1、第四章 新古典国际贸易理论的模型：赫克歇尔俄林模型,教学目的和要求掌握要素丰裕度和要素密集度的概念，以及如何利用这两个指标去确定一个国家产品生产的国际竞争力与专业化方向；掌握H-O定理，S-S定理和H-O-S定理，并理解这三个定理之间的关系,2,第一节 赫克歇尔及俄林的主要贡献及其贸易思想,第一节和第二节的主要内容,一 模型背景二 基本概念三 模型假设四 H-O模型的主要内容 五 H-O模型分析（一般均衡和局部均衡）,教学目的和教学要求：赫-俄理论是现代国际贸易理论的主线，通过本章的学习要求学生围绕着赫-俄理论这一主线，了解里昂惕夫反论及其解释，并注重理论问题和现实问题的结合。学习重点和难点：
2、赫-俄理论是国际贸易理论的重点，也是本章要求学生重点掌握的内容。,从要素禀赋的角度解释比较优势的产生,H-O定理及其拓展定理的内容,引言,李嘉图模型的一个含义：贸易是因为各方劳动生产率有差异才得以展开的。劳动生产率的差异主要是由生产技术的差异造成的。但是技术会趋同，那么贸易会消失吗？在只有一种要素的情况下，比较优势只能来自劳动生产率的差异。但在现实世界中，比较优势可能还反映了国家之间的资源差异。并且在多要素的情况下,贸易有收入分配影响。这就是H-O模型告诉我们的。,基本思路：1、不同的产品是用不同比例的生产要素生产的；2、不同国家具有不同比例的要素禀赋。,一 模型背景,19世纪末20世纪初，新
3、古典经济学逐渐形成，在新古典经济学框架下对国际贸易进行分析的新古典贸易理论也随之产生。本章将介绍新古典贸易理论的主要贡献者赫克歇尔和俄林的资源禀赋理论：H-O贸易模型。通过本章的学习，你可以了解到： 要素禀赋、要素密集度 H-O模型、H-O定理 要素价格均等化定理 里昂惕夫之谜及其理论解释,理论的基本模型：H-O模型,一 模型背景,Bertil Ohlin ,1899-1979,1919年，赫克歇尔发表了题为国际贸易对收入分配的影响的论文，对要素禀赋理论的核心思想要素禀赋差异是国际贸易比较优势形成的基本原因作出了初步的分析。1933年，俄林出版了著名的区域贸易与国际贸易一书，书中对其老师的思想
4、做了清晰而全面的解释，由于其贡献，俄林与詹姆斯米德分享了1977年度的诺贝尔经济学奖。,Eil Heckscher,1879-1952,伊利赫克歇尔(E.Heckscher，1879-1952),出生于瑞典斯德哥尔摩的一个犹太人家庭1907年在乌普萨拉大学获得经济学博士学位，是瑞典著名的经济史学家将定量研究方法引入经济史分析在1919年发表的经典文章对外贸易对收入分配的影响(The Effect of Foreign Trade on the Distribution of Income)，标志着现代赫克歇尔俄林理论的诞生该应用一般均衡分析方法对各国要素禀赋构成与商品贸易方式之间的关系进行了探
5、讨，并且认为要素绝对价格的均等化是国际贸易的必然结果这些具有开拓性的观点，在其学生俄林的手中得到深化,伯利蒂俄林（B.Ohlin，1899-1979）,瑞典经济学家于1917年在隆德大学获得数学、统计学和经济学学位1919年在在赫克歇尔的指导下获得斯德哥尔摩大学工商管理学院经济学学位1923年在陶西格与威廉斯的指导下获得哈佛大学文科硕士学位1924年获得斯德哥尔摩大学博士学位最杰出的贡献在于为国际贸易理论提供的现代分析在20世纪30年代发表了区际贸易与国际贸易（Interregional and International Trade ,1933）一书，对他的导师赫克歇尔要素禀赋理论做了清晰而
6、全面的解释1977年荣获诺贝尔经济学奖集政府官员、政党领袖、国会议员于一身,模型完善者,一 模型背景,萨缪尔森：美国著名经济学家，研究领域非常广泛。1948年出版的经济学是美国大学最受欢迎的经济学教材，每三、四年再版一次，目前已经出到十七版,是继穆勒政治经济学（1848）、马歇尔经济学原理（1890）之后的第三部经典教科书。凯恩斯宏观+传统微观。1970年获诺贝尔经济学奖。,Paul A. Samuelson, 1915,“新古典综合派”,获得了一个经济学家所能获得的所有荣誉：第一个克拉克奖章获得者；诺贝尔奖获得者，美国经济学学会会长，计量经济学会会长，国际经济学奖,要素禀赋理论的贡献：,一
