1、档案执法常识暨案件查处程序和方法,山东省档案局法规经科处张立君 (电话0531-68609113),一、档案执法的基本情况,1、什么是档案行政执法 是指各级档案行政管理部门及其执法人员依照法定的权限和程序，执行档案法律法规的活动。基本要求：有法可依、有法必依、执法必严，违法必究。,中国共产党第十八届中央委员会第四次全体会议审议通过了中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定。十九大报告:六(四）深化依法治国实践。推进科学立法、严格执法、公正司法、全民守法。建设法治政府，推进依法行政，严格规范公正文明执法。十三届全国人大修改宪法:第32条将健全社会主义法制修改为健全社会主义法治。,2、档案执
2、法的特点（一）行政性。档案执法是一种行政行为。是行政权的运作模式。是代表政府履行档案行政管理权的方式。是对行政管理相对人的行政行为。（二）强制性。档案执法是以国家强制力为后盾的的。档案行政管理部门不仅具有监督检查权，还具有行政处罚权。是不以他人意志为转移的。,（三）职权性。档案执法是档案行政管理部门依据档案法律法规的规定，各级人民政府赋予的职权，而行使的权力。具有唯一性，权威性，不可侵犯性。（四）程序性。程序是实体法律得以正确实施的保证。档案执法既要严格遵守实体法，也要严格按照程序法的规定去实施执法行为，否则，违反任何一方面都将导致执法无效。,（五）单向性。档案执法是档案行政管理部门的单方面的
3、行为，是主动开展的，而不是依据行政管理相对人的请求和同意。,3、档案执法的内容（一）监督检查。是档案行政管理部门单方面的强制性的对行政管理相对人遵法守法，贯彻落实档案法律法规情况的了解行为。（二）行政决定。是档案行政管理部门依法针对特定对象所做出的具体的、单方面的、能直接发生行政法律关系的决定。,（1)行政许可。依申请而做出的同意的行政行为。3项：国有档案复制件的转让；携带、运输、邮寄档案出境；非国有档案卖给外国人或组织。还包括非许可审批等，例如8号令、10号令的审批。（2）行政处罚。档案行政管理部门依法定权限和程序对档案违法相对人给与警告或罚款的法律制裁。,警告、罚款、没收违法所得档案法第2
4、4条，实施办法第28条，山东省档案条例第36条，山东省重大活动档案管理办法,（3）行政奖励。是指给与符合规定的组织和个人赋予一定权益、给与精神或物质的单方面的行政行为。档案法第9条、实施办法第6条。（4）行政命令。依法强制要求档案管理相对人为或不为一定行为的意思表示。责令整改、参加考核、责令赔偿损失、持证上岗。,(5)行政强制。档案法第16条，代为保管，征购（6)行政确认。8号令，10号令，归档范围的确认，非国有档案范围的确认。,4、档案执法依据档案法律、档案行政法规、档案地方性法规、档案行政规章档案法档案法实施办法山东省档案条例档案管理违法违纪行为处分规定（30号令）山东省重大活动档案管理办
5、法国家档案局8、9、10号令等,规范行政执法机关的法律法规行政许可法行政处罚法山东省行政执法监督条例山东省行政程序规定等法律法规。,档案法第六条：国家档案行政管理部门主管全国档案事业，对全国的档案事业实行统筹规划，组织协调，统一制度，监督和指导。县级以上地方各级人民政府的档案行政管理部门主管本行政区域内的档案事业，并对本行政区域内机关、团体、企业事业单位和其他组织的档案工作实行监督和指导。,第二十四条：有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门.依法给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任:(一)损毁、丢失属于国家所有的档案的；.由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告,可以并处
6、罚款.档案法实施办法第八条、第二十七条、第二十八条、第二十九条,山东省档案条例第六条：省档案行政管理部门主管全省档案事业，对全省档案工作实行统筹规划，组织协调，监督指导。设区的市、县（市、区）档案行政管理部门，主管本行政区域内的档案事业，对单位的档案工作实行监督指导。第三十五条违反本条例，有下列行为之一的，由县级以上档案行政管理部门责令限期改正.第三十六条违反本条例，有下列行为之一的，由县级以上档案行政管理部门给予警告.对单位,可以并处.罚款,.:(一)损毁、丢失属于国家所有的档案的;(二）擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案或者泄露档案秘密的；（三）涂改、伪造档案的。单位档案机构执法
