1、“ 上海 市 高新技术成果 转化 项目 转化动态 跟踪统计 表” 填 表 说明 一年一度的 高 新技术成果 转 化 项目 转化 动态跟踪 和数据 统计 填报工作 是 了解项目 成果转化进程的重要依据， 各 项目 承担 单位必须 按要求 及时 认真填报 ， 填报前 请务必 仔细阅读本说明 。 1、 本 统计 表填报为 2017 年度 全年内容 ； 2、填报 内容为 经认定的 高转 项目 及其承担单位 情况 的 相 关数据， “企业经营情况跟踪表”由每个承担单位总的填报 1 份 ，“上海市高新技术成果转化项目动态跟踪统计表（非财务类）” 、 “上海市高新技术成果转化项目动态跟踪统计表（财务类）”
2、每个项目 各 填报 1 份 ； 3、 注意 金额单位 为： “万元” 或“万美元” ， 系统默认 保留 小数点 后 2 位 。 4、 非上市公司于 2018 年 3 月 30 日之前完成填报，上市公司于 4 月 30 日之前完成填报 。 企业经营情况跟踪表： 1、 项目单位经济 性质 ： 反映 2017 年 高转项目 承担单位 经济成分构成情况。在下拉菜单“国有 非股份制 、股份制、外资、 私营或民营、事业法人 、其它 ” 的 选项中 勾 选。 如为股份制企业，请在下拉框国有控股、非国有控股两种类型中进一步选择；如为外资企业 ， 在下拉框 外商独资、中外合资 合作 、留学生企业三种类型中进一步
3、选择。 2、 项目 单位 注册 时间 ： 以营 业执照 （ 或 事业法人证书）注明的成立日期 为准 。 现处经营阶段 ： 根据 项目单位 当前所处实际经营情况在下拉框中选择。 3、 主要从事行业类别 ： 根据下拉菜单选择企业主要业务的行业类别 （ 企业 营业执照经营范围内 ， 营业收入 占比最大 产品 /业务的 类别 ） 。 4、 当前企业总人数 、 其中 研发 人员人数 等 ： 反映 2017 年 12 月 31 日 单位 在册 人员 总数和 研发 人员数。 系统自动显示历史数据， 如果与实际不符请手动修改，不能填负数。其中 2017 年 净 增 （减） 人数 反映人员变化情况，请手动填报，
4、 可以填负数。 （ 2017 年净增 （减） 人数 = 2017期末 人数 - 2016期 末 人数 ） 。 5、 当前（或增资后）注册资本（万元） ： 反映当前 注册资本 变动 情况 。 以营业执照 注册资本 为准， 系统自动显示历史数据， 在 2017年 内注册资本 如有 增 减，可手动 变更 。 6、 当前企业是否是上市公司 或上市公司控股子公司 /新三板挂牌公司 ： 了解高转项目承担单位是否上市的信息，填报企业 如 是上市公司 （含 上市公司控股子公司 ） 或新三板挂牌公司 ， 勾选“是”，并 勾选 填写具体 选项，填写相关信息 。 7、 企业研发费支出情况 ： 体现企业持续创新，也
5、反映企业 投入研发 的 情况 。 其中： 2017年企业研发费实际支出额 填写 2017 年企业 实际支出的研发费金额； 经税务部门认定的 2016 年 研发 费支出额（万元） 是指申请享受研发费加计扣除政策的企业，经 税务部门 核定的 2016 年研发费金额。 但是 如 果 未申请研发费加计扣除，虽然 实际有研 发费支出， 仍请 填写“ 0” 。 8、 企业知识产权状况 ： 截至 2016 年底 本 单位 当前 拥有 并有效 的 已授权 发明专利、实用新型 专利 、软件著作权、集成电路布图设计的知识产权 总数， 系统自动显示历史数据，不能修改 ； 2017年 新增 数 ，需填报。 2017年
6、 新 认定 的 高转 项目 单位 则 把 企业 知识产权总 数 全部填 至 2017 年新增栏。 9、 企业 标准 数 、 企业参与国 家或行业标准制定数 ： 反映 当 年 企业 经营 成熟 度 及 行业地位 的变化 。 其中企业标准是指根据本企业产品特点，企业 自行 制定的 产品 标准。主要有以下几种： (1)企业生产的产品，没有国家标准、行业标准和地方标准的，制定的企业产品标准 ;(2)为提高产品质量和技术进步，制定的严于国家标准、行业标准或地方标准的企业产品标准 ;(3)对国家标准、行业标准的选择或补充的标准 ;(4)工艺、工装、半成品和方法标准 ;(5)生产、经营活动中的管理标准和工作
