1、本科毕业论文外文翻译外文题目THEABSENCEOFTECHNOLOGYSPILLOVERSFROMFOREIGNDIRECTINVESTMENTINTRANSITIONECONOMIES出处HTTP/WWWSPRINGERLINKCOM/CONTENT/K517Q5684L001676/作者JUTTAGILNTHER译文在转轨经济中外商直接投资技术溢出的缺失1引言外商直接投资（FDI）在过去几十年的全球增长已经引起了许多研究学派对FDI给东道国经济体带来的经济影响的调查。一个经常分析的问题是，通过海外子公司的技术转移。除了调制解调器设备的直接转让和从母公司向国外子公司转移的技术诀窍之外，尤其
2、是从或者是国外子公司的溢出效应引起了国内企业的青睐引起了研究者的关注。这些溢出效应预期能够积极促进国内企业的生产力。因此，特别值得一提的是溢出效应在国家或地区的经济赶超过程中为地区带来的利益。现有的技术溢出的实证研究通常采用的计量方法，其中劳动（或全员要素）生产率是作为一个独立的变量的回归分析。为了测量溢出，单变量也包括在外国公司以服务形式参加的代理，通常是就业规模或国外子公司的销售代理销售份额的存在。计量经济学研究发展中国家存在大量外溢，不管怎样，结果表示差别是相当大的。最近，计量溢出研究也已开展了发达国家，特别是欧盟与结构薄弱地区的会员国，也不会产生与其他不同的结果。BLOMSTROM/K
3、OKKO1998,在其总结关于多国企业和溢出效应的研究中，得出的结论认为，溢出的发生，在很大程度上取决于国家和部门的观察。特别是，外国投资的正面影响，可能会增加当地实力和竞争水平。随着东欧的政治变革和过渡的开始，外国直接投资增长强劲，首次在这些经济体，尤其是欧盟东扩候选国最先进稳定的经济转型，他们收到相当数量的外国直接投资（见图1）从一开始，外国直接投资一直被认为是一个技术转移经济转型的重要来源。因此，对技术溢出的问题也引起了该组国家的研究人员EGKONIGS,2001BOSCO,2001KINOSHITA,2000SMARZYNSKA,2002ZUKOWSKAGAGELMANN,2001的兴
4、趣。但是迄今为止，在经济转型期的经济计量外溢研究提供的证据几乎没有作正面溢出对国内企业的影响。一些调查甚至指出，对国内企业产生负面影响。对于目前缺乏外溢的解释是只提供极少。此外，似乎没有一致的有关技术外溢机制的理论框架。实证研究表明，对处于发展中、发达的或转轨经济中的经济体无论如何，外国子公司对在某种程度上产生涓滴效应或他们提及或多或少模范不同的频道的外溢收益，他们都觉得这是理所当然的。因此，本文将建立一个一致和全面的理论框架，解释如何通过技术外溢从外国子公司到国内公司。其次是由对现有的经济转型期的经济计量研究的结果提交外溢。最后，对于缺乏技术溢出明显推断可能的解释是从实证研究，采用定性的企业
5、观点。2、技术溢出的渠道经济学文献解释来自外国直接投资的技术溢出包括利用于对特定国家的大部分经济研究或行业的外国直接投资。实证研究是基于对技术外溢发生怎样不同的看法，他们通常提及如何实现技术外溢是不同的渠道。例如，BLOMSTROM/SJOHOLM1999,916指出来自外商直接投资的溢出效应很可能出现更加激烈的竞争和劳工流失、或引起示范效应。DUNNING1993,446FF解释说，溢出效应来源于上游和下游之间的联系，与供应商或客户之间的联系，与劳工转移的联系，或者，与以外国公司形式的会员在贸易协会，研究协会等的联系。KONINGS2001,621指出的是劳工流失，仿制和运输渠道。KINOS
