1、 1 经常项目外汇管理办事指南表格汇总 目录 附 1： 贸易外汇收支企业名录登记申请书 .2 附 2： 货物贸易外汇收支业务办理确认书 .5 附 3： 企业名录信息变更申请书 .8 附 4： 企业名录注销申请 .9 附 5： 关于领取 /重置货物贸易外汇监测系统密码的申请书 . 10 附 6： 进出口收付汇信息报告表 . 11 关于辅导期的报告（样本） . 12 附 7： 企业贸易信贷业务现场报告表（预收货款 /预付货款） . 13 附 8： 企业贸易信贷业务现场报告表（延收货款 /延付货款） . 14 关于办理现场报告的申请（样本） . 15 附 9： 企业贸易融资业务现场报告表 . 16
2、附 10：企业转口贸易收支业务现场报告表 . 17 附 11：现场核查企业自查情况简表 . 18 现场核查自查报告 (范本 ). 20 2 附 1： 贸易外汇收支企业名录登记申请书 国家外汇管理局广东省分局： 本公司因业务需要，申请加入“贸易外汇收支企业名录”。现根据货物贸易外汇管理指引及实施细则要求填写相关信息并提交以下资料，请予以登记。本公司保证所提供的信息和资料真实无讹。 企业法人营业执照或企业营业执照副本 中华人民共和国组织机构代码证 对外贸易经营者备案登记表 /中华人民共和国外商投资企业批准证书 /中华人民共和国台、港、澳投资企业批准证书 （注：以上资料均需提供原件及 加盖企业公章的
3、复印件。） 企业代码 企业名称 经济类型代码或名称 行业类型代码或名称 是否保税监管区域企业 是 否 保税监管区域类型 法定代表人姓名 法定代表人身份证 /护照号码 海关注册号 工商注册号 外币注册币种 外币注册资金 人民币注册资金 最初设立日期 经营范围 企业地址 邮编 电话 传真 电子邮箱 企业联系人 联系人移动电话 法定代表人签字： 单位公章： 申请日期： 年 月 日 3 注意事项及填表说明： 请认真阅读以下填表说明，按要求填写相关事项，因填写不准确造成的后果自行承担： 1. 企业代码：应为“组织机构代码证”的代码，共 9 位； 2. 经济类型代码及名称：按照“经济类型代码及名称表”内容
4、选择其中一项填写（可现场对照填写）； 3. 行业类型代码及名称：按照“行业类型代码及名称表”内容选择其中一项填写（可现场对照填写）； 4. 是否保税监管区域企业：是否为“保税区” 、“出口加工区”、“保税物流园区”、“保税港区”、“保税物流中心”、“综合保税区”企业，填写是或否； 5. 海关注册号：应为“海关进出口货物收发货人报关注册登记证书”中“海关注册登记编号”，共 10 位； 6. 工商注册号：应为营业执照中的“注册号”，共 15 位； 7. 最初设立日期：应为营业执照中的“成立日期”； 8. 经营范围：应为营业执照中的经营范围。 4 名录 登记申请书 表格 填写指引 请认真阅读此指引，
5、并参照填写相关事项，注意不能有 空格，无此项的可填写 “ 无 ”或“ /”。 项目 对应证照中的内容 项目 对应证照中的内容 企业代码 营业执照中的“统一信用代码” 企业名称 营业执照中的“企业名称” 经济类型代码 或名称 营业执照中的“类型” 行业类型代码 或名称 营业执照中的“经营范围” 是否保税监管区域企业 一般经济区和自贸区的，勾选“否”； 保税区的，勾选“是”。 保税监管区域类型 一般经济区的，填“否”； 自贸区的，填“自贸区”； 保税区的，填“保税区”。 法定代表人姓名 营业执照中“法定代表人姓名”，应与其有效身份证件上的姓名一致。 法定代表人身份证/护照号码 国内法定代表人居民身
6、份证号码； 港 /澳 /台 /外国法定代表人填写“国别（或地区） +护照号码”，如：“巴基斯坦 WT5123456”、“ 台湾00012345”。 海关注册号 中华人民共和国海关报关单位注册登记证书中的“海关注册编号” 工商注册号 营业执照中的“社会信用统一代码” 外币注册币种 营业执照中“注册资金”是外币的，填相应的外币币种； 如果是人民币的，则填“无”或“ /”。 外币注册资金 营业执照中“注册资金”是外币注册的，填相应的外币币值； 如果是人民币注册的，则填“无”或“ /”。 人民币注册资金 营业执照中“注册资金”是人民币的，填相应的人民币币值； 如果是外币的，则填“无”或“ /”。 最初
7、设立日期 营 业执照中的“成立日期” 经营范围 营业执照中的“经营范围” 企业地址 营业执照中的“注册地址” 邮编 可参照对外贸易经营者备案登记表上的对应项目填写 电话 可参照对外贸易经营者备案登记表上的对应项目填写 传真 电子邮箱 企业联系人 （必须是本公司职员） 联系人移动电话 （不能是空号） 法定代表人签字： *必须由法定代表人 亲笔签名 ，不能代签，不能冒签，不能盖私章 单位公章： 申请日期： 在柜台受理时的当天日期 5 附 2： 货物贸易外汇收支业务办理确认书 本企业已知晓、理解中华人民共和国外汇管理条例以及货物贸易外汇管理法规规定，并已仔细阅读、知晓、理解本确认书告知和提示的外汇局