7、模型背景,要素禀赋理论从两个方面扩展了比较优势理论： 将比较优势的差异的原因归结为各国生产要素禀赋的差异，从而重新解释了国际贸易的基础； 比较优势理论只给人们一种乐观的利益共享的贸易前景，但并没有确切地讲这种贸易利益究竟会对贸易双方的收入分配产生什么影响，要素禀赋理论则深入分析了国际贸易对贸易双方要素投入及分配的影响。,埃利赫克歇尔,对外贸易对收入分配的影响,两国之间产生比较成本差异的前提条件：1.两国的要素禀赋不一样， 2.不同产品生产过程中所使用的要素比例不一样,贝蒂尔俄林,区域贸易与国际贸易,提出了生产要素禀赋论， 建立了HO模型， 开创了国际贸易的现代理论,二、相关概念,生产要素(Fa
8、ctor of Production)是指生产活动必须具备的主要因素或在生产中必须投入或使用的主要手段。,通常指土地、劳动和资本三要素，加上企业家的管理才能为四要素，也有人把技术知识、经济信息也当作生产要素。,要素丰裕度(Factor Abundance),要素丰裕度（或要素禀赋）是针对国家而言的。要素丰裕度是指一国所拥有的两种生产要素的相对比例。判断一国要素丰裕度有两种方法： （1）物质定义法 （2）价格定义法,指一国拥有各种生产要素的数量比例，与拥有的绝对量无关。,要素禀赋,(TK/TL)A (TK/TL)B,要素丰裕度(Factor Abundance),要素丰裕度的物质定义法,若一国拥
9、有的资本数量为TK，劳动数量为TL，则其要素丰裕度为 （TK/TL）若A国的要素丰裕度为(TK/TL)A，B国的要素丰裕度为(TK/TL)B ，且有： 则称A国是资本丰裕的国家， B国是劳动丰裕国家。,要素丰裕度(Factor Abundance),注意：要素禀赋是一个相对的概念。资本劳动比率通常用人均资本存量来估算。,单位：美元/人,要素数量受自然条件、地理位置、历史原因、经济发展水平等因素的影响,国与国之间要素禀赋的差异决定了产出的差异,结论：一国的要素禀赋状况取决于与谁比较，与不同的国家比较，会得出不同的结论。,1997年一些国家的人均资本存量(1990年美元价格),要素丰裕度(Fact
10、or Abundance),要素丰裕度的价格定义法,如果一国劳动力的价格（即工资率）为w，资本的价格（即利率）r，则其要素丰裕度可以用劳动的相对价格来表示，即：w/r ;若A国的要素丰裕度为(w/r)A，B国的要素丰裕度为(w/r)B，且有： (w/r)A (w/r)B。,国家A的资本相对丰裕，国家B的劳动相对丰裕。,判断：哪个国家是资本相对丰富的国家？ 哪个国家是劳动相对丰富的国家？,例：下表为A、B两国的资本和劳动的分布情况,A国为资本丰富的国家，B国则为劳动丰富的国家。,要素密集度(Factor Intensity),要素密集度是针对产品而言的。要素密集度是指生产某种产品所投入的两种生产
11、要素的比例;若生产X产品的资本与劳动投入比例为：(K/L)X，生产Y产品的资本与劳动投入比例为： (K/L)Y ，且有： (K/L)Y (K/L)X 则Y就是资本密集型产品， X是劳动密集型产品。,在只有两种商品(X和Y)、两种要素(劳动和资本)的情况下，如果Y商品生产中使用的资本和劳动的比例大于X商品生产中的资本和劳动的比例，则称Y商品为资本密集型产品，而称X为劳动密集型产品。,商品的要素密集度不随要素相对价格变化而变化,要素密集度的图示,QY2,QY1,QX2,QX1,(K/L)Y,(K/L)X,K,L,(W/r)1,QY2,QY1,QX2,QX1,(K/L)Y,(K/L)X,K,L,(W