6、HITA2000参考KOKKO1992和KINOSHITA1999区别出四种溢出的渠道。分别是示范效应，竞争效应，外资联动效应，以及培训效应。GORG/GREENAWAY2002,2FF区分模仿，人力资本，竞争和出口输出外溢。后者是指国内企业从外国子公司身上学习到如何渗透到外国市场。DJANKOV/HOEKMAN2000,52指出，“知识会使企业从示范效应，劳动力流动，或逆向工程中醒悟过来。”LUTZ/TALAVERA2003,5写道“这些影响溢出效应的渠道是技术转移效应，竞争效应，向后和向前关联效应，训练效应。其他的研究区分垂直溢出通道（沿供应商或客户的增值链方向）和横向溢出效应（沿着竞争对
7、手方向）”OECD,2002,98FDAMIJAN/KNELL/MAJCEN/ROJEC,2003这是,当然,对于溢出机制来说这不是一个完整的列表的观念上的理解。它可能会继续需要许多更进一步研究,而且这不会提供任何新的信息。当你看到上述情况时最突出的是,几乎所有的作者都提到了劳动力流动和示范效应作为实际溢出机制。一些研究还指供应商和客户的关系作为一个重要溢出机制,虽然仍不清楚供应商和客户关系只支持示范作用或他们是否已被视为一种溢出进一步独立通道。综上所述,对技术是如何影响从外商投资企业国内公司还持有多种和根本不一致的认识。文学提供了很多的想法,同时还需要重新考虑和把技术溢出的完整理论框架系统地
8、总结在一起。3溢出渠道有助于保持理论框架的一致性以下考虑事项是基于技术外溢的定义作为一种被称为非市场转移的软技术（知识或硬技术有形资产从外国子公司转移到国内外企业中去。由于其非市场性质，溢出往往简单地等同于正的外部性效应（GROSSMAN/HELPMAN,1997,15FUNCTAD,1999,203）。但是外部性效应的概念是很难对溢出渠道的范围作出一个很全面的解释的。正如在下面详细描述，一个从外国附属公司的非技术转移到国内市场的公司也可以到发生在外部性效应以外的范围。即故意和自愿的。31外部性效应的外溢对外技术溢出效应通常出现以匿名的形式出现，也没有得到TECHNOLOGYTAKING公司的
9、回报。当我们谈到外部效应的时候首先想到的是模仿意识。不过技术知识也可以是当工人从国外子公司来到国内公司产生的潜移默化中转移的。因此，它让区分示范效应（模仿）和劳动力的流动作为所谓的“外部溢出效应”的实际机制言之有理。示范模仿技术的示范效应通过对外子公司可能导致逆向工程MOHNEN,1996年,第41条或通过监察学习汉堡,2002年,第56。逆向工程意味着检验产品和复制产品技术,而国内公司通过观察外国投资者的行为学习,例如,在市场营销或物流、模仿某些实践和技术的这一领域上。模仿可以在双方没有任何关系下取得成功，但这更可能发生在有商业背景下的外国公司和国内公司之间。劳动力流动劳动力流动构成了另一种
10、从意义上说的外部效应实用的技术溢出渠道。外国子公司经常在教育和培训方面投资于他们的当地员工。因此,外国子公司的雇员通过教育和培训学习或者只是边工作边学习就能获得一般或特别的任职资格。当具备资格的员工为国内雇主工作或开展自己的业务,他们技术知识的转移对现有或新成立的国内企业具有一定的作用。自从本地厂商不用补偿外国子公司的人力资本投资,该技术溢出的渠道符合正外部性效应原则。32通过合作的溢出效应如上所述,在某种意义上的溢出效应的非市场技术转让不一定局限于外部性。尽管外国子公司或明或暗地存在着优势的期望,但他们也会在没有要求价格作报酬的情况下故意把硬或软技术转移到国内的企业。它会这样做,例如,基于外