7、依据：档案法第七条：机关、团体、企业事业单位和其他在的档案机构或者档案工作人员，负责保管本单位的档案，并对所属机构的档案工作实行监督和指导。,5、档案执法主体地位的理解执法机关获得执法权的方式：行政机关执法：法律明确规定法律法规授权执法：档案执法委托执法：行政机关委托企业等机构档案行政管理部门执法权来源于法律法规授权执法,6、目前档案执法存在的普遍问题(一)社会整体档案意识和档案法治意识淡薄,对档案重视不够,对档案执法存在抵触,执法难度和阻力较大。,（二）档案行政管理部门执法权威性不够，执法人员业务水平不足。长期重业务指导，轻执法检查，造成对档案部门的地位错误认识，认为是业务部门，非执法机关。
8、执法人员知识和技能储备不足。,（三）档案执法不被重视，不愿、不敢执法思想氛围较浓，执法机构和队伍建设不足。档案行政管理部门不重视执法，怕麻烦，好好思想，不愿担当。有的 没有执法机构，只有指导机构，有的只有1-2人，无法开展执法工作。,（四)档案执法方式单一，效果不明显。联合执法多，定期执法多，面上检查多，表扬的话多，行政命令多；独立执法少，不定期检查少，针对性检查少，批评的话少，查处案件少，动真格少。风险告知书属于行政命令，不是法律手段。,（五）档案法律法规规定的违法行为较少得到法律制裁，案件查处少，违法行为大量存在，社会对档案法律法规缺乏敬畏。执法力度不够，社会对档案违法缺乏敬畏，造成对档案
9、工作不重视，档案工作权威性不足，对档案事业发展带来危害。,6、加强档案执法的 必要性。一是落实党的十九大精神，宪法精神,依法治国的需要。二是制止和减少档案违法行为的发生，维护档案的齐全、完整和安全需要。三是提高社会对档案工作重视，树立档案工作权威，促进档案工作顺利开展的需要。,四是发展档案事业，为党和国家中心工作服务的需要。,二、档案执法开展的准备工作,1、首先思想上要改变,要提高,要与当前国家大形势适应,要树立依法治档的意识，敢于执法的意识，勇于作为的意识。档案行政管理部门首先要有执法意识和思想，要把党的十九大精神落实到依法治档工作中。连勇于执法的意识都没有，如何开展执法工作。这是开展工作的
10、前提。,2、明确档案执法主体资格：由人民政府公布档案行政执法主体资格。由政府明确对档案工作的执法监督权。,3、档案行政管理部门要完善相关执法工作制度，规范行政行为。制定贯彻落实档案法律法规的相关规定。完善执法程序，建立执法文书制度。严格按照法定程序执法办案，做好执法文书流程记录。做到“法定职责必须为，法无授权不可为”。,4、加强执法机构和队伍建设。有能够承担执法工作的机构人员数量和素质适应工作开展需要，基层档案局达到30%考取执法证件、听证主持人资格学习并掌握档案业务知识和档案法律知识,5、配备必要的执法工作条件。车辆、摄影录像设备，执法文书，办公软件，经费。6、协调有关部门，为执法创造良好的
11、外部环境。公安、法制、人大、监察、法院。,7、可以采取的执法方式。联合执法：会同有关部门、上级业务部门邀请执法：人大专门委员会专项执法：就某一领域档案工作进行常规检查独立执法：档案行政管理部门独立组织本部门执法人员开展执法检查查处违法案件：就有违法线索的案件进行查处。,三、查处档案违法案件的程序和方法,1、案件受理案件来源：上级交办、日常监督检查中发现、举报投诉、有关部门移送、新闻媒体曝光等。初步审核：不予立案、立案、移交有关部门（违法性质，轻重程度，时效,管辖权）不予立案：不属于本机关管辖；违法情节轻微，不需要追究法律责任。,2、立案属于本机关管辖，未过时效，初步认定违法性质达到需要调查。办
12、案机构对日常监督检查中发现的较轻违法，事实清楚，证据确凿，对个人罚款50元以下，对单位罚款1000元以下的，可以当场做出处罚；除此之外，需要立案的应当在受理之日起5日内填写立案审批表经办案机构负责人审核后报机关负责人审批是否立案。,3、调查取证行政机关调查取证时，行政执法人员不得少于2人。必要时组成调查组，不少于3人单数。行政执法人员应当向当事人或者有关人员主动出示行政执法证件，说明调查事项和依据，否则当事人或者有关人员有权拒绝接受调查和提供证据。,行政机关应当依照法定程序，采取合法手段，客观、全面地收集证据，不得仅收集对当事人不利的证据。,提供证据方式：书面、口头或者其他方式。行政执法证据种
