1、毕业论文文献综述题目浙江FDI的环境效应分析一国外有关FDI的环境效应研究（一）环境库兹涅茨假说库兹涅茨假说由美国经济学家、诺贝尔经济学奖获得者西蒙库兹涅茨在1955年首次提出。在当时，西蒙库兹涅茨研究了收入差距和经济增长的关系问题，得出的结论是两者呈倒U形关系，即在经济发展中，一开始收入差距会因经济增长而加大，而当经济水平超过某一点，收入差距会随着经济的增长而减小。对于环境质量和FDI、经济发展、贸易水平的关系研究，很多学者利用了环境库兹涅茨假说。环境库兹涅茨曲线EKC一般意义上是指环境污染与经济增长的长期关系呈倒U形，也就是说一个国家的经济水平较低时，环境恶化的程度随经济的增长而加剧；当该
2、国经济水平超过一定值后，其环境污染的程度随经济的增长而得到改善。环境库兹涅茨曲线EKC是由GROSSMAN和KRUEGER19911最早提出，GROSSMAN和KRUEGER在研究北美自由贸易协定的环境影响时，首次利用该假说来说明贸易自由化和投资自由化对环境的影响。20世纪90年代中后期对EKC的研究达到高潮，这都归功于SHAFIK和BANDYOPADHYAY19922。SHAFIK和BANDYOPADHYAY利用了环境库兹涅茨曲线对世界经济的发展做背景研究，这些研究过程和结果被记载在1992年世界银行世界发展报告中，随着该报告的发布，EKC的研究在全球范围内展开。FRANKEL和ROMER（
3、1999）认为贸易和FDI会促进经济的发展，而经济的发展将会导致污染先增加后减少，因此，FDI和环境污染的关系也可用EKC来解释。国外很多学者研究了不同的污染物排放与人均GDP的关系。如GROSSMANANDKRUEGER19953则关注城市大气污染浓度和水污染与人均GDP的关系，同时还考虑时间、人口密度和地理位置等因素，结果验证城市大气污染浓度和水污染与人1GROSSMAN,GMKRUEGER,ABENVIRONMENTALIMPACTSOFANORTHAMERICANFREETRADEAGREEMENTNATIONALBUREAUOFECONOMICRESEARCHWORKINGPAPER
4、3914,NBER,CAMBRIDGEMA,19912SHAFIK,NBANDYOPADHYAY,SECONOMICGROWTHANDENVIRONMENTALQUALITYTIMESERIESANDCROSSCOUNTRYEVIDENCEBACKGROUNDPAPERFORTHEWORLDDEVELOPMENTREPORT1992,THEWORLDBANK,WASHINGTON,DC,1992均GDP的关系符合EKC曲线。SHAFIK和BANDYOPADLHYAY1992以对数形式研究了不同污染物与人均GDP之问的关系。最终发现某些污染与人均GDP之间的关系符合EKC（如毁林和城市大气污染）
5、，而某些却不是（如饮水质量、城市清洁和水质）。HILTONANDLEVINSON1998探讨了汽车尾气排放量与人均GDP的关系，结果证明了两者的关系呈倒“U”形。SELDENANDSONG19944将大气污染细分，得到的结论是总悬浮颗粒物和S02的EKC转折点发生于低于人均GDP10，000，而NOX和CO排放量的EKC转折点超过人均GDP10，000。而值得关注的是，大部分国家目前经济发展水平未能够达到人均GDP10，000，所以在全球范围内，大气污染将进一步恶化。（二）污染避难所假说“污染避难所假说”也称“污染天堂假说”或“产业区位重置假说”，该理论主要研究的是环境规制和FDI流动的关系。
6、“污染避难所假说”指出，在资本可以自由流动的条件下，污染密集度高的产业的FDI会从环境管制严厉的国家转移到管制相对宽松的国家。在现实中，发展中国家一般比发达国家环境标准低，因此，发展中国家很可能成为污染产业的避难所。该假说最早由WATER和UGELOW（1979）5提出，此后，很多学者如BAUMOLOATES1988，CHICHILNISKY1994和COPELANDTAYLOR1994，1995都致力于从理论上说明“污染避难所假说”的合理性。RAYMONDMACDERMOTT的研究证实了高污染行业被吸引到了环境管制较松的国家，而且非污染行业也会被吸引到了环境管制较松的国家，他的研究结果可作为