12、/r)2,图5 A国商品X和Y的要素密集度,图6 B国商品X和Y的要素密集度,A国劳动的相对价格为(w/r)1，B国劳动的相对价格为(w/r)2，但是在两国均有：(K/L)Y(K/L)X，因此，不管在哪国产品Y均为资本密集型产品，产品X均为劳动密集型产品。,要素禀赋和生产可能性曲线的形状,要素丰裕度的国际差异以及要素密集度的产品差异导致生产可能性边界的国际差异 A国：劳动相对丰裕，PPC偏向于X轴 B国：资本相对丰裕，PPC偏向于Y轴,A国的PPC比B国的PPC要平坦，而且在横轴方向上扩展较宽，这反映A国可以比B国生产相对更多的X，其原因为A国是劳动丰裕度国家，且X又是劳动密集型产品。,2*2
13、*2模型,生产技术相同,在国内生产要素自由流动，在各国间生产要素不能流动,两国的消费偏好相同,商品和生产要素市场是完全竞争的,无运输成本，没有关税或其他贸易限制,不完全专业化生产,两个国家，两种商品，两种生产要素,同种产品的生产函数相同,实现贸易活动的持续,偏好不影响贸易,市场结构,分析简化,符合现实,一种商品为劳动密集型商品，另一种商品为资本密集型商品,要素禀赋决定贸易类型,三、模型假设,四、H-O理论主要内容,H-O的要素禀赋定理的主要观点一国应当专业化生产并出口密集使用本国相对丰裕要素的产品，进口密集使用本国相对稀缺要素的产品。贸易基础： 相对要素丰裕度差异相对要素价格差异相对商品价格差
14、异比较优势贸易模式： “靠山吃山、靠水吃水”贸易利得： 贸易能够增进世界和各国福利贸易政策： 自由贸易,要素禀赋理论把国际贸易发生的原因归结为：两国生产要素禀赋的比例不同和不同产品生产过程中使用的要素比例不同。,俄林认为：“在一种不太精确的意义上，我们可以说生产要素配置的差异是贸易产生的原因。,H-O模型的基本逻辑,要素禀赋（要素存量比率）要素供给要素的相对丰裕程度要素相对价格差异生产成本差异产品价格差异国际贸易,生产 要素丰裕度,生产要素价格,生产成本,商品价格,需求相同的条件下,要素禀赋决定一国的比较优势,一国应生产和出口密集使用本国丰裕要素的产品,而进口密集使用本国稀缺要素的产品.,贸易
15、源于 “上帝的恩赐”The Gifts Given by the Nature,H-O理论的一般均衡框架,H-O理论的一般均衡框架: 所有影响最终商品价格的因素H-O理论所揭示的贸易基础：国际要素禀赋差异,商品价格差是国际贸易的直接原因；商品价格差是由要素价格和技术水平所决定；要素价格是由要素供需力量共同决定的；要素的需求是由消费者对商品的最终需求派生出来的；商品的最终需求取决于一国的收入分配和消费偏好。,H-O理论关于贸易模式的确定,28,（一）总体均衡分析,分析工具：生产可能性曲线和社会无差异曲线。,与古典贸易模型相比，H-O模型对一国生产可能性的假设方面有两点不同：,第一，关于两国生产各
16、种商品能力不同的原因。,古典贸易模型解释为生产技术的不同，而H-O模型则强调要素的禀赋不同。,五、HO模型分析,29,第二，关于产品生产机会成本的假定。,古典贸易模型假设劳动是惟一的投入要素，每单位劳动投入的产出是不变的。因此，每单位产品的机会成本是固定的，生产可能性曲线是一条直线。,但H-O模型假设有两种要素投入，产品生产的机会成本是递增的。即当一国将其生产资源从一种产品的生产转移到另一种产品的生产上时，所必须放弃的该产品的数量会越来越大。机会成本递增将使生产可能性曲线具有外凸的形状。,30,图3-1 生产要素比例不同国家之间的贸易,31,（二）局部均衡分析,1.单个商品国际市场价格的形成,
17、根据两国的生产可能性曲线及社会无差异曲线，可以推导出两国某种商品的供给曲线和需求曲线及其国内市场均衡价格。,2.贸易对生产者和消费者的影响,贸易对消费者的影响,取决于贸易后消费者愿意为某种商品支付的价格与其实际支付的价格之间的差额即消费者剩余的多少来表示。,结论: 通过贸易消费者剩余增加了。,32,贸易对生产者的影响,取决于贸易后生产者生产的商品的交易价格与其机会成本之间的差额即生产者剩余的多少来表示。生产者剩余可能为正，也可能为负。,整个社会福利,取决于消费者剩余和生产者剩余各自的大小,如果两相加大于零，就说明国际贸易带来了净的社会福利。,33,34,（一）贸易对本国进口行业商品价格、生产及