7、标准。 10、 当前主要产品 ： 系统自动显示 之前填报 信息 ， 如果当年主要产品经营 有变化 ， 可手 动 调整 修改 。 （字数 限制 50 字 以内 ） 11、 主营产品 属 ：根据产品产业链上、中、下 游 勾选。 12、 近三年企业总体经营情况（万元） ： 指 2015、 2016和 2017 年 度企业 总收入 、 净 利润 总额 、 出口总额（万美元） 、 纳 税 总 额 （指企业税费 总额 ） 。 其中“ 2015年”和“ 2016年”两列 由系统自动显示历史数据，不能修改，如果空白则必须填报（ 包括 2017年 新认定 的 高转 项目单位 ） 。 注意数据 校核 关系 ： a
8、. 总收入 0， 且 总收入分别大于 净利润总额 、 纳税总额 和 出口总额 （美元须折算人民币） ， 总收入 净利润 总额 + 纳 税 总 额 ， b.净利润 总 额 可以 0， 当出现 负数 时 必须 加 “ -” 号 。 c.纳 税 总 额（万元） 总收入（万元）， 且 0。 d. 出口总额 （万元） 总收入（万元）， 且 0。 e. 注意表间数据关系：总收入 项目 产品 销售额（项目 产品 销售额数据在“ 高转项目动态跟踪统计表（财务类） ”中 ，如果 企业有多个认定项目，则 总收入 多个 项目产品销售额 之和 ） 13、 当年总资产（万元） 、 当年 总 负债（万元） ： 指的是 2
9、017年 度资产负债表 中的 总资产和 总 负债额， 当年 总资产 =当年总负债（万元） +所有者权益（万元） ， 当年总负债 不可以加“ -”号 。 14、 注册商标总 数 、 其中获得商标情况 ： 指获得工商批准 并在有效期内 的注册商标 。 15、 当前企业是否归属孵化器 /科技园区管理 ： 主要 指 大张江的一区 22园 +紫竹高新区，下拉菜单选项 包括 ：张江核心园、漕河泾园、闸北园、青浦园、嘉定园、金桥园、杨浦园、徐汇园、长宁园、虹口园、松江园、闵行（莘庄）园、普陀园、奉贤园、金山园、崇明园、临港园、陆家嘴园、宝山园、黄浦园、静安园和世博园。 属于 孵化器 /科技园区管理 ；属于科
10、技园区， 不在上述园区的请选 其 它 园区。一旦勾选“是”，就必须选其中一个 。 16、 目前企业承担国家 /地方科技计划总数 、 其中 ： 国家级 科技计划数 、 其中 ： 市级科技计划数 ：系统默认显示“ 0”，如有则 填写 。 17、 企业认定情况 ： 企业正式通过认定（有 签署计划任务书，或合同，或 得 到通知文件的 ）并且在有效期内的 ， 包括： 高新技术企业、“小巨人”工程企业、创新型企业、重点实验室、工程实验室、企业技术中心、工程（技术）中心、博士后流动站 。 18、 企业 /产品认证 ： 反映企业管理水平 情况。一旦勾选“是”，就必须选其中一个 。如果勾选 “其他行业特殊认证”
11、项 的 必须填写该项认证的具体名称。 19、 创新激励机制 ： 指 技术折股（把技术折合成企业股份邀技术人员入股）、股权出售（ 优惠出售股权给有功人员）、奖励股权（奖励有功人员股权）、薪酬、奖金福利 、 技术奖励与分成（以产品销售提成奖励技术人员） 。 20、 成果转化政策享受情况 ：指 2017 年内是否享受到 成果转化 财政专项 扶持资金 （ 金额 万元）、贷款贴息 （ 金额万元）、 引进 人才 人 数（人）、 评 定 职称 人 数（人）。系统默认显示“ 0”，如有则 填写 。 系统自动显示 （上年度 统计 数 xx 万元） ，作为企业填报 2017年度数据的参考，避免出错。 21、 企业
