1、开题报告 临海市民营企业技术创新路径与对策研究 一、立论依据 1.研究意义、预期目标 在世界经济全球化、知识化、一体化的趋势下，同时在全国通货膨胀的情况之下，伴随着巨大机遇到来的同时，临海市民营企业面临着越来越严峻的生存竞争和挑战。在这样的竞争背景下，从企业微观层面来看，技术创新是企业赖以生存的和发展的基础，它可使企业跳脱传统模式，改善产品结构，提升产品附加值乃至提高企业经济效益。但是，从临海市民营企业目前的竞争环境来看，临海市民营企业陷入了“技术创新”的困境，即空有创新意识及觉悟，无有效的创新途径。大部分 民营企业盲目投入于“技术”的开发与创新，却未找到适合企业本身的技术创新路径。所以当前，
2、寻求一条系统化、高效率和实践性强的技术创新路径则是我市民营企业所需要的。 本研究紧扣 临海市民营企业 竞争态势，通过研究 临海市华海药业集团 技术创新：（ 1）系统的 分析华海药业集团 技术创新 特点 和 模式 ；（ 2）提出 华海药业集团 进行技术创新 面临的问题 ； （ 3）提出华海药业集团技术创新路径和对策；（ 4）为推进 民营企业 乃至其他企业技术创新进程提供理论指导框架和可行建议。 2.国内外研究现状 2.1 技术创新概念 技术创新的概念是由美籍奥地利 经济学家熊彼特（ J. A. Schumpeter）（ 1912）提出的，他认为“创新就建立一种新的生产函数，也就是说，把一种从来没
3、有过的关于生产要素和生产条件的新组合引入生产体系。”这种“新组合”包括引进新产品、引入新技术、开辟新的市场、控制原材料新的供应来源以及实现工业的新组织。 其后，许多学者从不同角度出发给创新下了定义，索罗 (1951)对创新理论进行了比较全面的研究，首次提出了技术创新成立的两个条件，即新思想来源和以后阶段的实现发展。 伊诺斯（ 1962） 首次明确定义了技术创新的概念，并由此刺激了创新 定义研究的兴起。伊诺斯认为技术创新是几种行为综合的结果，这些行为包括发明的选择、资本投入保证、组织建立、制定计划、招收工人和开辟市场等。 阿罗普（ 1969）认为产品创新是技术创新研究中的可信问题之一，产品创新的
4、成功有赖于企业对“机会”的把握和对创新产品的理性选择。 1 弗里曼 （ C. Freeman） （ 1973） 提出“创新是包括与新产品的销售或新工艺、新设备的第一次商业性应用有关的技术、设计、制造、管理以及商业活动。” 傅家骥（ 1998）将技术创新的过程表述为：技术创新过程是一个将知识、技能和物质转化成顾客满意的 产品过程；技术创新过程是一个将知识、技能和物质转化成顾客满意的产品过程；技术创新过程是知识的产生、创造和应用的进化过程；技术创新过程是一个信息交流、加工的过程；技术创新过程是关键资源成长的过程；技术创新过程是关键资源成长的过程；技术创新过程是企业提高技术产品附加价值和增强竞争优势
5、的过程。 彭纪生（ 2003）强调自主创新是主要依靠企业自身的力量完成技术创新全过程 ,关键技术上的突破由本企业实现。 王瑞杰（ 2005）认为自主创新企业通过自身的研究与开发 ,攻破技术难关 ,形成技术上的突破 ,进而实现产业化。 2.2 民 营企业技术创新理论研究 民营企业和民营经济在我国经济发展中起着重要的作用。十几年来，我国的民营经济从市场中诞生，在竞争中成长，走过一条曲折的发展道路，目前，随着市场经济体制的不断发展，中国的民营经济正处于有史以来最优越的政策环境中，呈现了强劲的发展势头，已经成为我国经济发展的重要支柱。但是民营企业的发展同样面对着许多难题，其中最关键的就是技术创新。国外
6、许多学者多针对民营企业技术创新提出了自己的观点。 吴贵生在 (2008)提出创新的作用：从经济发展的历史看，创新是经济发展的基本驱动力。经济学家们对长期经济发展 研究发现，经济发展存在“经济长波”，即长周期的经济波动，而启动每一轮经济增长的正是重大的、根本性的创新。 徐建国、吴声怡 (2007)提出技术创新的特点：（ 1）风险性。技术创新是一项风险活动。技术创新过程中各未知因素往往难以预测 ,其努力的结果普遍呈随机现象 ,再加上未来市场的不确定性 ,给创新带来了极大的风险。国外统计资料表明 ,技术创新通常只有 2/3 的成功率。（ 2）技术创新时间的差异性。不同层次的技术创新所需的时间因其性质
