企业内部控制工作规划方案及 2014 年年度内部控制工作计划2014 年是我。集团上市推进工作的一个关键年度。按照财政部、证监会、 审计署、银监会、保监会联合颁布的企业内部控制基本规范及配套指引要求， 结合公司现有实际情况，应逐步建立、完善公司内部控制体系，规范企业内部控制 行为，防范企业风险。第一部分：企业内部控制工作规划方案一、内部控制的目标定位：一是合法合规，二是提升效率。1 、合法合规：国家法律要求，无论在书面上还是实质上，所有适用的法律、 法规均应得到遵守。2 、提升效率。业务部门花费大量的时间和精力去执行内部控制，目的是希望 提升效率。“复杂的问题简单化，简单的问题流程化，流程的问题系统化”是在做 流程控制时始终坚持的原则。二、内部控制的工作开展1 、建立起一个健康的内部控制文化环境（1）通过建立“简单，可依赖”是公司的核心价值观，（2）保持简洁的公司文化和扁平的组织结构，没有繁文缛节的条文约定，采 用以结果为导向的高效决策方式。（3）各业务部门之间互相依赖、互相支持。2 、逐步建立、完善风险评估与控制机制 内部控制中的
