师签字：年 月 日总监理工程师签字： 年 月 日备注：本表一式两份，质量安全部、监理单位各留一份附表13 项目管理部对所辖施工单位季度质量工作考评结果 年第 季度编号施工单位监理单位对施工单位本季度质量工作的评价意见：对施工单位本季度质量工作的评价结果（优良/合格/差）：业主代表/质量管理工程师: 年 月 日项目管理部总工意见：总工： 年 月 日项目管理部领导签字：年 月 日备注：本表一式两份，质量安全部、项目管理部各留一份附表14 施工单位质量工作季度综合评定结果 年第 季度编号施工标段施工单位是否存在一票否决项监理单位评价结果（优良/合格/差)项目管理部评价结果（优良/合格/差
27、)质量安全部评价结果（优良/合格/差)综合评定结果（优良/合格/差)0102030405 0607080910拟办意见：安全质量部负责人（签字）： 日期：建设公司分管领导意见：分管领导（签名）： 日期：备注：本表一式两份，安全质量部、项目管理部各留一份附表15 施工单位质量季度履约奖罚建议方案审批表工程名称： 年第 季度 编号：标段施工单位季度履约考评结果（优良/合格/差）奖罚建议备注010203合计拟办意见： 安全质量部负责人（签名、盖章）： 日期： 建设公司分管领导意见：分管领导（签名、盖章）： 日期： 建设公司领导意见：领导（签名、盖章）： 日期： 备注：本表一式两份，质量安全部、项目管理部各留一份。第22页