7、不同而异。据统计 ,大部分技术创新需要 2-10年的时间。（ 3）一体化与国际化。技术创新主要是利 用知识形态的技术要素 ,对元件产品和工艺设备等实体形态的技术要素进行创新活动。它的这种性质要求技术创新活动必须一体化。这种一体化主要体现在 2 个方面 :一是在企业外部 ,即产、学、研形成一体化 ,实现优势互补 ,保证技术开发的顺利进行；二是在企业内部 ,即技术开发部门与生产现场及质量管理和销售部门形成一体化。（ 4）外部性。技术创新具有外部性 ,即非创新者从创新中获得收益而不需支付相应的报酬。技术创新的外部性主要是由于技术创新的扩散造成的 ,主要反映在技术的2 外部性、市场的外部性、创新的利益
8、外部性。 刘享平在（ 2008）提出当前 ，促进民营企业发展的关键是增强其技术创新能力，而选择恰当的创新模式是增强企业创新能力的首要问题。企业技术创新一般可分为三种基本模式 自主创新、模仿创新与合作创新。自主创新也可称为率先创新，是指在无其他企业技术引导的条件下，企业在获取技术和市场创新机会后，依靠自身力量独立研究开发，攻克技术难关，获得新的技术成果，并完成技术成果的商业化过程。模仿创新也可称为跟踪创新或转移型技术创新，是指企业直接购买引进国外或国内先进的技术和装备，在此基础上改进完善，进行再创新。模仿创新一般包括引进、消化吸收和再创新等阶段。合 作创新是指双方或多方在共同利益基础上整合资源，
9、共同完成技术创新。在这种创新模式中，资源以共享或互补形式结合起来，创新利益互惠，创新风险共担。 张建华（ 2002）提出民营企业技术创新难点：（ 1）科技含量较低 ,企业无意创新。在我国中小型民营企业的起步阶段 ,大多靠低廉的劳动力和原材料、低科技含量和低开发成本开展经营活动 ,产品结构单一 ,科技含量较低 ;对于技术创新 ,由于投入大、周期长、风险高 ,未来预期较难把握 ,大多数中小型民营企业无意涉足。（ 2）融资渠道狭窄 ,企业难以创新。中小型民营企业一般起点低、规模小 ,技术创新资 金缺口较大；在目前合法融资渠道相对单一的背景下 ,他们很难从国家正规渠道获得金融支持 ,“无米之炊”的客观
10、现实制约了企业的技术创新。（ 3）人才技术短缺 ,企业无力创新。中小型民营企业的从业人员主要来自农村剩余劳动力和城镇新增劳动力 ,文化水平较低 ,专业能力不强；企业的生产技术基本源于购买的设备 ,或引进的专门人才 ,企业使用技术而掌握不了技术；（ 4）政策扶持滞后 ,缺乏创新环境。首先 ,我国现行的财税、收入等政策的差异不利于中小型民营企业技术创新能力提高 ,影响了企业技术创新的积极性。其次 ,社会化服务体系不完善。 2.3 民 营技术创新发展中难点对策分析 针对民营企业技术创新发展中的难点，许多学者也提出了不同的建议与对策：李小丽 (2003)认为民营技术创新要依靠自身的力量独立创新。在发达
11、国家比较常见的是 ,一些搞研究或技术的人合办企业 ,既当经理 ,又当研究人员 ,因此这类民营企业在成立之初就具备了独立开发的能力。当然这种现象在发展中国家也存在 ,只是并不多见。具备了一定的自主开发能力 ,是民营企业独立创新的基础。 朱鸥（ 2007）认为民营技术创新需要缓解资金瓶颈，构建创新多层资本。建议政府整合科技研发、技术创新和产业发展等各项财政性专用资 金，向重点领域和产业技术创新项目倾斜，形成合力提高使用效率。 杨焕春等 (2008）认为民营技术创新需要加大政策扶持 ,建立技术创新投入3 机制积极调整优化政府投资结构 ,努力形成以政府投入为导向、企业投入为主体、外资和社会投入为重要组
12、成要素的多元化投融资体系。 段平方（ 2009）认为民营技术创新需要完善和调整国家产业技术政策，加强对引进技术的消化、吸收和再创新。制定鼓励自主创新、限制盲目重复引进的政策。 林文斌（ 2010）认为民营技术创新需要加大宣传力度 ,提高全社会的技术创新意识各有关部门和经贸委系统要采取多种形式 ,加大对技术创新工作的宣传力度 ,使人们都认识到技术创新是推动产业结构、优化产品结构的主要动力 ,是提高经济增长质量 ,实现经济增长方式转变和增强经济发展后劲的根本出路。 2.4 国内外技术创新评价 近几年来，国外对技术创新的研究从方法上主要着眼于合作创新、创新的外部扩散、企业内部创新和创新源等方面。在我