12、官方网站 ： 如果有 ，请填写网址， 便于 更全面 了解企业信息。 22、 如有资金服务需求 请 访问上海市科技金融信息服务平台 ： 网址是 http:/ 23、 是否有成果转移转化服务需求 ： 勾选 “ 是 ”，则需要 作简要 描述 ，限 100 字。 24、 2017 年度上海市高新技术成果转化实施成效调查问卷 ： 请务必配合填写 ， 问卷网址是 https:/www.wenjuan.in/s/7BvI3uz/。 （如有遗漏或 未 填 ， 将无法完成填报 提交 ， 系统将提示未选、未填 项 。 ） 上海市高新技术成果转化 项目动态跟踪统计表（非财务类） 1、 单位名称 、 项目编号 、 所
13、属领域 、 项目名称 ： 系统 自动显示。如果企业更名，需办理更名手续，并且 更 换 成果转化 项目 认定 证 书 。 2、 现项目负责人姓名 ： 系统自动显示，放开手动修改 ，如果 项目负责人 有变动，必须更改“手机”和“ Email” ，“手机”项不得填写固定电话 号码 。 3、 项目现处阶段 ： 根据 本项目 发展 目 前 所处 阶段勾选： 实验室样品（样机） /原型、小试产品样机样品 /内部测试、 中试生产 /公开试用、 小批量生产 /小规模应用、 大批量生产 /大 规模应用 。 4、 项目知识产权状况 ： 反映 本项目 当前 知识产权情况，包括 2017 年内新 增 授权 （或新 申
14、请） 的 发明专利、实用 新型、软件著作权、集成电路布图设计 。 系统自动显示 历史记录 ， 新增的 可以 手动 添加 。 请注意 新增授权（或 新 申请）的发明专利、实用新型 专利专利申请号 的 倒数第二位为点“ .”。 同时请确认 专利 “法律状态” ， 在下拉菜单“ 授权、实审 、 其他”的选项中勾选， 授权 则要求 专利 申请 号 首位加“ ZL”。 软件著作权、集成电路布图设计 无需勾选 “法律状态” 。 5、 项目 认定后 立项情况 ： 指本项目 认定后 获国家和上海市的科技立项 情况 。一旦勾选就必须填写项目名称（全称）和 立项 年份 。 其中 “国家级其它科技立项” 和 “上海
15、市级其它科技立项” 包括 科技部 等国家部委、 市 科委 、 市 经信委 、市 发改委 等 市 政府部门的立项， 计划 资助金额（万元） 一栏 系统默认显示“ 0”，如有资助请填写 。 本项目截至填报时历年来累计立项数 一栏 系统自动累计，不能手动更改。 6、 项目 认定后 获奖情况 ： 指本项目 认定后 获国家级和上海市 级的 科技进步奖 ； 国家级或省部级其他奖项 指本项目获包括科技部 等国家部委、 市 科委、经信委、发改委等 市 政府部门的其 它 奖项 。 一旦勾选就必须填写项目名称 （全称） 和 获奖 年份。 获奖情况以拿到奖状或证书为准。 7、 项目是否形成 产学研合作 ： 反映本项
16、目技术支撑情况，以本项目认定之时或新增与本项目 核心 内容相关 的协议为准 ，其中 “ 主要合作高校和科研院所 ” 在 下拉菜单 “上海市高校、上海市科研院所、国家在沪科研院所、外地高校和科研院所、境外 高校和科研院所 ”的 选项中勾选 。 一旦勾选“是” ， 就必须勾选其中一个， 系统自动显示 历史记录。 8、 本项 目产品采 用 标 准 ： 反映本项目产业化发展进程。以本项目认定之时或新执行的经技术监督局备案 的 标准 为准 ，选项：国际标准、 国家标准、行业标准、 国外企业标准、企业标准 。 一旦勾选“是” ， 就必须勾选其中一个 。 9、 该项目所处的市场或行业的成熟度评分分值 ： 请
17、根据市场或行业的成熟度不同阶段 ，确定本项目目前所对 应位置（潜在、萌芽、初期、成熟）然后打分，打分 分值在分值区域内选取 ，没有小数点： 市场或行业的成熟度 潜在 萌芽 初期 成熟 分值区域 0 5分 5 10 分 10 15分 15 20 分 10、 该项目当前的商业化阶段评分分值 ： 请根据 本 项目自身发展的商业化不同阶段 ，确定本项目目前所对应位置（研究、开发、商业化、产业化）然后打分，打分 分值在分值区域内选取 ，没有小数点： 项目发展的商业化阶段 研究 开发 商业化 产业化 分值区域 0 5分 5 10 分 10 15分 15 20 分 11、 其 它 需要说明的情况（ 不多于