7、污染避难所假说的强有力证据。COPELANDTAYLOR19946对发展中国家和发达国家的污染工业规模进行了研究之后，得出结论投资自由化缩小了发达国家污染工业的规模，扩大了发展中国家污染工业的规模。CHICHILNISKY1994的研究发现，发展中国家资源丰富，使用费用低，所以会更加专注与资源密集型产品的生产，而发达国家对环境资源的产权有明确的规定，所以乘机将污染产业转移到发展中国家，自己专业化于清洁产业。MATTHEWROBERT（2005）研究了美国对外投资地点和要素禀赋之间的关系，侧面证明了“污染避难所假说”。HENDERSON1996发现美国国内排放VOC较多的产业在环境管制宽松的州的
8、增长速度较快，而管制严格的州的增长速度较4SELDENTSONGDENVIRONMENTALQUALITYANDDEVELOPMENTISTHEREAKUZNETSCURVEFORAIRPOLLUTIONEMISSIONJOURNALOFENVIRONMENTALECONOMICSANDMANAGEMENT,1994,PP164L5WATER,IUGELOWJLENVIRONMENTALPOLICIESINDEVELOPINGCOUNTRIESAMBIO,1979,PP1021096COPELAND,BRTAYLOR,MSTRADEANDTRANSBOUNDARYPOLLUTIONAMERIC
9、ANECONOMICREVIEW,199585,PP716737慢。BEEKER，RHENDERSON,JV1997和GRAY,WBSHADBEGIAN，RJ2002也研究了环境管制对产业结构的影响，发现环境管制宽松的地区高污染产业的比例相对较高，环境管制严格的地区则刚好相反。近年来学者们改用面板数据来验证“污染避难所假说”，如LIST2003，BECKERHENDERSON2000，SMARZYNSKA,BKWEI，SHANGJIN2001和GREENSTONE2002，SMITA,BLEVINSON,A2004。但是，也有学者认为环境管制并不影响污染产业的转移，如ESKELAND，GSHA
10、RRISON，AE2002。他们从FDI和产业分布的角度入手，对墨西哥、委内瑞拉、摩洛哥和科特迪瓦这四个国家的数据进行研究，发现这些国家所引进的FDI并不是全部集中在高污染行业。（三）波特假说和“环境晕轮”效应上述两种假说研究的是FDI的静态环境效应，若从动态方面考虑，则结果将截然不同。PORTER（1991）7指出，在环境管制较严格的地区，跨国公司为了追求利益最大化，将努力减少环境污染成本，这将导致该企业致力于清洁技术的创造开发。这种技术一旦开发成功，将随着FDI转移到其他国家，有助治理环境污染。PORTERANDVANDERLINDE1996的研究得出相同的结论，企业为了减少环境污染成本，
11、会将企业排放的废物再次利用，从而得到额外的收益，这会加强该企业的竞争力，技术得到改进。此外，对FDI的环境效应持乐观态度的还有KEVINGREY和DUNCANBRANK2002，他们提出的“污染晕轮效应”指出跨国公司在东道国的投资可以为东道国带来先进的技术和机遇，同时也可以推广在母国的管理经验，推动东道国企业建立完善的管理体系和促使其加强竞争力。BIRDSALLANDWHEELER1993认为FDI可以促使东道国推广清洁生产和绿色生产，促进该国经济的可持续发展，有助于提升国内企业总体技术水平，降低能耗、减少污染。二国内有关FDI的环境效应研究（一）FDI对环境造成负面影响1一般验证夏友富199