18、消费的影响,贸易的结果：国内同类产品的价格下降，生产减少，消费增加。,35,（二）贸易对本国出口行业商品价格、生产及消费的影响,贸易的影响：出口产品的价格上升，生产增加，国内消费减少。,36,（三）单个商品市场上的贸易利益,37,（四）单个商品市场上的贸易利益,在经济学中，我们把一国出口商品的国际市场价格（PX）与该国进口商品的国际市场价格（PM）的比率称为该国的贸易条件（terms of trade，简称TOT）。,38,3贸易条件,贸易条件（TOT）=PX/PM,39,当国际贸易中交易的是两种以上的商品时，进出口价格都要用加权的方法进行计算，具体如下：,PX=XiPi,PM=MiPi,如果
19、PX/PM的比率上升，意味着每单位出口商品可以换回更多的进口商品，此情形为贸易条件改善，反之，则为贸易条件恶化。,？,贸易条件的变换判断一国贸易状况改善还是恶化是不是全面的？本国出口商品价格指数的下降 本国贸易条件恶化造成出口商品价格指数下降的原因：1）国外需求的减少或竞争对手具有更高的生产效率2）本国生产者提高了生产效率或降低了劳动成本,与古典贸易理论相比，H-O模型的主要贡献体现在以下两个方面： 1.在两种或两种以上生产要素的框架下分析产品的生产成本。 2.运用总体均衡的方法分析国际贸易与生产要素变动的相互影响。,41,六、对HO模型理论意义的分析,案例分析,日本纺织品的相对价格是1/2，
20、美国纺织品的相对价格是1,日本的纺织品具有比较优势，美国的机器具有比较优势,日本出口纺织品而进口机器，美国出口机器而进口纺织品,日本的纺织品较多地使用了便宜的生产要素，即劳动，而美国的机器较多地使用了便宜的生产要素，即资本,一 H-O模型的扩展之一,要素价格均等化定理(简称H-O-S定理):,1948年，美国经济学家保罗萨谬尔森（1976年诺贝尔经济学奖获得者）在HO定理的基础上，得出了要素价格均等化的命题，并对此进行了论证。由于它是HO定理的扩展，因此又被称为H-O-S定理。,Paul A. Samuelson, 1915,国际贸易对要素价格的影响,要素价格均等化定理(简称H-O-S定理):
21、,主要介绍国际贸易对要素价格的影响，旨在说明国际贸易是如何通过商品价格的变动引起生产要素的再配置，最终达成要素价格的均等化。,对于同一种要素,自由贸易会使它在供应丰裕的国家价格上涨,在供应稀缺的国家价格下降,在生产要素不能在国家间自由流动的假设前提下,产品的自由贸易会使两国同一生产要素的价格逐渐趋于均等化。,要素价格均等化定理(简称H-O-S定理):,主要含义： 自由贸易会使各国同质要素的绝对和相对价格相等。 要素相对价格均等：(W/R)A= (W/R)B 要素绝对价格均等：WA=WB;RA=RB 贸易会缩小同质要素收入的国际差异,贸易会提高各国相对丰裕和价格便宜的要素的价格，降低各国相对稀缺
22、和昂贵的要素的价格。一方面，劳动丰裕的国家工资下降而利率上升；资本丰裕的国家工资上升而利率下降。另一方面，国际贸易使资本丰裕的国家劳动的真实收入下降，资本所有者的真实收入上升。,要素价格均等化定理(简称H-O-S定理):,H-O-S定理的经济学解释,在没有国际贸易的条件下，B国商品X（劳动密集型）的相对价格低于A国，因为B国是劳动丰裕的国家，其工资率较低。当B国分工生产X并减少Y（资本密集型产品）时，对劳动的相对需求就会上升，从而提高工资率，同时，对资本相对需求减少，从而降低利息率。而在A国所发生的一切正相反,即专业化生产Y并降低X的产量，对劳动的需求下降，从而引起工资下降，对资本的需求增加，
23、从而提高了利率。因此，贸易倾向于缩小两国间工资与利率的差距。,又称：赫克歇尔俄林萨缪尔森定理（H-O-S）,随着B国工资率上升，利率下降，A国利率上升，工资率下降，两国都有一股强大趋势推动要素价格趋向一个共同的水准。,要素价格均等化定理(简称H-O-S定理):,要素相对价格均衡的过程,B国分工生产X，提高了劳动的相对需求，导致B国的w/r上升； A国分工生产Y，提高了资本的相对需求，导致 A国的w/r下降。这种情况将持续下去直至点E为止，此时，两国X的相对价格均为(Px/PY)*，两国劳动的相对均衡价格均为(w/r)*。,要素价格均等化定理(简称H-O-S定理):,例如,法国土地丰富小麦便宜,
