1、 1 专利行政执法证据规则 指引 （征求意见稿） 国家知识产权局专利管理司 2016 年 3 月 2 目 录 目 录 . 2 第一章 专利行政执法中证据规则概述 . 6 第一节 专利行政执法中常见的证据类型 . 6 1.请求人提供的证据种类 . 6 1.1 涉及请求人权利的证据 . 6 1.2 涉及侵权行为的证据 . 7 1.3 涉及权利人利益损害的证据 . 7 1.4 涉及新产品制造方法的发明专利的证据 . 8 2.被请求人提供的证据 . 8 2.1 涉及权利瑕疵抗辩提出的证据 . 8 2.2 涉及不落入专利权保护范围抗辩提出的证据 . 8 2.3 涉及现有技术（设计）抗辩的证据 . 9 2
2、.4 涉及先用权抗辩的证据 . 9 2.5 涉及合法来源抗辩提出的证据 . 9 3.管理专利工作的部门收集的证据 . 9 3.1 涉及专门技术问题的证据 . 9 3.2 管理专利工作的部门依申请或依职权调取的证据 . 10 第二节 专利行政执法中证据的分类与表现形式 . 10 1.证据的分类 . 10 1.1 原始证据与传来证据 . 10 1.2 直接证据与 间接证据 . 10 1.3 言词证据与实物证据 .11 1.4 本证与反证 .11 2.证据的表现形式 .11 2.1 书证 .11 2.2 物证 . 12 2.3 视听资料 . 12 2.4 证人证言 . 12 2.5 当事人陈述 .
3、13 2.6 鉴定意见 . 13 2.7 勘验笔录 . 13 2.8 电子证据 . 13 第二章 举证与收集证据 . 15 第一节 当事人举证 . 15 1.举证责任的分配 . 15 1.1谁主张谁举证 . 15 1.2 举证责任倒置 . 18 1.2.1新产品的举证责任分配 . 18 1.2.2被控侵权产品与依照专利方法直接获得的产品相同的举证责任 . 18 3 1.2.3 举证责任倒置的注意事项 . 22 1.3 法律法规未明确规定的举证责任分配 . 22 1.3.1 已知产品制造方法的举证责任 . 22 1.3.2 侵权损害的举证责任 . 23 1.4 举证责任的免除 . 23 2.证据
4、的提交 . 24 2.1 物证和书证 . 24 2.2 外文证据 . 25 2.3 域外证据及其证明手续 . 26 2.3.1 域外证据的一般证明手续 . 26 2.3.2 关于域外证据的难点问题 . 27 第二节 依职权调查收集证据 . 28 1.调查收集证据的条件 . 28 1.1 当事人请求调查收集证据的条件 . 28 1.2 依职权调查收集证据的条件 . 29 2.调查收集证据的途径 . 31 2.1 现场勘验 . 31 2.1.1 现场勘验方式 . 31 2.1.2 现场勘验笔录 . 33 2.2 现场检查 . 33 2.2.1 现场检查重点事项 . 33 2.2.2 现场检查证据形
5、式 . 34 2.3 委托鉴定 . 34 2.3.1 技术鉴定的提出 . 35 2.3.2 鉴定机构的确定 . 35 2.3.3 鉴定范围的确定 . 35 2.3.4 重新委托鉴定 . 35 2.3.5 鉴定意见的作出 . 35 2.4 证据保全（登记保存） . 37 2.4.1 登记保存的条件 . 37 2.4.2 登记保存的方式 . 38 3.调查收集证据的注意事项 . 39 第三章 证据交换与质证 . 40 第一节 证据交换 . 40 1.证据交换的时机 . 40 2.依职权调查收集证据的出示 . 40 第二节 质证 . 41 1.质证的基本原则 . 41 2.质证顺序 . 42 3.不
6、同类型证据的质证 . 42 3.1 书证和物证 . 42 3.2 证人证言 . 43 第四章 证据的审核认定 . 44 第一节 与证据审核认定有关的基本概念 . 44 4 1.证据资格 . 44 1.1 证据的真实性 . 44 1.2 证据的合法性 . 44 1.3 证据的关联性 . 45 2.证明力 . 45 3.证明标准 . 46 4.现有技术的公开性 . 46 4.1 公开出版物构成现有技术证据 . 46 4.2 使用公开构成现有技术的相关证据 . 48 4.3 以其他方式公开的现有技术证据 . 48 第二节 证据审核认定的一般规则 . 49 1.证据认定的考虑因素 . 49 1.1 单
7、一证据的证明力判断 . 49 1.2 多项证据的证明力判断 . 50 1.3 证明责任 . 51 1.4 可以采信的证据 . 52 1.5 不能单独采信的证据 . 54 1.6 不得采信的证据 . 55 2.公证书 . 55 3.域外证据 . 56 4.自认 . 57 5.认知 . 59 6.推定 . 59 第三节 几种典型类型证据的审核认定 . 60 1.书证 . 60 1.1 书证的种类 . 60 1.2 书证的提供要求 . 61 1.3 书证的审核认定 . 61 1.4 常见书证的审核 认定 . 62 1.4.1 专利文献 . 62 1.4.2 图书类出版物 . 62 1.4.3 产品样
8、本、产品说明书类证据 . 63 1.4.4 带有版权标识的出版物 . 64 1.4.5 标准 . 65 1.4.6 合同票据单据类 . 67 2.物证 . 70 2.1 物证的种类 . 71 2.2 物证的提交要求 . 71 2.3 物证的审核认定 . 71 3.视听资料 . 75 3.1 表现形式 . 75 3.2 视听资料的提交要求 . 76 3.3 视听资料的审核认定 . 76 3.3.1 证据资格审核认定 . 76 5 3.3.2 证明力审核认定 . 76 4.证人证言 . 77 4.1 证人资格 . 77 4.2 证人证言的审核认定 . 77 4.2.1 证人作证的基本要求 . 77
9、 4.2.2 询问证人的程序和注意事项 . 77 4.2.3 证人证言证明力的判断 . 78 4.2.4 证人不能出庭的情形 . 78 4.2.5 证人证言是否公证对证明力的影响 . 79 4.3 单位证明 . 79 4.3.1 单位证明的分类 . 79 4.3.2 单位证明的审核认定 . 79 5.当事人陈述 . 83 6.鉴定意见 . 83 6.1 鉴定人与鉴定文书 . 83 6.2 鉴定意见的审核认定 . 83 6.2.1 证据资格审查 . 83 6.2.2 证明力审查 . 84 6.2.3 关于有专门知识的人出庭说明有关问题 . 85 7.勘验笔录 . 87 7.1 笔录的制作流程 . 87 7.2 笔录的审核认定 . 88 7.2.1 程序是否合法 . 88 7.2.2 笔录是否反映了现场、物品等的真实情况 . 88 7.2.3 笔录的证明力大小 . 88 8.电子证据 . 88 8.1 电子证据的 审核认定 . 89 8.1.1 合法性认定 . 89 8.1.2 真实性认定 . 89 8.1.3 证明力认定