8、监管职责。 一、依法从事对外贸易。对于本企业具有真实、合法交易基础的货物贸易外汇收支，在按规定提交有关真实有效单证的前提下，享有根据外汇管理法规规定便利办理货物贸易外汇收支的权利。 二、对外汇局的具体行政行为包括行政处罚等，享有依法进行申诉、提起行政复议和行政诉讼等法定权利。 三、接受并配合外汇 局对本企业货物贸易外汇收支进行监督检查，及时、如实说明情况并提供相关单证资料；按规定进行相关的业务登记与报告；按照外汇局分类管理要求办理货物贸易外汇收支业务。 四、若违反外汇管理法规规定，接受外汇局依法实施的包括罚款、列入负面信息名单、限制贸易信贷规模和结构、限制结算方式、对外公布相关处罚决定等在内的
9、处理措施。 五、知晓并确认本确认书适用于货物贸易外汇收支。本企业资本项目、服务贸易等其他项目外汇收支按照相关项目的外汇管理法规规定依法办理。本确认书未尽事项，按照有关外汇管理法规规定执行；相关外汇管理法规规定发 生变化的，以新的外汇管理法规规定为准。 6 六、本确认书自本企业签署时生效。本企业将认真学习并遵守货物贸易外汇管理法规规定，积极支持配合外汇局对货物贸易外汇收支业务的管理。 企业（公章）： 法定代表人（签字）： 年 月 日 为进一步促进贸易便利化，更好地为企业服务，全面实施国家依法行政纲要，推进政府职能 转变，外汇局根据中华人民共和国外汇管理条例及货物贸易外汇管理法规规定等，制定本确认
10、书，提示企业相关外汇管理法规规定和依法享有的权利。企业签署本确认书并认真执行，享有依法便利办理货物贸易外汇收支业务的权利。 外汇局依据中华人民共和国外汇管理条例等法规规定，在货物贸易外汇收支具有真实、合法交易基础，满足有关单证真实性及其与外汇收支一致性审核要求的前提下，对货物贸易外汇收支不予限制。 外汇局根据国际收支形势等具体情况，制定、调整货物贸易外汇管理法规规定，并依法通过文告、外汇局政府网站等适当的公开、透明的方 式予以公布。 外汇局依法对企业货物贸易外汇收支进行监督检查。对企业未能遵守货物贸易外汇管理法规规定的行为，按照中华人民共和国外汇管理条例等法规规定进行行政处罚。 7 * 新列入
11、名录企业须知： 1. 企业提交的申请材料应完整、真实。申请材料经外汇局审核并办结后，企业可在第二个工作日起到银行办理相关账户的开立或外汇收支业务。 2. 企业需领取货物贸易外汇 监测系统的业务管理员密码。企业在名录登记办结后，需在 7 天之后持申请书（格式见附 3）和经办人身份证件，到外汇局外汇营业厅 29号窗领取。 3. 新列入名录的企业由外汇局对其实行辅导期管理。辅导期共 90天，即：起始日期为“名录登记手续当日”，截止日期为“发生首笔贸易外汇收支业务之日起第 90天”。辅导期内，企业应自觉学习和掌握应知应会的相关法规及操作要求。 【政策法规可在国家外汇管理局政府网站“法规政策”栏目中下载
12、学习；也可通过登陆“中国外汇网” http:/ 培训报名”参加外汇管理政策的培训，电话： 010-68402364。】 4. 企业须报送辅导期业务报告。企业应在辅导期结束后的 10 个工作日内，持书面材料到外汇局报告辅导期内发生的货物进出口与贸易外汇收支的逐笔对应情况。【 此项业务办理指引将在后面相关章节介绍 】 8 附 3： 企业名录信息变更申请书 国家外汇管理局广东省分局： 我 公 司 统 一 社 会 信 用 代 码 （ 或 组 织 机 构 代 码 ）是： ，下列企业信息发生了变更，现委托我司员工： 、 身份证号码 到外汇局办理名录信息变更，请给予办理。 法定代表人： 单位公章： 申请日期
13、： 年 月 日 备 注： 申请时，请 提供下列资料有效原件及加盖企业公章的复印件 ： （ 1） 工商变更核准通知书或其它相应变更 证明 ； （ 2）变更后的营业执照或营业执照副本 。 变更前信息 变更后信息 企业名称 企业名称 注册地址 注册地址 法定代表人 法定代表人 法定代表人身份证号码 法定代表人身份证号码 注册资本 注册资本 公司类型 公司类型 经营范围 经营范围 联系人 联系人 联系电话 联系电话 传真电话 传真电话 所属外汇局代码 所属外汇局代码 9 附 4： 企业名录注销申请 国家外汇管理局广东省分局： 我 公 司 统 一 社 会 信 用 代 码 （ 或 组 织 机 构 代码） ，由于 等原因， 需注销名录 。现委托我司员工： 、身份证号码 到外汇局办理名录注销 手续 ，请给予办理。 法定代表人： 单位公章： 申请日期： 年 月 日 单位联系人： 联系电话： 10 附 5： 关于领取 /重置货物贸易外汇监测系统密码的申请书 国家外汇管理局广东省分局： 我公 司统一社会信用代码是： ，现委派我公司员工： 、身份证号码： 前往外汇局申请领取 /重置货物贸易外汇监测系统的业务管理员密码。请给予办理。 单位公章： 年 月 日