12、9以我国的各个行业作为研究对象，发现外商通过直接投资向我国转移污染密集型行业，这对中国的生态环境的造成了很大的伤害。中国在引进7PORTERMEVANDERLINDETOWARDANEWCONCEPTIONOFTHEENVIRONMENTCOMPETITIVENESSRELATIONSHIPJOURNALOFECONOMICPERSPECTIVES,19919外资时的各项优惠政策加剧了这种污染转移的行为，给全国各地区的环境造成很大的压力。兰天（2004）利用面板数据回归的方法对中国引进的FDI的环境影响进行分析，发现投资增加会导致贸易的规模效应加强，从而使得环境污染的加剧。杨海生（2003）和
13、张燕文（2006）也同样认为在FDI中母国对东道国确实存在污染转移的事实，原因是多方面的，包括国际秩序的不平等、投资法则等。李岚红（2006）发现我国引进的外资高度集中于污染密集型产业，最大的原因是资本的本性是追逐利益最大化，当然也和我国的环境规制不够严厉有关。祖强（2007）也具备同样的观点，他对中国2005年FDI的行业分布情况作了深度研究，发现投资到污染密集度行业的资本占投资总额的8419。应瑞瑶、周力（2006）8的实证分析表明，外商直接投资是中国工业污染的格兰杰原因，尤其是在较发达的东部地区，而从时间序列上看，外商直接投资和工业污染的关系呈现倒“U”形，符合环境库兹涅茨假说。管陵（2
14、007）以江苏省为例研究外商直接投资和环境污染的关系，最终发现两者正相关，FDI的增加给江苏省带来了严重的环境压力。刘荣茂和张璐（2007）同样以江苏为例，得出同样的结果。沙文兵、石涛（2006）9建立了一个计量经济学模型，其中的数据是1999至2004年度的包括30多个省、市和区的面板数据。模型预测结果是外商直接投资对我国的生态环境具有明显的负面效应，具体说来，三资企业总资产每增加1，工业废气排放量增加0358。而且，越是发达的地区，负面效应越强，所以东部比西部的环境污染严重。潘申彪、余妙志（2005）把江苏、浙江和上海三个地区的数据放在一起对比，用1986至2003年的利用外资额和废气排放
15、量建立模型进行格兰杰因果检验，发现上海和江苏的利用外资额和废气排放量之间的因果关系强于浙江。2通过“污染天堂假说”验证赵细康（2003）利用“污染天堂假说”对中国部分地区的FDI产生的环境效应进行分析，发现由于对企业的污染排放物的管制比较宽松，这些地区成为发达国家转移污染产业的理想地点，FDI对环境造成负面影响。李国柱（2007）利用面板数据对中国的外商直接投资和污染排放进行格兰杰因果检验，发现发达国家为了完成自身的产业升级和产业结构调整，将中国作为高污染产业的避难所，通8应瑞瑶,周力外商直接投资、工业污染与环境规制基于中国数据的计量经济学分析J财政经济,2006176819沙文兵、石涛外商直
16、接投资的环境效应基于中国省级面板数据的实证分析J世界经济研究,200667681过FDI将大量高污染产业转移到中国，给中国的生态环境造成巨大损害。（二）FDI对环境产生综合效应很多学者认为FDI对环境产生的影响不可以单纯的认为是正面的或负面的，而应该从多方面着手，把FDI对环境的效应分解成几个部分，如规模效应、结构效应和技术效应等。徐鹤、陈海英、廖卓玲（2007）10外商直接投资的环境效应分解成以下四个方面规模效应、结构效应、技术效应和政策效应，规模效应和结构效应给环境带来污染，而技术效应和政策效应又给环境治理带来正面激励，所以要充分利用好环境效应的各个方面，统筹协调FDI的引进过程。于峰、齐
17、建国（2007）将二氧化硫排放量作为环境指标，利用全国29个省及直辖市的面板数据建立联立方程组，得出的结论是FDI的技术效应给环境带来正面影响，而FDI引起的经济规模的扩张和产业结构的改变则会给环境带来负面影响。何洁（2006）也作了类似的研究，结果是外资上直接投资每增加1，工业二氧化硫污染排放增加0098，FDI的结构效应所引起的污染的增加抵消了FDI的技术效应。李灵稚（2007）也认为外商直接投资的环境效应可以从正反两面来阐述。首先，依靠FDI进入东道国的环保技术可提高环保治理的效率，同时可加强环保理念和意识。章燕2007将注意力集中于化学工业，发现化工业的FDI对环境产生负面规模效应和结
