1、,迎审准备,ISO9001认证工作准备和应对技巧ISO9001质量管理体系正式审核资料资料的整理和准备审核中发现的问题的整改,ISO9000认证工作准备和应对技巧,一、审核中回答问题注意事项(前提:理解ISO9001标准的条款的含义)1. 先确定了解问题后再回答。2.有问必答，答其所问。3.回答要有根据，审核员认可所答的问题后，不可以延伸，发展该问题。4.尽可能快速回答。,ISO9000认证工作准备和应对技巧,二、关于审核中提供的记录 1.任何修改或涂改要有签名或盖章；不能剪贴，最好不要用涂改液涂改；涂改过多的记录（多于三处以上）的应予撤换，重写。 2.各种记录均应加以签名确认；电脑打印的记录
2、，有打出姓名者，亦需签名或盖章。 3. 文件或记录，禁用铅笔书写。,ISO9000认证工作准备和应对技巧,4. 确保表单记录的完整性，尤其是需要做持续追踪的记录；表单记录内容的空白处要划记“/”。 5.证据多比少好，但证据需为有效证据。 6.对审核员可能会问到的问题，资料应事先准备好，或随身携带。7.确保各部门的文件和资料可随时找到，在三分钟内提供。,ISO9000认证工作准备和应对技巧,三、其他方面注意事项1.质量方针应熟悉、了解、知道出处。2.文明礼貌，体现学校的精神面貌。3.对审核中的每一项业务工作，需安排一个人主答。4.审核员所提及之缺点或建议事项要随时记下来（记清楚），尽量在审核末次
3、会议之前完成文件方面的纠正措施。,ISO9000认证工作准备和应对技巧,5.审核工作的配合,（如到下班时,审核未结束应予配合）。6.应切忌与审核员的冲突,避免强辩,明显的错误应谦虚接受。7.审核时尽可能提供之前一个月的记录,并准备三个月内的记录,以便追踪时审核。（也即提供的记录以本学期的为主，有些工作本学期没有的会追溯到上学期）,ISO9001质量管理体系正式审核资料, 学校简介学校ISO9001工作推行大事记审核计划参加首末次会议人员名单、时间、地点的安排关于迎接认证的工作方案、通知、车辆安排等。,ISO9001质量管理体系正式审核资料,学校ISO9001:2008 工作推行大事记1.年月，
4、学校开始策划导入ISO9001体系。2.年月学校成立推行ISO9001工作领导小组、质量管理办公室。3.年月，学校与北京质量环境安全管理技术中心正式签约，正式启动学院质量管理体系工作。,ISO9001质量管理体系正式审核资料,4. 2014年5月26日30日，由北京咨询机构派出国家注册高级咨询师顾静对学校的领导、各部门负责人、内审员进行ISO9000基本知识，ISO9001：2008标准条款讲解的专题讲座。5. 2014年7月-8月，咨询师来学校指导,编写和建立第一、二、三层次文件。 6. 2014年12月-2015年4月，学校开始对已建立的文件进行讨论修订。 7.经过全校共同努力，学校的质量
5、手册和程序文件于2015年4月25日正式通过审批。,ISO9001质量管理体系正式审核资料,8. 2015年4月学校的质量管理体系文件正式发布，体系正式试运行，体系文件正式实施。9. 2015年4月27日-4月29日学校，咨询师来学校进行试运行的工作指导和培训。10、2015年11月2日-4日，学校进行第一次内部审核。咨询师对各部门进行辅导，各部门积极配合，并针对内审不符合项，积极整改。,ISO9001质量管理体系正式审核资料,11. 2016年1月13日学校高层召开主持管理评审会议。12. 2016年3月16日，学院向北京中大华远认证中心提交认证申请材料。13.2016年4月，认证机构正式对
6、本院实施认证审核第一阶段审核。14.2016年4月，认证机构对本院实施认证审核的第二阶段审核。,资料的整理和准备,1、审核中要求提供资料的目的 通过证明材料证实实际工作是如何操作的,从而判定工作是否符合要求。2、审核对资料的要求： 要能够完整地体现一个事件、一个项目从头至尾的全藐。 符合其自然形成的规律 资料的整理要科学、规范符合档案管理的要求,我们该如何整理材料？,科研项目的材料如何整理？,教研工作材料如何整理？,教研工作材料的整理 （以自然学期为单位）1、教研工作计划2、教研活动记录、教研工作会议记录等3、教研工作总结,学生活动材料如何整理？,学生社团活动（以一个活动为单位）1、活动的前期
7、策划、方案、安排2、活动进展中产生的资料（如活动的照片等）3、活动的总结等,教学检查的材料如何整理？,教学检查（以一次为单位）1、教学检查的安排（如听课计划）2、检查记录(如实施听课的记录、教学质量评价记录)3、存在问题的反馈、分析、采取对策4、教学检查工作的总结,考试工作的材料如何整理,考务工作（以一次考试为单位）1、考前准备工作（包括课程考核计划，命题，学生缓考申请，考试资格审查等）2、考试的安排与实施（包括考试安排表、试卷的领用登记、实施考试的监考记录及巡考记录、考生违纪处理记录等）3、批阅的试卷及考试情况分析4、学生成绩的录入与查询5、补考的安排及实施,整理材料的思路,符合基本管理规律、符合档案管理的要求P（策划）工作计划、规划D（实施）过程材料C（检查）工作检查、总结A（改进）对存在问题的改进（改进对策、改进的效果）,审核中发现的问题的整改,1、审核中发现的问题称为不合格（不符合）项2、不合格项的整改要求： 不合格原因分析 针对原因采取纠正措施 所采取的纠正措施必须有证据 可能的情况下，举一反三采取预防措施,预祝学校能够顺利通过外审！,