11、国公司的利益,使国内公司生产某种产品,并在将来成为供应商。基于合作和一个联系双方的直接链条,这里是第二类渠道的技术溢出,让我们看一看下面。供应商的支持在文献中,供应商联系方式后向联系作为一个经常被提到的关键技术溢出机制EG邓恩。1993年,446FF。然而,供应商的联系方式同样不能自动构成一个独立的传导渠道。他们可能会导致边观望边学，但这都已经被在上述的遮盖住了。后向联系只有构成一个独立的溢出渠道如果说外国公司是为了将来使他们能够完成输送到充足的供应商产品而主动把硬或软技术转移到国内企业。外国子公司为国内企业提供这些技术支持的动机是想规避昂贵的寻找适当的供应商相关的交易成本。客户的支持另一方面
12、,对外溢出会出现在外国子公司联系国内公司如同客户的背景下。但在这里,联系客户同样尚不构成传导渠道。只有如果在外国子公司自愿把额外的技术转让到国内客户公司将让技术溢出发生。之所以有这样的自愿技术转让可能试图缚国内现有客户是为了市场战略的因素。供应商和客户都支持,需要双方之间的直接合作,技术转让决不是匿名的。因此,他们不代表外部影响,但他们仍然是关键技术溢出的重要标准,也就是说非市场化技术转让的标准。其他形式的企业合作除了在有供应商或客户关系背景下的合作业务、外国子公司可能会在国内公司有合作活动的背景下转让软、硬技术,比如联合研发或创新项目邓恩。1993年,470F。因此,被称为第五次溢出渠道的“
13、其他形式的企业合作”包括所有剩下的形式上有业务合作联系的外国独立公司和国内公司。当外国子公司把它看成是高效也是为自己,在这样带有合作或网络活动的技术溢出就起作用了，传递先进的技术给在这回合不付钱买来的国内合作伙伴。33特殊情况竞争的影响按照以上,几个作者也把来自外商直接投资的竞争效应作为独立的对外溢出渠道（GORG/徐娅玮中国,2002KINOSHITA,2002鲁茨/达拉维尔,2003。当然了,外国投资公司很有可能还会对东道国经济带来更多的竞争。尽管他们自己的竞争效应本身并不是一个渠道足以把非市场化从国外公司把技术转移到国内公司。外国投资者的竞争特别是在水平国内公司为了保持发展速度刺激其实现
14、现代化,但是竞争不会造成从外国对国内公司的技术转让。最后,不论竞争效应被视为一个独立的溢出机制这将取决于溢出效应的定义。由于技术溢出的上述定义,竞争效应不代表更进一步和独立的溢出渠道。综上所述,通过示范效应、劳动流动、供应商支持、客户支持或其他形式的企业合作，使从意义上说是非市场化技术转让的技术溢出从国外公司到国内公司得以实现、劳动力流动,供应商支持、客户支持,或者其他形式的企业合作。严格地说,每一种这些五类溢出渠道,没有了外国子公司“扶持”是很难生存的。换句话说,新技术的示范效应也不会停留在国境内的。同样,供应商或客户支持可以越过国境而发生,任何其他形式的企业合作可以独立进行而不需理会合作伙
15、伴的所在何方。最后但同样重要的是,虽然仍然有很多限制，但国际劳动力流动是没有什麽不可能的事情,特别是对劳动力流动中东欧洲国家和欧盟之间。尽管如此,我们有理由相信,溢出效应空间有着强有力的支持,因为它能降低交易成本搜索成本、观察成本等及促进示范效应。最后,这就是为什么产业集群存在的根本原因。4计量经济学对过渡经济技术溢出的研究结果如上所述,已经有越来越多的计量调查技术溢出的存在在转换经济。使用公司的层面上的研究数据和通常关注生产力措施劳动生产率或全要素生产率为代表的技术溢出的措施。几个转型国家中都已经被遮盖见第一页。总的来说,没有很清晰的证明了从技术溢出的外国直接投资存在的证据。大多数的分析指出
