1、 中国 标准化研究院综合业务管理系统 简明业务需求 中国 标准化 研究院 计划科研部 二 一一 年 十一 月 I 目 录 一、背景 . 1 二、定位、目标和原则 . 1 三、院科研项目概况 . 3 四、计划、科研、财务管理职责相关的组织架构 . 4 五、业务功能模块 . 5 （一） 计划管理模块及立项申报审批流程 . 9 1. 项目培育 . 9 2. 立项申报 . 9 （二）项目过程节点管理 . 10 3. 项目任务下达 . 10 4. 节点管理 . 10 5. 项目变更 . 11 6. 专家咨询会 . 12 7. 实地调研 . 12 8. 阶段检查 . 12 9. 项目验收 . 13 （三）
2、成果管理 . 13 10. 成果登记、归档 . 14 11. 成果报奖 . 14 12. 成果申报、鉴定 . 15 13. 成果查询、统计 . 15 （四）科研绩效考核 . 15 14. 考核方案定制 . 15 15. 考核流程定制 . 16 16. 上传文档按版本管理 . 16 （五）项目经费预算管理 . 16 17. 支出审批 . 16 18. 报销审批 . 18 19. 经费查询、统计 . 19 20. 与财务数据接口 . 19 （六）委托项目管理 . 19 21. 委托项目合同审批 . 19 22. 委托项目过程节点管理 . 20 23. 委托项目验收 . 21 24. 委托项目承担单
3、位管理 . 21 25. 查询、统计 . 22 （七）横向项目管理 . 22 II 26. 立项申请审批 . 22 27. 合同信息登记 . 23 28. 技术市场 . 23 29. 合同变更 . 23 30. 验收结项审批 . 24 （八）科研活动办公 . 24 31. 通知公告 . 24 32. 消息预警 . 24 33. 个人工作台 . 24 34. 院专家库 . 25 35. 下载服务 . 25 （九）科研统计 . 25 36. 科研报表 . 25 37. 综合查询 . 25 38. 定制统计 . 26 （十）科研人员 . 26 39. 科研人员管理 . 26 40. 人员经费核算 .
4、 26 （十一）短信平台 . 26 41. 关键环节发短 信 . 26 （十二）系统管理 . 26 42. 用户管理 . 27 43. 角色权限维护 . 27 44. 组织机构管理 . 28 45. 系统字典维护 . 28 46. 系统日志管理 . 28 47. 项目类别管理 . 28 48. 项目经费类别管理 . 28 六、业务集成需求 . 29 （一）与院移动办公平台的集成 . 29 （二）与院科研成果共享平台的集成 . 29 七、系统安全机制需求 . 29 1 一、 背景 从国家来说，科技部 125 计划管理改革更加强调计 划性、突出科研绩效考核，财政部、总局更加严格要求财务预算的执行。
5、 从我院 125 发展需求来说，科研、财务、人事管 理要满足“六 个一”标准化创新工程的需求，满足院领导提出的提升科研质量的要求。 无论是加强科研管理计划性、科研绩效考核、财务预算执行和人事分配管理，都需 要改变我院目前主要以人工粗放管理模式向信息化工具精细化管理转变，具体来说就是需要 实现 计划、科研、财务、人事全员全流程的信息化管理，提升院综合业务管理 效果和效率 ，促进全院 科研 、财务、人事 信息 的 集聚、共享、公开， 促进 全院的科研成果 的集成 ，为社会提供服务。 二、 定位、目标和原则 科研管理系统的定位：以提升院科研质量、凸显科研实效、强化预算执行为目标，创新科研 、财务、人
6、事 管理 模式，以项目研究和经费预算执行为两条主线，加强科研项目任务研究、 预算执行 和人力资源的全流程管理，促进全院科研、财务、人事 从静态管理向动态管理 、集成管理转变，提升 管理效率和效能。 重点解决以下问题： 满足院领导的加强项目过程管理，提升科研质量、凸显科研实效的要求； 2 满足强化科研经费预算执行管理的需求，进一步提升经费预算管理和使用的工作水平； 满足全院科研人员对简化科研管理工作程序、提升科研管理效率和水平的需求； 实现与院科研成果共享平台的数据共享，满足全院职工科研资源共享的需求； 满足 院科研统计分析、决策咨询需求； 最终实现： 全院科研项目基础信息、研究过程信息、研究进
7、度信息、预算执行信息的准确、透明、公开，院各级领导、职工都能实时了解全院科研态势 计划管理（项目征集、孕育、储备、项目申报等）、科研管理（项目下达、过程节点管理、阶段审查、变更、验收、成果、归档、合同管理等）、财务（项目预算、经费拆分（子课题、外拨）、经费到账、经费支出、经费报销、经费决算、经费结算等）相关审批事务全程线上运行 全程记录、搜集科研过程中的各类信息，实行全程绩效考核 减轻科研人员事务性负担 促进科研共享， 每个项目研究全过程的全员参与的互动交流 综合业务管理系统建设原则： 有限目标，实用为先；提高效率，不增负担；开放集成，安全第一；分布实施，逐步完善。 3 三、 院科研项目概况