24、德国资本丰富汽车便宜,增加德国对资本的需求，降低对土地的需求,增加法国对土地的需求，降低对资本的需求,德国资本价格上涨土地价格下降,法国土地价格上涨资本价格下降,两国的土地价格趋于平衡两国的资本价格也趋于平衡,要素均等化定理分析,要素价格均等化定理(简称H-O-S定理):,要素价格均等化的实现情况 在部分国家出现均等化趋势,表：制造业平均每小时工资为美国工资的百分数,要素价格均等化定理(简称H-O-S定理):,要素价格均等化理论的意义,1.证明在各国要素价格存在差异，而且要素不能在国际间自由流动的情况下，国际贸易可以替代要素国际流动，间接实现世界范围内资源的最佳配置。2.说明了贸易利益在一国内
25、部的分配问题。,要素价格均等化定理(简称H-O-S定理):,从全世界来看,均等化的实现似乎还很遥远,现实与理论不完全一致的解释： A.生产要素是非同质的 B.不同国家技术不同 C.不完全竞争 D.存在运输成本 E.存在贸易壁垒,斯托尔珀-萨缪尔森定理(Stolper-Samuelson Theorem ，SS定理),二 H-O模型的扩展之二,国际贸易对国内收入分配的影响,（1）斯托尔帕-萨缪尔森定理的内容：,某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降。例如，如果劳动密集型产品的相对价格上升了，劳动力的实际报酬会得到提高，而
26、资本的实际报酬却会因此而下降。 另外，自由贸易会造成一国相对丰饶的要素的所有者的实际收入得到提高，而使相对稀缺的要素的所有者的收入下降，这意味着国际贸易尽管会提高一国整体的福利水平，但由于要素所有者收入分配格局会产生变化，因此这一福利水平的增长率并不是所有人都可以同水平地分享。,问：为什么相对富裕要素的所有者往往是“自由贸易者”，而相对稀缺要素的所有者喜欢贸易壁垒。 国际贸易会使相对丰裕要素所有者收入提高，相对稀缺要素所有者收入降低. 斯托帕萨谬尔森定理,四 H-O模型的扩展之二,国际贸易对国内收入分配的影响,（1）斯托尔珀-萨缪尔森定理的意义,1、国际贸易会提高该国丰富要素所有者的实际收入，
27、降低稀缺要素所有者的实际收入。国际贸易虽然改善了一国整体的福利水平，但是并非对每一个人都是有利的，国际贸易会对一国要素收入分配格局产生实质性的影响2、关税将增加在受到保护的商品生产中密集使用的要素的收入3、丰富要素所有者倾向于是“自由贸易的拥护者” ，稀缺要素所有者则更倾向于支持贸易管制。,斯托尔珀-萨缪尔森定理,贸易对一个国家整体是有益的，但对不同的利益集团其影响是不一样的。,在生产出口商品时，越是专门或集中使用某一生产要素，就越是能从贸易中获得利益。反之，在生产可进口商品时，越是集中使用某一生产要素，就越可能从贸易中受到损失。换言之，从自由贸易中很可能获得更多利益的生产要素，是那些同可出口
28、商品生产相联系的生产要素，而不是与进口竞争的生产相联系的生产要素。贸易的确会损害国内一些大集团的利益。利益受到损害的大集团就成为贸易保护主义的支持者。,1、1999年世界贸易组织在西雅图召开部长级会议，预启动千年回合，但却因为美国大规模的游行示威而草草结束。为什么近几年来美国社会中会出现这样一种很强的反自由贸易倾向？2、为什么从李嘉图时代开始，关于自由贸易和保护贸易的争论就从来没有停止过？3、为什么说“自由贸易决定利益创造，保护贸易决定利益分配，二者的结合决定贸易政策的现实状况。”,相关问题的解释,一、里昂惕夫之谜的产生及其内容二、对里昂惕夫之谜的各种解释,59,第四节 对赫克歇尔俄林资源禀赋