18、构效应，而规模效应的效果更为明显,由于经济规模扩大而带来的环境污染更加严重。王冬梅、何青松（2010）在研究外商直接投资对长三角地区的环境质量的影响时，以五类污染排放物（工业废水排放、工业废气排放、工业烟尘排放、工业二氧化硫排放和工业固体废弃物）的排放量来表示污染水平，得到的结果是FDI每增加1，污染水平增加0056，也就是引进外资增加污染，破坏环境。戴荔珠、马丽、刘卫东（2008）将FDI对东道国的效应分成六个部分，即技术溢出机制和效应、结构机制和效应、管制机制和效应、社会责任机制和效应、规模效应和区位特定因素。综合以上的几种效应，FDI的大量引进有可能减少污染，也可能增加污染，而产生不同结
19、果的决定因素，在于是否存在完善的市场和高效的管理机制。这些效应一般不单独出现，而是组合出现的，效应的结果取决于部门和环境因素等11三总结与评述10徐鹤、陈海英、廖卓玲外商直接投资与我国环境安全研究综述J中国地质大学学报,20077212611戴荔珠,马丽,刘卫东FDI对地区资源环境影响的研究进展评述J地球科学进展,200823综上所述，研究FDI的环境效应的方法有很多，而根据不同的方法可得到不同的结果。西方学者的研究成果主要可以分成三个方面，即环境库兹涅茨假说、污染避难所假说以及波特假说和“环境晕轮”效应。而国内的学者更关注对实际问题的定性定量分析，利用面板数据和横截面数据来探讨FDI的环境效
20、应。因此，我们应该从各个方面把握外商直接投资的环境效应，包括规模效应、技术效应和结构效应等。在当下，寻求经济和谐发展是世界的主题，经济发展和环境保护协调同步进行具有巨大的现实意义。在此背景下，探讨FDI对环境产生的影响并得到解决方法可不容缓。参考文献1HILTONLEVINSONFACTORINGTHEENVIRONMENTALKUZNETSCURVEEVIDENCEFROMAUTOMOTIVEEMISSIONSAMERICANECONOMIC,1998,PP3223362GROSSMANGKRUEGERAECONOMICGROWTHANDENVIRONMENTQUARTEDYJOURNALE
21、CONOMICS,1995,PP3533773SHAFIK,NBANDYOPADHYAY,SECONOMICGROWTHANDENVIRONMENTALQUALITYTIMESERIESANDCROSSCOUNTRYEVIDENCEBACKGROUNDPAPERFORTHEWORLDDEVELOPMENTREPORT1992,THEWORLDBANK,WASHINGTON,DC,19924GROSSMAN,GMKRUEGER,ABENVIRONMENTALIMPACTSOFANORTHAMERICANFREETRADEAGREEMENTNATIONALBUREAUOFECONOMICRESEA
22、RCHWORKINGPAPER3914,NBER,CAMBRIDGEMA,19915JEFFREYFRANKELDAVIDROMERDOESTRADECAUSEGROWTHAMERICANECONOMICREVIEW,1999,PP3793996SELDENTSONGDENVIRONMENTALQUALITYANDDEVELOPMENTISTHEREAKUZNETSCURVEFORAIRPOLLUTIONEMISSIONJOURNALOFENVIRONMENTALECONOMICSANDMANAGEMENT,1994,PP164L7WATER,IUGELOWJLENVIRONMENTALPOL
23、ICIESINDEVELOPINGCOUNTRIESAMBIO,1979,PP1021098WATER,IENVIRONMENTALLYINDUCEDINDUSTRIALRELOCATIONTODEVELOPINGCOUNTRIESENVIRONMENTANDTRADE,1982,PP6710L9BAUMOL,WJOATES,WETHETHEORYOFENVIRONMENTALPOLICYCAMBRIDGE，UK,CAMBRIDGEUNIVERSITYPRESS,1988,PP565910CHICHILNISKY,GNORTHSOUTHTRADEANDTHEGLOBALENVIRONMENTA