13、国，虽然企业技术创新在部分企业已取得了良好的成效，但较大一部分的企业群体并未从技术创新中获得应有的收益成效。在发达国家，技术创新环境已日益成熟，反观我国，技术进步的平均增长幅度自 90 年代后，一直徘徊在 35%左右。 尽管增长速度较快，但与发达国家相比，技术创新的研究并未完全成熟，技术创新向现实的转化率依旧较低。在有关的企业技术创新路径的研究中，主要的研究方法大多是对一手或二手数据进行分析，相比较而言采用案例研究方式对技术创新路径进行分析的较少，所以，研究成功的技术创新案例有着不可忽视的必要性和价值。 3.参考文献 1吴运建，周良毅 技术创新的重要模式一技术选择型技术创新能力的结构与度量 J
14、 科学管理研究 ， 1995（ 10） 2刘东 ， 杜占元 中小企业与技术创新 J 文献出版社 ， 1998（ 06） 3杜钦强 技术创新风险的基本特征及风险管理应对策略 J 大视野 ， 2000（ 09） 4胡高伟 浅谈企业技术创新 J 山西焦煤科技 ， 2004（ 11） 5刘子亮 关于民营企业的融资问题的思考 J 合作经济与科技 ， 2005（ 02） 6孙凤娟 试析我国民营企业的技术创新 J 赤峰学院学报 (汉文哲学社会科学版 )， 2005（ 06） 7张建华 当前民营企业技术创新问题分析极其对策 J 商场现代化 ， 2006（ 09） 8杨焕春 ， 黄兴利 温州民营企业技术创新的现
15、状 J 科技管理研究 ， 2008（ 01） 9段方平 浙江椒江民营企业技术创新的路径分析 J 价格月刊 ， 2009（ 01） 10李红 辽宁中小企业融资难的原因与解决对策 J 商情 ， 2009（ 09） 11徐勇，尹三强 战略联盟 中小企业技术创新的战略选择 J 现代物业（中旬刊 ） 2010（ 02） 12尹苑生 ， 雷良海 ， 钟志刚 企业技术创新模式的研究 J 中外企业家 ， 2010（ 02） 4 13权永辉 我国民营企业技术创新模式选择 J 产业与科技论坛 ， 2010（ 02） 14傅家骥 技术创新学 M 北京：清华大学 出版社， 1998 15李小丽 民营企业技术创新的问题
16、与途径 M黑龙江： 黑龙江社会科学 ， 2003 16程源，雷家骕，杨湘玉 技术创新：战略与管理 M 北京：高等教育出版社 ， 2005. 17陈青松，沈江 创新路径 技术创新战略、流程与案例 M 天津：天津大学出版社，2007 18吴贵生 技术创新管理 M 北京：清华大学出版社 ， 2008. 19Freeman C The economics of industrial innovationM The MIT Press， 1982 20Eisenhardt， K M Building theories from case study research M Academy of Manag
17、ement Review， 1989 二、研究方案 1.主要研究内容（或预期章节安排） 1 引言 2 理论背景 2.1 技术创新概念 2.2 民营技术创新发展与研究 3 华海药业技术创新 3.1 企业简介 3.2 华海药业技术创新特点 3.3 华海药业技术创新模式 4 华海药业技术创新存在的问题 4.1 华海药 业技术创新面临的外部挑战 4.2 华海药业技术创新内部环境分析 5 华海药业技术创新路径与对策建议 5.1 华海药业未来技术创新路径选择 5.2 华海药业技术创新对策建议 6 结论 2.实施方案和进度计划 实施方案： 首先，通过图书馆、期刊网及互联网查阅、收集和阅读现有有关企业技术创新
18、的文献资料，并进行系统分析。其次，制定调研计划，并深入到临海市相关部门和华海药业对企业技术创新情况进行实地调研，取得第一手资料，并对调研数据和资料进行系统整理。再次，根据课题研究大纲开始撰写论文初稿，并在老师指导下进 行修改和完善。 进度安排： 5 第 6 学期第 19-20 周至第 7 学期第 1-5 周：在指导教师的指导下，广泛搜集、研究相关文献资料，完成毕业论文选题。 第 7 学期第 6-12 周：在导师的指导下，完成外文翻译、文献综述和开题报告撰写；参加开题答辩，进一步论证选题价值、确立主要研究内容，论证研究方案的合理性和可行性。 第 7 学期第 13-14 周：撰写论文详细提纲，交给导师批阅，反复修改，保证论文结构的合理性。 第 7 学期第 15-20 周：开始写作毕业论文，完成初稿。 第 7 学期寒假：结合毕业论文选题开展调查研究。 第 8 学期第 1-2 周： 在导师的指导下进一步写作、完善毕业论文。