29、贸易模型的实证检验,对H-O模型的经验检验,里昂惕夫之谜(The Leontief Paradox),美国著名经济学家七岁上大学，读遍列宁格勒图书馆的经济学书。1927离开苏朕，任哈佛大学经济学教授。1953年经济学家里昂惕夫(1973年诺奖得主)在美国经济学与统计学杂志上发表了一篇文章，利用美国1947年进出口行业所用资本存量与工人人数的数据来检验H-O模型，其结果引发了持续一代人富有成效的争论。,Wassily Leontief,1906-1999,一国应当生产和出口该国相对丰裕和便宜的要素密集型产品，进口该国相对昂贵和稀缺的要素密集型产品,里昂惕夫之谜,实证检验的逻辑,如果H-O理论正确
30、：即各国应该出口密集使用其充裕要素的产品，进口密集使用其稀缺要素的产品； 则美国作为资本丰裕的国家应该出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。这意味着：美国出口行业的资本劳动比率应该大于进口行业的资本劳动比率，即：(K/L)X/(K/L)M1,战后西方经济学家利用经验数字对这个模型进行验证。试图从实证角度证明这一理论的正确性,美国国内生产1百万美元出口商品与进口替代品所需的资本与劳动,实证结果令人困惑：在1947年美国向其他国家出口的是劳动密集型产品，而进口的是相对资本密集型产品，关键比率(K/L)X/(K/L)M 只有0.77，而根据H-O理论它应远大于1。这一结论不仅与俄-赫定理相反，而且
31、也有悖常理。这就是著名的“里昂惕夫”之谜。,里昂惕夫之谜-实证检验的结果：,这个验证结果，与一般的感觉是不符合的。一般认为，美国资本充足，科技发达，劳动力相对不足(劳动力成本较高)，因此美国在生产资本密集型产品方面应有相对优势,里昂惕夫之谜-实证检验的结果：,表21 H-O模型的实证检验：美国数据,资料来源：转自海闻、P.林德特等国际贸易，P96，上海人民出版社，2003,里昂惕夫之谜-实证检验的结果：,对里昂惕夫之谜的解释,里昂惕夫之谜引起了当时经济学家们的极大注意，经济学家们就此提出了很多不同解释和意见。归纳起来，主要有两类：一类是关于里昂惕夫实证结果的分析法的讨论；另一类是对要素禀赋理论
32、的检讨。在后一类讨论中，有的学者侧重于对要素禀赋理论的补充，即在原有要素禀赋理论的基础上加入其他一些里昂惕夫未曾考虑的因素；有的学者则干脆另辟蹊径，从其他途径去解释国际贸易，有些甚至提出了新的国际贸易基础。比较有代表性的解释有：,美国参与国际分工是建立在劳动密集型生产专业化基础之上的。美国通过对外贸易节约资本和安排剩余劳动力,里昂惕夫之谜-实证检验的结果：,对里昂惕夫之谜的解释,要素密集度逆转 关税和政府的其他贸易壁垒 技能和人力资源不同 劳动熟练说 其他自然资源不同 由需求逆转所致,一是找出里昂惕夫在计算时忽视的因素,二是对资本要素的内涵进行了扩张,对里昂惕夫之谜的解释,要素密集度逆转(Fa
33、ctor-Intensity Reversal),要素密集度逆转是指一种给定的商品（如X）在劳动丰裕的国家（如A国）是劳动密集型产品，而在资本丰裕的国家（如B国）却是资本密集型产品。,科技进步会使产品的要素密集度变化 即使同一时期，一种商品在不同国家要素密集度也会不同 要素密集度逆转发生的原因在要素替代弹性差异的大小:2种商品生产中劳动对资本的替代弹性差异越大，要素密集度的颠倒就容易发生Jones认为要素密集度逆转是 “迷”的原因。美国是世界上最大的粮食出口国之一，但与同样出口粮食的泰国相比，其粮食生产显然是资本密集型的。因此从世界范围看美国出口的是资本密集型商品，但从美国角度看它出口的却是劳
34、动密集型商品。然而没有证据说明的要素密集度逆转是一种普遍现象，因此这一解释成了对美国农产品出口唯一解释。,美国进口品在其国内生产时，属于资本密集型产品。而在其出口国来说，则属于劳动密集型。如小麦，在发展中国家是劳动密集型，在美国是资本密集型。,美国,其他国家,资本密集型,劳动密集型,美国进口品,劳动密集型,美国出口品,资本密集型,生产要素密集型转化,要素密集度逆转对H-O定理的影响,如果产品要素密集度发生逆转，则H-O定理就会被颠覆。比如玩具在中国是劳动密集型的，如果要素密集度不逆转，则玩具在美国也应该是劳动密集型的，根据H-O定理中国应该出口玩具，美国应该进口玩具。但是，如果要素密集度逆转，