24、MERICANECONOMICREVIEW,199484,PP85L87411COPELAND,BRTAYLOR,MSTRADEANDTRANSBOUNDARYPOLLUTIONAMERICANECONOMICREVIEW,199585,PP71673712HENDERSON,JVEFFECTSOFAIRQUALITYREGULATIONAMERICANECONOMICREVIEW,L99686,PP78981313BECKER,RHENDERSONJVEFFECTSOFAIRQUALITYREGULATIONONPOLLUTINGINDUSTRIESTHEJOURNALOFPOLITICAL
25、ECONOMY,2000L08,37942114GRAY,WBSHADBEGIAN,RJWHENDOFIRMSSHIFTPRODUCTIONACROSSSTATESTOAVOIDENVIRONMENTALREGULATIONNATIONALBUREAUOFECONOMICRESEARCH,20021,WORKINGPAPERNO870515ESKELAND,GSHARRISON,AEMOVINGTOGREENERPASTUREMULTINATIONALSANDTHEPOLLUTIONHEAVENHYPOTHESISNATIONALBUREAUOFECONOMICRESEARCH,20024,W
26、ORKINGPAPERNO888816PORTERMEVANDERLINDETOWARDANEWCONCEPTIONOFTHEENVIRONMENTCOMPETITIVENESSRELATIONSHIPJOURNALOFECONOMICPERSPECTIVES,1991917PORTERMETOWARDANEWCONCEPTIONOFTHEENVIRONMENTCOMPETITIVENESSRELATIONSHIPJOURNALOFECONOMICPERSPECTIVES19969,PP9711818夏友富外商投资中国污染密集产业现状、后果及对策J研究管理世界,1999310912319杨海生
27、,贾佳,周永章,王树功贸易、外商直接投资、经济增长与环境污染J中国人口、资源与环境,2005159910320张燕文外商直接投资中的环境负效应与消解J求索,20067444621李岚红外商投资于我国高污染行业的现象分析J兰州商学院学报,20066374222祖强FDI与环境污染相关性研究J经济研究,20073374123应瑞瑶,周力外商直接投资、工业污染与环境规制基于中国数据的计量经济学分析J财政经济,20061768124潘申彪、余妙志江浙沪三省市外商直接投资与环境污染的因果关系检验J国际贸易问题,200512747925管陵外商直接投资与环境污染J南京审计大学学报,20078222726刘
28、荣茂和张璐FDI对环境污染的实证分析以江苏省为例J理论探讨,200712434427沙文兵、石涛外商直接投资的环境效应基于中国省级面板数据的实证分析J世界经济研究,20066768128赵细康环境保护与产业国际竞争力理论与实证分析M北京中国社会科学出版社,2003,31936329李灵稚FDI对环境福利的影响及对策J利用外资,20076545730李国柱外商直接投资与环境污染的因果关系检验J国际贸易问题,2007610510931徐鹤、陈海英、廖卓玲外商直接投资与我国环境安全研究综述J中国地质大学学报,20077212632于峰、齐建国我国外商直接投资环境效应的经验研究J国际贸易问题,2007810411233赵倩外商直接投资对长江三角洲地区环境污染的影响效应分析D厦门大学,200934李咏芸四川省FDI的环境效应分析D西南财经大学,200835王冬梅,何青松外商直接投资对长三角地区环境质量影响的实证分析J哈尔滨大学学报,201O1236戴荔珠,马丽,刘卫东FDI对地区资源环境影响的研究进展评述J地球科学进展,200823