16、事实上没有积极影响国内公司的生产力。有关对中欧转轨国家的溢出研究简要提出了以下。BOSSCO2001,43,在她的实际调查,得出“匈牙利技术溢出的证据很弱,不允许明朗的结论。只有外国在高新技术产业对本地和外国公司两者都有积极影响”。DAMIJAN等人2003区分水平产业内和垂直产业内的溢出效应和分析10种转型经济。积极的溢出水平在国内公司只出现在捷克共和国、波兰、罗马尼亚、和斯洛伐克,正面的垂直的溢出效应只有在捷克共和国、波兰、和斯洛文尼亚。DJANKOV/HOEKMAN2000,49探讨在捷克共和国的溢出效应,并且发现甚至“没有外国合作伙伴的企业都有负面的溢出效应”。KINOSHITA的发现
17、2000符合捷克共和国这些结果。在他的溢出研究和罗马尼亚、保加利亚、波兰KONINGS2001年时间发现”没有证据表明,积极的溢出的平均国内公司。但是有甚至对国内公司负溢出的保加利亚和罗马尼亚”。JENSEN2002,29提供的证据,证明了“没有水平溢出的国内来自跨国公司在波兰食品工业。SCHOORS/VEN这个托尔2002探讨国外溢出的国内公司分公司在此地经济基础上的数据公司的层面上局数据银行阿马戴乌斯范DIJCK他们的研究提供了证据无论在正面的溢出效应地区之间部门。SMARZYNSKA2002结果立陶宛技术溢出混杂。她提出,证据表明“生产力溢出通过接触发生从外国直接投资与国外子公司与他们的
18、供应商在上游行业,但目前并无迹象显示溢出发生在相同的行业”。SMARZYNSKA/SPATAREANU2003调查是否溢出效应的存在受外国所有权的份额。他们的分析,在此基础上从面板数据不平衡。阿马戴乌斯数据库罗马尼亚公司内,显示积极的溢出的行业,但只有完全外商独资子公司而合资企业混合国外、国内公司不会产生积极的溢出效应水平。ZUKOWSKAGAGELMANN2001,在她的全面研究,从生产力溢出FDI在波兰制造业,认为存在负生产力外部效应,特别是在私营公司在当今激烈的竞争部门。总的来说,大多数的计量溢出的研究并没有提供证据,从积极的影响,对国内公司的生产力。两种解释通常提供的缺乏经济向市场经济
19、转变的技术溢出,如果研究处理这样解释。首先,有足够的吸收能力上5对企业技术溢出水平的障碍以下一些原因是基于一个探索性调查进行定性采访领导代表国外和国内公司以及商业协会和决策者匈牙利公元2000年。定性发现难以概括表述意义上的统计的代表性因为她不是质性研究的意图收集数字数据标准化的变量。相反,定性的研究通常探索复杂和不可测量现象,这里的功能为国内国外溢出机制公司。匈牙利行业调查结果可以概括为在这个意义上说,人们很有理由认为类似的行为的公司经营,在相似的环境。换句话说,模式的公司的行为可能类似的其他前社会主义国家经济发展,经历了从一开始就相当手中。在这方面,定性研究结果有助于更好的理解没有经济向市
20、场经济转变的技术溢出在一般。通过工艺技术外溢示范很难调查进行了实证分析。观看学习主要发生而不被发现,也通过学习公司也通过外国公司展示技术。如果、示范作用的早期阶段的重要过渡“当越来越多的外国投资者来,国内公司复制一个或另一个直接观察的实践,特别是在营销和物流。然而,许多可见的技术需要进行国内著名企业几乎不能金融”专家小组国内公司就“反向工程”,没有任何证据可以被发现它是相关的任何时期过渡。在服务行业,公司采取了许多新的服务之前还不为人知,可能抄袭外国公司,但不一定从那些在匈牙利。在行业中,产品的复印无关紧要和经常不可能从法律的角度看”专家小组国内公司。一个复杂的知识产权达到标准方案,欧盟专利局
