1、 2016 年嘉定区基本医疗补贴 绩效自评价报告 项目单位： 嘉定区卫生和计划委员会 委托单位： 嘉定区卫生和计划委员会 评价机构：上海科技咨询有限公司 二一七年六月评价报告撰稿人：孔 前 评价报告复审人：张树任 评价报告终审人：张 磊 目 录 摘 要 . I 前 言 . 1 一、项目基本情况 . 1 （一） 立项背景及目的 . 1 （二）主要内 容及实施情况 . 2 1、实施范围 . 2 2、实施周期 . 2 3、实施标准 . 3 4、实施内容 . 3 5、考核内容 . 4 6、实施情况 . 4 （ 三）预算资金来源及使用情况 . 5 1、资金来源及预算 . 5 2、资金使用情况 . 5 （
2、四）项目组织管理 . 8 1、组织管理架构 . 8 2、资金管理流程 . 9 （五）绩效目标 . 10 1、总目标 . 10 2、绩效目标 . 10 二、绩效评价工作情况 . 12 （一）绩效评价目的 . 12 （二）绩效评价工作方案制定过程 . 13 （三）绩效评价原则及评价方法 . 15 1、评价原则 . 15 2、评价方法 . 15 （四）数据采集方法及过程 . 15 （五）绩效评价实施过程 . 17 （六）绩效评价的局限性 . 19 三、评价结论和绩效分析 . 19 （一）评价结论 . 19 1、评价结果 . 19 2、主要绩效 . 21 （二）具体绩效分析 . 21 1、项目决策 .
3、 21 2、项目管理 . 25 3项目绩效 . 28 四、主要经费与做法、存在的问题与建议 . 32 （一）主要经验及做法 . 32 （二）存在的问题 . 33 （三）建议和改进措施 . 33 附件 1：各公立医疗机构工作量完成情况一览表 . 35 附件 2：医疗服务政府资金拨付绩效考核评分表 . 50 附件 3：绩效评价工作底稿 . 54 附件 4：访谈提纲 . 76 附件 5：基础表 . 78 I 摘 要 受 嘉定区 卫计委 委托，上海科技咨询有限 公司于 2017 年 6月开始针对 嘉定区卫计委 2016 年 基本医疗 补贴项目 财政资金支出情况开展绩效评价工作。 该项目主要是 通过 改
4、革政府资金投入方式、提高资金使用效率，促进医疗机构坚持公益性、提高服务效率和质量，为群众提供安全、有 效、方便、价廉的医疗卫生服务 。 2016 年，该项目投入财政资金 12677.71 万元，涉及公立医疗机构 7 家，并采用以工作量为基础、以绩效考核结果为导向的投入机制，来分配及拨付财政资金，补贴各公立医疗机构日常运营经费。 评价 结果 和 主要 绩效： 本次评价的 基本 医疗补贴 项目总体绩效得分为 82.4 分，财政支出绩效评价等级为 良好 。该项目主要绩效 有两点 ： 一是加大政府投入，促进公立医疗机构坚持公益性 。 根据国家、上海和 嘉定 区医改方案政府卫生投入增长幅度要高于经常性财
5、政支出的增长幅度，使政府卫生投入占经常性财政支出的比重逐步提高的方针， 嘉定区政府通过转变政府投入方式，建立以工作量为基础、以绩效考核结果为导向的投入机制，逐年加大该项目的政府投入力度，避免药品零差价、医用耗材加价率降低及加价金额封顶等因素对公立医疗机构正常运营所带来的负面影响，确保公立医疗机构稳健运营，从而促进 公立医疗机构 始终坚持 公益性 ； 二是建立服务考核体系，促进服务水平稳步提高 。 根据 嘉定区公立医疗机构医疗服务绩效考核及政府资金拨付实施方案 ， 嘉定区卫计委建立了一套包含 门诊、急诊、住院、手术、中医药服务等 5个维度的标化工作量考核体系，II 并设计了 41 项目质量指标，
6、用于考 核业务工作质量以及综合管理和满意度，以此提高 各公立医疗机构开展的基本医疗服务质量，有效促进全区基本医疗服务水平的稳步提升。 主要经验 ： 一是 绩效考核制度公正、合理，财政资金得到合理分配 。 根据市级 卫生部门要求，各区开展基本医疗补贴项目过程中，要建立健全医疗服务绩效考核制度，以此转变政府投入方式，不断提高政府投入效益，有效提高财政资金的使用效率。 根据 实施方案 实施原则 ， 主管部门 以公立医疗机构医疗服务绩效考核为基础 ， 建立 了一套考核数据统计口径一致， 测算方式统一，测算数据真实，测算结果精确公平 的考核指标体系，且 综合 考虑各医院级别不同、基础不同、定位不同、区域
7、人口分布不同以及政府历年拨款实际情况，在标准统一的前提下进行调整，平衡不同医院间存在的差异 ，使得财政资金得到有效、合理的分配； 二是 通过信息化系统，提高数据采集准确率 。为确保各公立医疗机构的考核方式统一，数据真实透明，结果公正准确。管理部门通过嘉定区医疗监管平台来统计大部分考核数据，包括门诊人次、门诊覆诊率、急诊人次、针灸科门诊人次、推拿科门诊人次、一级手术、二级手术、三级手术、四级手术和住院三、四级手术百分率等，成功降低了人工统计数据方式的错误率，有效保证考核数据 采集的准确性。 主要问题 ： 产出指标完成情况不佳，全年工作量预算精度有待进一步提高 。 从考核结果来看， 公立医疗机构
