1、其他 权利 类“软件出口登记”廉政风险防控图 风险点 防控措施 1、超过 1 个工作日办理。 2、群众投诉举报。 电子监察点 风险点 1、群众投诉举报 。 2、未上传一次性告知书。 3、不能按时办理。 1、超过 1 个工作日办理。 2、群众投诉举报。 1、超过 1 个工作日办理。 2、延时送达。 3、群众投诉举报。 1、故意刁难申请人。 2、不按规定程序受理。 3、无原因超时办理。 4、不能一次告知所 需 材料。 5、不严格 审查或故意让虚假资料通过。 风险等级：中 1、严格执行文书制作操作规范。 2、落实文书制作限时制。 3、加强内部监管，落实责任追究。 责任主体：办理人 1、认真核对复印件
2、。 2、实行备案留痕制度。 3、定期抽查。 4、加强纪检监察。 5、设立举报电话、举报箱和信访受理。 责任主体：科室负责人 1、擅自增加或减少审查条件、程序。 2、对申报材料的审核把关不严，对重大置疑点，疏忽或故意隐瞒。 3、无原因超时办理。 4、故意刁难，附加有偿服务或指定中介服务。 风险等级：中 风险等级：高 1、擅自改动内容，制作文书不规范。 2、不及时办结。 3、未及时送达。 风险等级：低 流程环节 防控措施 1、建立受理单制度。 2、严格履行服务承诺制度，做到首问负责和一次性告知。 3、政务公开，明确工作程序、时限等。 4、内部监督检查、投诉 举报受理。 责任主体：对外贸易科 1、强
3、化事后监管，发现并及时纠正审批过程中存在的问题。 2、严格执行责任追究制度。 责任主体：分管领导 转报决定 1、擅自改变审查结论。 2、对符合条件的不备案。 风险等级：中 送达办结 防控措施 防控措施 防控措施 风险点 风险点 风险点 申请 审查 受理 其他 权利 类“自由技术进出口”廉政风险防控图 风险点 防控措施 1、超过 1 个工作日办理。 2、群众投诉举报。 电子监察点 风险点 1、群众投诉举报。 2、未上传一次性告知书。 3、不能按时办理。 1、超过 1 个工作日办理。 2、群众投诉举报。 1、超过 1 个工作日办理。 2、延时送达。 3、群众投诉举报。 1、故意刁难申请人。 2、不
4、按规定程序受理。 3、无原因超时办理。 4、不能一次告知所 需 材料。 5、不严格审查或故意让虚假资料通过。 风险等级：中 1、严格执行文书制作操作规范。 2、落实文书制 作限时制。 3、加强内部监管，落实责任追究。 责任主体：办理人 1、认真核对复印件。 2、实行备案留痕制度。 3、定期抽查。 4、加强纪检监察。 5、设立举报电话、举报箱和信访受理。 责任主体：科室负责人 1、擅自增加或减少审查条件、程序。 2、对申报材料的审核把关不严，对重大置疑点，疏忽或故意隐瞒。 3、无原因超时办理。 4、故意刁难，附加有偿服务或指定中介服务。 风险等级：中 风险等级：高 1、擅自改动内容，制作文书不规 范。 2、不及时办结。 3、未及时送达。 风险等级：低 流程环节 防控措施 1、建立受理单制度。 2、严格履行服务承诺制度，做到首问负责和一次性告知。 3、政务公开，明确工作程序、时限等。 4、内部监督检查、投诉举报受理。 责任主体：对外贸易科 1、强化事后监管，发现并及时纠正审批过程中存在的问题。 2、严格执行责任追究制度。 责任主体：分管领导 转报决定 1、擅自改变审查结论。 2、对符合条件的不备案。 风险等级：中 送达办结 防控措施 防控措 施 防控措施 风险点 风险点 风险点 申请 审查 受理