8、年均项目总数在 200 项左右，经费总额 1 个多亿。 院目前科研项目主要分两大类： （ 1）纵向项目 主要为： “十二五”技术标准专项（国家科技支撑计划） 质检公益性行业科研专项项目 中央级公益性科研院所基本科研业务费专项资金（简称“中央基本科研业务费项目”） 标准制修订项目 标准委科研及工作项目 中央级科学事业单 位修缮购置项目 质量技术监督技术改造项目 其他纵向项目（包括：除技术标准专项外的国家科技支撑计划项目、国家高技术研究发展计划（ 863 计划）项目、国家重点基础研究发展计划（ 973 计划）项目、国家科技基础条件平台建设项目、质检总局科技计划项目、来自部委的纵向经费等） （ 2）
9、横向项目 4 四、 计划、科研、财务管理职责相关的组织架构 表 1. 组织架构 编号 角色 角色描述 院领导班子 院长 分管副院长 分管计划、科研、财务的副院长 院领导 其他院班子成员 计划科研与国际合作部 计划科研部主任 行使计划科研部主任职责 计划科研部 助理 2 名，协助主任分别负责科研管理、国际合作职责 计划科研部 责任人 负责各类科研项目管理、成果管理、档案管理、科研统计等工作 财务部 （审计室） 财务部主任 委托合同签署、验收联合审批、项目财务验收申请审批等 纪检 纪检 主任 委托合同签署、验收联合审批、仪器、办公设备采购、验收联合审批等 院各 部门 部门负责人 部门副职 部门助理
10、 室主任 所秘书 项目负责人 任务（子课题） 负责人 项目组成员 院职工 院职工 系统管理员 系统管理员 5 五、 业务 功能模块 根据以上总体需求，院科研项目管理系统宜包括以下主要业务功能模块： 计划管理、项目过程节点管理、成果管理、科研绩效考核、项目经费预算管理、委托项目管理、横向项目管理、科研活动办公、科研统计、 科研人员、 短信平台、系统管理等主要功能 。 计划管理 对各类规划信息、立项计划等进行管理，主要完成项目征集、立项申报的流程； 项目过程节点管理 对所有项目实行过程管理，完成项目从下达、节点管理、项目变更、阶段审查、评审到验收归档的整个流程管理； 成果管理 包括 成果登记、成果
11、归档、成果报奖、成果申报、鉴定、成果查询、统计等，建设包括项目阶段性文档、项目成果、期刊论文、会议论文、论著和专利等在内的成果库，实现与院科研成果共享平台的数据共享； 科研绩效考核 功能实现院、部门、个人分级绩效考核功能； 项目经费预算管理 实现项目经费申请、审批、报销等财务审批功能，实现项目预算执行信息的实时更新、预警、预算执行检查、分析统计等功能。实现与财务管理系统的非实时数据交换，实现经费从预算 申请 审批 报销整个流程全部信息化； 委托项目管理 实现对全院对外委托项目合同、执行情况、承担单位 的管理，主要包括：委托项目合同审批、委托项目过程节点管理、委托项目验收、委托项目承担单位管理、
12、委托项目查询、统计等功能； 6 横向项目管理 实现横向项目合同审批、登记、合同变更、结项审批以及技术市场提取等功能； 科研活动办公 实现全院日常科研活动的管理，主要包括：通知公告、消息预警、个人工作台、下载服务等功能； 科研统计 实现对能采集到的全院项目、经费情况的综合查询和统计分析，主要包括：科研统计报表、综合查询、定制统计等功能； 科研人员 实现院科研人员信息的录入、编辑，人员经费核算等功能； 短信平台 实现科研审批流程中的 关键环节、重要事项的群发短信通知预警功能； 系统管理 实现用户管理、角色权限管理、组织机构管理、字典管理、日志管理等系统基层功能 。7 表 2. 系统 主要 功能表
13、一级功能模块 二级功能模块 三级功能模块 计划管理 项目培育 发布指南 备选项目申报 备选项目查重 备选项目评审 备选项目立项 立项申报 发布指南 备选库项目立项申报 非备选库项目立项申报 项目过程节点管理 项目任务下达 开设项目（项目赋号） 项目研究任务信息填报、审核 项目预算 任务信息填报、审核 子课题研究任务信息填报、审核 子课题预算信息填报、审核 节点管理 课题、子课题研究任务信息进度计划自动提醒 节点成果提交 课题、子课题预算执行序时进度管理 项目变更 项目研究任务信息变更申请、审批和批复 项目预算信息变更申请、审批和批复 阶段检查 阶段检查信息发布、设置（时间、项目范围） 催办 检查材料提交 项目验收 验收预警 验收材料填报、提交 验收申请、审批 成果管理 成果登记 论文等的登记 成果报奖 成果申报、鉴定 专利、软件著作权申报审批 成果查询、统计 科研绩效考核 考核方案定制 考核流程定制 上传文档按版本管理 项目经费预算管理 支出审批 报销审批 经费查询、统计 与财务数据接口 委托项目管理 委托项目合同审批 委托项目过程节点管理