21、的范围限制复制新产品匈牙利专利局匈牙利行业杂志,2003萧述,1998。对劳动力流动、专家访谈表明,大多数的匈牙利行业的外国投资者投资专业培训之当地的劳动力。然而,可以得出结论,这件事完全没有吸引力,使员工开关从国外国内雇主一般情况下不可能,因为后者缴所得税或额外收益高达外国的投资者。有时候从外国子公司劳动周转率为国内外企业发生而是偶尔比一般。它太贵了,匈牙利拥有公司吸引雇员跨国公司,特别是那些学术学位和领先地位”专家小组政策制定者。人才的机会上开一个小小、中型公司在匈牙利,也不太有吸引力,由于信用市场失灵。私人银行提供金融方案几乎中小企业,只能有限度的支持,公司开始部分国家所有。考虑到供方后
22、盾,你要首先指出外国子公司获得更多它们的输入原料、中间体从国外产品或其他外国公司在东道主经济。特别是大个子外国投资公司通常从国外引进他们的供应商建立分支机构,贴近客户在匈牙利。导致国内增值,但不帮助现有的匈牙利供应商现代化技术。供应商接触是必须的,但并非任何一个充分条件将技术溢出上述的感觉。但是,这是一个合理的假设范围通过供应商联系更高的溢出效应越国内供应商联系在了一起。但到目前为止,国内的比例较低。根据定性采访、供应商提供支持通过外国公司很少,只有已经,有竞争力的优质国内供应商。供应商不支持外国投资者的主要任务在匈牙利。它可以提高效率,却国内供应商须满足最小的质量标准和生产能力。这经常是不会
23、有这样的情形匈牙利的供应商。技术落后国内供应商通常太大专家小组外商投资企业。客户的支持没有起重要作用在匈牙利由于外国投资者，出口的主要产品为其他外商投资企业,在匈牙利,或者为地区或区域性的消费市场。匈牙利市场规模很小为外国投资公司。他们依赖出口,特别是对欧盟。客户的支持以获得客户在匈牙利或以便跟其他公司并不重要专家小组商业协会。没有进一步的调查资料存在于客户接触作为溢出机制,可能为另一种经济向市场经济转变的渺小。然而,问题是,是否通过溢出效应其他形式的企业合作。这也定性问题的研究目的在于事业公会、活动中的联合研发或创新工程等方面。结果表明,行业协会占主导地位的要么是外国投资公司如敞开式外国商会
24、、行业、联合经营联盟或不参加活动,适用于增加外商独资之间的合作联系如敞开式和国内公司,匈牙利的商会、行业、行业协会。联合研发项目国外和国内公司几乎存在于匈牙利因为技术落后的国内企业和嵌入的外国子公司在全球的研究和发展战略的跨国的关注。6总结总的来说，定性的经验主义学习目前为止不能证明外国子公司的工艺技术溢流到国内企业的真实性。由于该性质的定义结果适用于匈牙利工业，故它应合理地承担使企业运作模式同样适用于该范围内的其它高级转型经济。因此该调查结果表明企业在转型经济工艺技术外溢方面的缺乏程度。尽管如此这并不说明外国子公司对经济发展完全没有好处。外国子公司肯定有助于转型经济整体的现代化进程。现代化的
25、生产设备投入对工艺技术的进步有重大的帮助。到目前为止尽管外国子公司彼此之间大体上已经建有方便合作平台，但如果有事发生的话，外国和国内的公司并不能有效联系，而且事实上两者在主经济上是独立分开的。跨国企业当然地没有经济发展代理，但中欧的中转国家不得不考虑是益扩大的自备的数据机外国公司和负责技术后援的国内公司的差距导致典型的双重经济结构。如果进程持续进行，积极的创新改革方法会越来越困难在两者之间进行。作者的观点是，防止双重性扩大的第一步应对中小企业提供强大的支持以便它们在相关的主体经济上结成平等的合作伙伴。此外，开展革新活动的能力一个在世界市场上竞争重要的先决条件公司需要一个有母公司授权确立支持的长远发展战略。