13、类：(一)书证；以其记载或表达的思想内容证明案件真实情况的文字材料和其他载体。(二)物证；指能够证明案件的真实情况的物品或物质痕迹(三)当事人陈述；(四)证人证言；(五)视听资料；(六)鉴定结论；(七)勘验笔录、现场笔录。,下列证据材料不得作为行政执法决定的依据：(一)违反法定程序收集的；(二)以非法偷拍、偷录、窃听等手段侵害他人合法权益取得的；(三)以利诱、欺诈、胁迫、暴力等不正当手段取得的；(四)没有其他证据印证、且相关人员不予认可的证据复制件或者复制品；(五)被技术处理而无法辨认真伪的；(六)不能正确表达意志的证人提供的证言；(七)境外形成的未办理法定证明手续的；(八)不具备合法性、真实
14、性和关联性的其他证据材料。,调查取证方法：（1）针对已发现的线索的方法：有的放矢，顺藤摸瓜，直接采集相关证据。（2）未有明确线索的查取方法：查看当事单位的三定方案，机构职责文件，业务范围，工作总结，工作计划，大事记，收发文登记簿，资产台账，档案接收目录，官方网站，资金流，物资流等。,采用摄影录像方式，及时将有关发现的现场各类证据；当事人、证人的谈话记录进行拍摄；对书证，物证等证据材料及时采集，调取，对证据可能灭失或以后难以取得的情况下，采取证据保全。做好笔录，对需要了解的事情和疑问要记录。,调查询问笔录和检查笔录，由2名行政执法人员签字；当事人或者其代理人、见证人签字；当事人或者其代理人、见证
15、人拒绝签字的，不影响调查结果的效力，但是应当在调查笔录中载明。,打字、录音、录像、时间、示证，五要素同步录制。制作笔录前应注意的问题1、一定先了解案情，对案件的关键环节做出判断； 2、一定先列提纲，对本次笔录要问的内容、要调查解决的问题做到心中有数。3、询问人和记录人必须是不同的。,4、汇总案情，完成案件核审调查结束后，对调查的案情进行分析总结，写出调查终结报告，报执法机构负责人审核后，拿出初步处理意见，报机关负责人或分管领导审批，是否处罚。对重大案件或案情复杂的，应当由机关负责人集体讨论。,5、告知 作出行政处罚决定前，应当制作行政处罚告知书，告知当事人准备要给予的处罚决定，同时告知对方有陈
16、述、申辩的权利，对个人罚款3000元以上，对单位罚款5万元以上的，告知行政相对人可以申请举行听证会。,6、陈述、申诉或听证行政机关及其行政执法人员不得因当事人、利害关系人提出异议或者申辩而加重处罚。对于当事人、利害关系人的陈述和申辩，行政机关应当予以记录并归入案卷。对当事人、利害关系人提出的事实和证据，行政机关应当进行审查，采纳其合理意见；不予采纳的，应当说明理由。,有下列情形之一，行政机关应当组织听证：(一)法律、法规、规章规定行政执法决定作出前应当听证的；(二)行政机关依法告知听证权利后，当事人、利害关系人申请听证的；(三)行政执法决定作出前，当事人、利害关系人主动申请听证，行政机关认为确
17、有必要的；(四)行政机关认为有必要听证的其他情形。听证应当公开举行，涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的除外。公开举行的听证会，公民、法人和其他组织可以申请旁听。,7、做出决定根据当事人陈述申辩或听证会的情况，或在规定期限内当事人没有提出申辩或听证要求，行政执法人员根据有关情况，制作行政处罚决定审批表附全部材料，报行政机关负责人审批。案情复杂的经研究讨论后决定，给予不予处罚或给予处罚的行政决定。机关负责人应当在收到材料10内作出处罚或不处罚，或改变处罚决定。对不予处罚的，送达不予处罚决定书。给予处罚的，制作档案行政处罚决定书，当场送达或7日内送达。(当事人不在场的情况),8、自由裁量权：省局已经
18、按照省政府要求对每项可处罚的违法行为处罚额给予了细化，并规定下来。山东省档案行政处罚裁量基准分：轻微、一般、较重、严重。例如：企业事业单位擅自出卖或转让档案的：情节轻微的，损毁丢失保存期限30年以下应归文件5份之内（包括丢失删除电子档案5条数据以下），在规定期限改正违法行为的，或通过其他途径或载体能够获取丢失信息的。不予处罚。,情节一般的：损毁丢失保存期限30年以下应归文件10份之内（包括丢失删除电子档案10条数据之内的）；或永久保存档案1份文件（包括丢失删除电子档案1条数据）的。对单位罚款1-2万元，对个人罚款500-1000元。,情节较重的，损毁丢失保存期限30年以下应归文件11-25份（