35、即玩具在美国是资本密集型产品，在这种情况下，中国向美国出口玩具，对中国而言属于出口劳动密集型产品，而对美国而言则属于进口资本密集型产品。从而也就解释了所谓的“里昂惕夫之谜”。,要素密集度逆转的检验,最著名的一次检验是1962年Minhas完成的，他使用了美国和日本20个行业的中K/L比率，我们按照这一比率从大到小的顺序来排列这些行业。在美国石油产品行业的资本密集度最高，煤制品排第三产业位，钢铁排第8位，纺织品排第11位，造船排第15位等。但日本的行业排序与美国不同，他们的相关系数仅为0.328，这反映出在日本钢铁排第3位而不是第8位，造船排第7位而不是第15位。 但一些经济学家指出，虽有迹象表
36、明现实经济中存在要素密集度逆转的现象，但可能其对国际贸易的影响并不那么重要。,对里昂惕夫之谜的解释,关税和政府的其他贸易壁垒,H-O理论是建立在完全自由竞争的假设之上的，而现实的国际贸易中存在着大量的关税和非关税壁垒。美国的贸易政策是：限制高技术产品（一般是资本密集型的）的出口，阻碍劳动密集型产品的进口。一些研究表明，美国进口劳动密集型产品比进口资本密集型产品受到更严格的进口壁垒限制。特别受到保护的是技术落后的产业和非熟练、半熟练的劳工集团。美国通过对外贸易来节约资本、安排剩余劳动力。,对里昂惕夫之谜的解释,技能和人力资源不同,H-O模型中劳动力是同质的，即劳动力的知识、技能是相同的。但现实中
37、，各国劳动力的质有很大差别，美国劳动力和越南劳动力相比，很难说是同质的，前者多是技能水平高的熟练劳动力，包含了大量人力资本投资，而后者多是技能水平较低的非熟练劳动力，包含的人力资本投资较少。在里昂惕夫计算美国进出口商品的资本劳动比率时，只统计了实物资本数量，如果把人力资本加入到实物资本上，美国出口商品的资本劳动比率就会大于进口商品的资本劳动比率，这样，美国出口的仍是资本密集型产品。,对里昂惕夫之谜的解释,劳动熟练说,劳动熟练说是用劳动效率与劳动熟练的差异来解释里昂惕夫之谜。这种学说认为，原因在于美国的劳动效率比其它国家高，大约是其它国家的3倍。在劳动以效率为单位衡量的条件下，美国就成了劳动要素
38、相对丰富的国家。但这个解释并没有得到人们的认可，而Krelnin经过验证，美国的劳动效率并不比欧洲高出多少。 后来，美国经济学家基辛对这个问题作了进一步的研究。通过对1950年美国的人口普查，将美国劳动分为熟练劳动与非熟练劳动，得出了资本较为丰富的国家倾向出口熟练劳动密集型产品，而资本较为缺乏的国家倾向出口非熟练劳动密集型产品。,劳动熟练程度的不同是产生国际贸易的重要原因之一,对里昂惕夫之谜的解释,其他自然资源不同,（1）里昂惕夫使用的是两要素分析，即资本和劳动。没有考虑其它要素如自然资源的影响。如果一种产品是资源密集型的，那么在两要素模型中可能将其划为资本或劳动密集型产品。,（2）美国初级产
39、品进口约占全部进口品的60%左右，而初级产品在开采中需要投入大量资本，属于资本密集型。在检验中若去掉自然资源密集型产品，如石油、矿产品等，里昂惕夫之谜就不存在了。,在H-O模型中，两国的消费偏好假定是完全相同的，因此，国际贸易形态只取决于资源禀赋差异，与需求无关。但决定国际贸易的因素可能来自供给方面，也可能来自需求方面。 需求因素影响国际贸易的方式有多种，例如，当某国在某种产品生产上具有比较优势，但因其国民在消费上又特别偏好该产品时，就会使产品的相对价格上升，从而使原来根据H-O模型所决定的进出口方向发生改变，即发生了需求逆转（demand reversal）。,74,由需求逆转所致,对里昂惕