18、2000 字） ： 不作为必填项。 12、 2017 年度上海市高新技术成果转化实施成效调查问卷 ： 请务必配合填写，问卷网址是 https:/www.wenjuan.in/s/7BvI3uz/。 （如有遗漏或 未 填 ， 将无法完成填报 提交 ， 系统将提示未选、未填 项 。 ） 上海市高新技术成果转化 项目动态跟踪统计表（财务类） 1、 单位名称 、 项目编号 、 所属领域 、 项目名称 ： 系统自动显示。如果企业更名，需办理更名手续，并且更换成果转化认定证书。 2、 2017 年认定项目生产经营情况 ： 包括 “ 截至 2017 年本 项目 历年累计 投 入资金（万元）、 其中 2017
19、 年 度项目 投入资金（万元）、 2017 年本 项目 产品 销售额 （万元） 、 2017年本 项目 产品 出口 额 （ 万 美元）、 2017 年本 项目 毛利润 （万元） 、 2017年本 项目 纳 税 额（万元）”等， 系统自动显示 历史记录（ 2017 年 新 认定的高转项目 系统默认 显示“ 0”万元） 。 金额单位 “万元”或“万美元”。 其中： 截至 2017 年本项目 历年累计 投入资金（万元） ： 是 指截至 2017 年底， 项目 承担单位 历年来 针对本项目在研发、生产和技术改造等 方面的 全部投入，反映项目投入成本与成果转化效果（销售）之间的关系，其 0。 曾填报过此
20、数据的单位， 系 统自动 提 示 历 年 累计的数据 。如 果 2017年度 项目 再 投入 资金 ，则累加 后填报 。 其中 2017 年度项目投入资金（万元） ： 是指 2017 年 当年 针对本项目在研发、生产和技术改造等方面的投入 ， 反映 项目投入成本与成果转化效果（销售）之间的关系 。该 数 值 截至 2017 年本项目历年累计 投入资金（万元）。 2017 年本 项目产品销售额（万元） ： 是针对本项目产品在 2017 年 实际开票的销售额 。 2017 年本 项目 产品 出口额（万美元） ： 作为 2017年本项目产品销售收入的部分或全部，根据填报 项目出口额（万美元） 和 使
21、用汇率（ 例如： 6.7） 系 统自动显示 折合人民币（万元） ， 本 项目出口折合人民币项目产品销售额， 2017 年平均 使用汇率 在6.4-7.0 之间。 2017 年本 项目毛利润（万元） ： 是针对 2017年本项目产品销售收入的税前利润。 2017 年本 项目 纳税额（万元） ： 是针对 2017年本项目产品销售发生的 应纳税 额 。 系统自动显示 （上年度企业填报数 xx 万元） ，作为 企业填报 2017 年 度 数据的参考，避免出错。 数据 校核 关系 ： a.项目产品销售额（万元） 0；项目产品销售额分别 大于 项目毛利润（万元） 、 项目 纳 税 额 （万元） ； b.项
22、目产品销售额（万元） 企业总收入 （万元） （企业总收入数据在“ 企业经营 情况跟踪表 ”中 ， 如果有多个认定项目，则 多个项目产品销售额加总 企业 总收入） 。 c. 项目 产品 销售额 项目 产品 出口 额（ 折合人民币 ） d. 项目毛利润 =项目销售 额 -项目成本； 项目毛利润（万元） 项目产品销售额（万元） ,可以 0，当出现负数时必须加“ -”号 。 e.项目 纳税额 （万元） 项目产品销售额（万元）， 且 0。 3、 成果转化政策享受情况 ： 反映 在 2017 年 内 每个认定项目的 政策实际享受情况 ，由于有的项目单位承担多个高转项目，而财政 专项资金 可能只有一个总数，无法 按照每个项目进行细分，所以在“ 高转项目动态跟踪统计表（财务类） ”表中只要求点击“是”或“否” 。 4、 2017 年度上海市高新技术成果转化实施成效调查问卷 ： 请务必配合填写，问卷网址是 https:/www.wenjuan.in/s/7BvI3uz/。 （如有遗漏或 未 填 ， 将无法完成填报 提交 ， 系统将提示未选、未填 项 。 ） 上海市 科技创业 中心 项目认定部 2018年 2 月