19、包括丢失删除电子档案11-25条数据）；或永久保存档案5份文件之内（包括丢失删除电子档案5条数据）的。对单位罚款5万，对个人罚款3000元。,情节严重的，损毁丢失永久保存应归文件（含定期保存档案中文件孤本）25份文件以上的；为个人、部门利益或掩盖违法行为，故意损毁丢失档案5份文件以上的。对单位罚款10万，对个人罚款5000元。,9、行政处罚决定书应当载明下列事项：(一)当事人基本情况；(二)事实和证据；(三)适用依据；(四)决定内容；(五)履行方式和时间；(六)救济途径和期限；(七)行政机关印章和决定日期；(八)应当载明的其他事项。,山东省档案局行 政 处 罚 决 定 书鲁档罚字2015 1号
20、,当事人(姓名或名称)： XXXXXX医院 地址：济南市XXXX路XX号 违法事实：我局调查发现，XX市档案馆于2015年5月份收购一 批标注为你单位名称的保健档案，计107袋（册），经我局调查取证，最终确认，该批档案确为你单位保健科所丢失，违反了档案法律法规规定，构成了档案违法行为。 主要证据：1、保存在XX市档案馆的丢失档案107袋（册）；2、证人证言1份；3、书证1份；4、调查笔录6份；5、有关视频资料。,根据以上事实和证据，依据山东省档案条例第36条规定，本局决定对你（单位）作出以下行政处罚：罚款6万元。现要求你单位于11月5日前将罚没款交至工商银行,并责令你单位于收到本决定书之日起
21、30日内将丢失档案收回保管。 如你单位不服本处罚决定，可在收到本决定书之日起六十日内向 国家档案局或山东省人民政府法制办 申请行政复议，也可以直接向人民法院提起行政诉讼。,逾期不申请行政复议也不向人民法院起诉，又不履行本处罚决定，本局可以申请人民法院强制执行。 （印章） 2015 年 10 月20 日,山东省档案局责 令 改 正 通 知 书 鲁档责改字 2015 2 号,山东省XXXXXXX委员会 ： 经查，发现你单位：XXXX培训中心档案库房设在地下一层，存有严重安全隐患，不符合档案管理要求；2、归档不齐全,能够反映职责履行过程的材料归档不全，厅领导参加的重要活动的纸质材料和声像材料归档不全
22、；3、基建档案图纸有代签现象。 上述行为违反了档案法、档案法实施办法和山东省档案条例的规定，构成了档案违法行为。根据档案法实施办法第27条、,山东省档案条例第35条的规定，现责令你单位：1、采取措施改善档案库房保管条件，消除安全隐患，使库房达到“九防”要求；2、完善档案管理制度，并抓好督促落实，建立责任制，确保档案应归尽归；3、对于基建档案中发现的问题，采取补救措施，保证档案的合法、真实。 上述整改意见请认真落实，自即日起60日内完成，并向我局书面汇报整改情况，对于到期仍没有落实的，我局将视情况采取处罚措施。,如果对本责令改正通知不服，可以在收到本通知之日起60 日内向国家档案局或者山东省人民
23、政府申请行政复议。 （印章） 2015 年10月21日,10、行政处罚决定自送达之日起生效。法律、法规、规章对行政执法程序有明确期限规定的，行政机关必须在法定期限内办结。,11、罚款缴纳档案行政管理部门应当告知当事人，在收到处罚决定书之日起15日内，向指定的罚款代收机构缴纳罚款。当事人对处罚决定不服的，可以在收到处罚决定书之日起60日内依法申请行政复议或行政诉讼。（含节假日）,结束语,档案执法工作要作为日常工作来抓，要经常化、制度化、规范化，对权力清单和责任清单上的行政许可、非许可类审批，行政处罚等权力和责任要切实履行，不能束之高阁，不作为。执法要必严，敢于查处档案违法行为。 对违法行为要查处一批，通报一批，在全社会起到警示作用。要对档案法律有敬畏之心，对档案违法要有“雷池约束。,执法和指导要并重，不能轻执法重指导，忘记了执法权，长此以往，就会给社会造成档案部门没有执法权，也就会丧失权威，丧失地位，丧失工作主动性，能动性。把执法作为常态工作来抓，即使开始会遇到种种困难和阻碍，但只要持之以恒，社会就会慢慢习惯，档案工作就会得到更高的重视，并获得焕然一新的发展。,谢 谢,