40、夫之谜的解释,对H-O理论的评价,要素禀赋理论最早由赫克歇尔和俄林提出，后又经过了萨缪尔森的完善，因此有广义和狭义之分。广义的要素禀赋论包括H-O理论、要素价格均等理论和罗伯津斯基定理（未讲）三部分，而狭义的要素禀赋论只指H-0理论。,新古典贸易理论与古典贸易理论相比较，不仅在于它承认比较利益是贸易发生的基本原因，更主要的是在于它找到了比较优势得以形成的源泉，那就是贸易双方的要素禀赋的差异。,（一）HO理论的综述,（二）HO理论的政策含义 发挥一个国家固有的优势，从优势出发进行贸易，是各国在进行对外贸易时必须考虑的。马来西亚出口锡，中东国家出口石油，中国和东南亚出口劳动密集型的服装、轻工产品，
41、便是发挥自己优势的典型案例。（三）对HO理论的评价 通过对要素禀赋的分析，指出了比较优势的现实决定因素和贸易模式；通过对要素价格均等化的分析，揭示了国际贸易对资源配置的重要影响，要素禀赋理论的应用性明显增强。,对H-O理论的评价,对H-O理论的评价,（四）HO理论的不足之处,但是新古典贸易理论并不能解释所有的贸易问题，这是因为它的前提假定过于严格。最先对新古典贸易理论提出挑战的是所谓的“里昂惕夫之谜” 。对于里昂惕夫之谜的回答，其实可以通过放松新古典贸易理论的若干前提假设而得到较为满意的答案，其中最为重要的可能是要素密集程度的转变与新的要素-人力资本要素的导入。,设中国是汽车进口的小国，对汽车
42、的需求和供给分别是：DC=2000-0.02P，SC=1200+0.02P并设国际市场上汽车的价格为10000美元/辆，请用数字和图形说明下列问题：（1）贸易前，中国汽车的产量和价格；（2）自由贸易下，中国汽车的产量及进口或出口量；（3）自由贸易对国内消费者、厂商和整个社会福利的影响。,2018/10/9,78,第四章案例学习,79,本章练习,一、名词解释1.要素密集度 2.要素丰裕度 3.H-O定理 4.要素价格均等化定理 5.斯托尔珀-萨缪尔逊定理 6.里昂惕夫之谜,二、判断改错题 1.赫克歇尔和俄林认为，生产产品需要相同的生产要素，即劳动。（ ） 2.即使生产要素不具备国际流动的条件，只
43、要商品自由贸易得到充分的发展，那么各国同种生产要素的相对价格将会趋于相等。（ ）,80,3.按照斯托尔珀-萨缪尔逊定理，在均衡时，生产要素在所有部门的报酬应该是有差异的。（ ） 4.生产要素密集型逆转可能导致里昂惕夫之谜的产生。（ ） 5.要素丰裕度衡量的是产品中生产要素投入比例。（ ）6.斯托尔珀-萨米尔森认为某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产要素的实际价格或报酬下降。（ ）7.古典和新古典贸易理论都认为各国由于劳动生产率水平差异而导致的生产成本差异是国际分工和国际贸易产生的基础。（ ）8.斯托尔珀-萨米尔森定理表明，国际贸易改善了一国整
44、体福利水 平，并对每一个社会成员都有利。（ ）,81,三、简答题1.简述H-O理论的假设条件。 2.劳动密集型商品的含义是什么？资本密集型商品的含义是什么？资本/劳动比率的含义是什么？ 3.要素价格均等定理假设条件是什么？其与生产要素国际间的流动有什么关系？ 4.什么是里昂惕夫之谜，对它的一些可能解释是什么？人力资本对解释这一问题做出了什么贡献？ 5.什么是要素密集度逆转？它与生产要素替代弹性之间有什么关系？6.简述国际贸易对一国收入分配的长期影响。,82,四、图示题1.（1）作一图来表示要素密集度的颠倒； （2）借助你所作的图，解释要素密集度颠倒是如何发生的。2.假设：Lx / Kx rB / wB ，其中L为劳动，K为资本，r为利息率，w为工资率，A、B分别为国家。请根据“要素比例说”的一系列假设条件，划图并说明：（1）封闭经济下A、B两国的生产和消费；（2）自由贸易的开放经济下，A、B两国生产和消费的变化及福利的改变；（3）分别标出A、B两国的贸易三角。,83,五、计算题 假设在自给自足条件下，中国的汽车价格是人民币20万元/辆，需求量是100万辆。开放经济下，中美两国进行汽车贸易，国际汽车价格为人民币15万/量，中国自己生产60万量，从美国进口60万量。请计算：中国的消费者是获得收益还是受到损失？生产者呢？总福利是增加还是减少了？,