8、各 季度 的部分单项业务数量指标完成情况不佳 ，如第三季度安亭医院的儿科住院病人实际占用III 床日，完成率仅为 3.89%；中心医院针灸科门诊和推拿科门诊，全年标化工作量完成率分别为 40.74%和 17.96%。据了解， 部分 单项业务数量指标完成情况不佳的原因，主要是由于各公立医疗机构预估标准工作量预算经验尚浅，均是根据标化工作量预算要求， 将前三年的标化工作量预算进行平均后加权， 且 加权数值基本统一， 以及 未对 业务数量指 标 进行充分预估，工作量预算精确度不高，不利于标化工作 量预算有效落实，从而使得工作量预算与实际完成工作量存在较大偏离 。 建议及改进措施 ： 总结经验 并做实
9、预估工作 ，进一步提高服务数量指标达标率。 建议 各 公立医疗机构 积极总结 历年工作量预算经验，并结合历年工作量实际完成情况， 对 下年度 季度工作量有一个较为 充分、 合理的预估，加强工作量 预算 与实际工作完成情况的匹配性，从而进一步提高 服务数量指标达标率 。 1 前 言 为了进一步加强财政支出绩效管理，根据 关于印发 的通知（沪财绩 201422 号） 和嘉定区 关于进一步加强财政支出绩效评价管理的意见 （ 嘉府发 2012 30 号 ）文件 规定，上海市嘉定区卫生和计划生育委员会 （以下简称区卫计委） 委托上海科技咨询有限公司于 2017年 6月起针对 嘉定区 7家公立医疗机构的
10、2016 年 基本医疗补贴 项目 财政资金支出情况开展绩效评价工作。根据工作要求，上海科技咨询有限公司成立了评价工作组，对项目管理情况、财政资金使用情况、取得的效益情况进行评价，评价情况具体如下： 一、项目基本情况 （一） 立项背景及目的 为贯彻落实上海市进一步深化公立医院体制机制改革三年行动计划（ 20132015年）文件精神，改革政府资金投入方式、提高资金使用效率，促进医疗机构坚持公益性、提高服务效率和质量，为群众提供安全、有效、方便、价廉的医疗卫生服务 。 2013 年，嘉定区财政局、区发展和改革委员会、区卫生和计划生育委员会 （原嘉定区卫生局，以下简称区卫计委） 联合制定了关于完善嘉定
11、区公立医院以政府投入机制的意见（嘉财 201359号） （以下简称意见） ，明确了嘉定区政府投入的主要内容及方式 ，并设立了基本医疗补贴项目，用于补 贴 区公立医疗机构医疗服务费用的支出，同时要求区财政局和卫计 委负责对公立医疗机构投入进2 行管理。 为 有效 推动医改及规范医疗服务， 区卫计委 先后 制定并 出台了嘉定区公立医院综合评价工作的实施方案（嘉卫医政 201339号） 、嘉定区公立医疗机构医疗服务绩效考核及政府资金拨付实施方案（嘉卫医政 201358 号） 、 关于下发 2016 年嘉定区公立医疗机构医疗服务预算编制依据的通知（嘉医改办 20152 号） 和 关于下发 2016 年
12、嘉定区公立医疗机构医疗服务预算批复的通知（嘉卫计医改 201524号） ， 完善了公立医疗机构政府投入方式，并结合医疗服务绩效考核制度，建立以 工作量为基础、以绩效考核结果为导向的投入机制，提高政府投入效益。 同时， 委托区医疗服务监管中心 具体实施医疗服务业务量预算、拨付单价测算、医疗服务绩效考核、拨付金额计算等日常 运营 工作。 （ 二 ） 主要内容 及实施情况 1、实施范围 按照意见规定，该项目 实施范围为 区中心医院、南翔医院、安亭医院、中医医院、精神卫生中心、妇幼保健院、牙病防治所、迎园医院（老年护理院）。 2016 年 由于迎园医院（老年护理院）基本医疗财政投入纳入社区卫生区级统筹
13、，故不再纳入区级医院考核。 2、实施周期 该项目 属于 经常性政策类项目，按年为实 施周期，自每年 1月 1日起至 12 月 31 日止。但 因 该项目 的 后补贴性质， 采取 按季度考核后3 预拨和年度考核后结算核拨的 方 法，分别在当年的 3月、 5月、 8月、10 月拨付 补贴资金 ， 考核 统计口径以上年度的第四季度加上当年度的前三季度为一个绩效考核统计年。因此，根据其统计口径，本次评价 数据统计 的起止日期为 2015 年 10 月 1 日至 2016 年 9月 30 日。 3、实施标准 按照意见规定，该项目 补助标准是 根据单位工作量、考核情况确定 。 其中 ， 单位工作量 是 区
14、卫计委 通过 基本医疗业务预算工作 ， 并 采用 两 上 两 下 方式， 确定各公立医疗机构 下一年工作量；考核情况是区卫计委通过绩效考核制度，每季度对各公立医疗机构基本医疗业务工作量完成情况的考评结果，再依据考评结果确定当季度各公立医疗机构的政府资金补助额度。 4、 实施 内容 该项目主要是为了保障公立医疗机构 运营 经费，通过以工作量为基础，绩效考核结果为导向 的 拨付方式，对各公立医疗机构提供资金补贴。补贴内容主要分为 预算医疗服务项目、预算外医疗服务项目、调节性医疗服务项目等三类。 具体如下： 预算医疗服务项目：包括门诊、急诊、住院、手术、中医药等基本医疗服务项目。 预算外医疗服务项目：主要指无法预测的 突发公共事件卫生应急、医疗保障、年度指令性医疗服务、年度重点医疗服务等任务。 调节性医疗服务项目：特指预算医疗服务项目、药品绩效项目等超出预算的服务项目。
