1、1 文献综述 宁波装备制造业技术创新动力要素研究 1 技术创新及其动力机制概念 1.1 技术创新 熊彼特是创新理论的先驱者，关于企业技术创新的论述可以追溯到他在1912 年经济发展理论一书中，首次提出的 “企业创新” 概念。 他指出创新是建立一种生产函数，把一种从未有过的关于生产要素与生产条件进行重新组合并引入新的生产体系，其目的在于获得潜在的额外利润。 他 把“ 创新 ”归结为 五种情况：（ 1）采用一个新的产品；（ 2）采用一种新的生产方法；（ 3）开辟一个新的市场；（ 4）掠取或控制原材料或半成品的一种新的供应来源；（ 5）实 现任何一种工业的新组织。 而其核心在于技术加发明的市场价值体
2、现，即技术发明用于商业或社会中 。目前较具代表性的技术创新理论者曼斯菲尔德认为，“ 一项发明，当被首次应用时，可以称之为技术创新。 ” 澳大利亚学者唐纳德瓦茨则认为，技术创新是企业对发明或研究成果进行开发，并 最后通过市场销售创造利润的过程。 我国关于“技术创新”的界定， 说法各异， 傅家骥（ 2001）认为 ， 企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标， 重新组织生产要素和条件，以建立效能更强，效率更高的生产系统。 汪应洛认为技术创新就是建立新的生产体系，使生 产要素和生产条件重新组合，以获得潜在的经济效益。 我们 可 理解 为： 企业家结合市场需求， 重新组织生产条件和要素，应用
3、创新的知识和新技术，提高产品质量，开发生产出新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值。 1.2 技术创新动力机制 所谓“动力”原指推动物体前进的力量。然而随着各门学科的发展不断的相互交叉，如今“动力”一词已被赋予更为广泛的意义。马利（ 2005）认为技术创新动力，是指创新主体在受到外在和自身的激励与压力时，产生创新欲望和要求，进行创新活动的一系列约束条件。现代汉语词典（ 1989 年版）将机制2 解释为 ：有机体的构造、功能和相互关系。石巍（ 2004）认为技术创新动力机制是指企业启动创新和持续创新的诸动力要素及其之间的交互关系。王鑫宇（ 2007）则认为，所谓技术创新动力机制是指企业在
4、运行过程中，实现技术创新的持续不断的内在要求与适应外部环境变化的外在要求之间的互动关系的总和。 根据上述材料我们可将技术创新动力机制理解为：企业在生产运作过程中，促使创新持续出现的诸多内在要素与企业外部环境带来的外在要素之间相互协作相互联系的总和。 2 国内外研究现状 2.1 国外相关研究 企业技术动力机制按照诸多生产要素及外部 环境因素在其中发挥的作用不同又形成了诸多不同的模式。国外科学家围绕熊彼特的创新理论展开，提出了多种著名的动力机制模式。并把研究方向逐步侧重于研究技术进步与经济结合的机制、方式途径及影响因素等问题。 （ 1）需求拉动模式 以施穆克勒（ 1966）为代表，他在发表的发明与
5、经济增长一书中打破熊彼特德技术推动说。他认为市场成长和市场潜力是发明活动速度和方向的主要决定因素。此番言论更在于强调推动发明与技术创新的动力是市场需求，而非相反作用。 （ 2）技术推动模式 以沃尔什（ 1979）、弗里曼（ 1982）为代表，他们认为 ，技术创新由科学技术发展所产生的作用来推动的。技术发明使得企业家运用新的生产技术创造更多超额利润。此模式强调科学技术的重大突破是技术创新的根本动因。但否认了市场需求对技术创新的推动作用。 （ 3）“ 推 拉”综合作用模式 以莫厄里（ 1982）、罗森堡（ 1982）为代表，他们在综合前两种模式的基础上提出该模式，该模式强调二者的协调作用，认为企业
6、在寻求技术支持的同时，还应兼顾市场需求，通过双方共同作用从而推动技术创新。此理论模式比前两种模式有所发展，但一味强调外部因素忽视自身内在因素的弊病依然存在。 （ 4）技术规范 技术轨道模式 以道西（ 1982）为代表，他认为根本性创新会带来某种新的观念，这一观3 念一旦模式化，就会成为技术规范；该技术规范在较长时间发挥作用后，就会固化成技术轨道，因而在这轨道上会不断涌现出创新。该理论把技术创新的推动力看作是一种程序和任务，具有片面性和排他性。 （ 5）“社会需要 -资源”关系模式 以斋藤优（ 1984）为代表，该模式强调技术创新的动因在与社会需求和社会资源间的矛盾或瓶颈即当社会提出某种技术要求
7、或某种产品需求，而现有的社会资源又不能完全满足时就产生了所谓的“瓶颈”现象。这种模式虽看到了资源对 创新的利好推动，但却忽视了资源枯竭后对创新持续开展的制约性。 2.2 国内 相关 研究 与国外研究相比，我国相关学者，结合行业自身特点，对该特定行业技术创新现状作较全面的分析。针对装备制造行业，马长文（ 2001）认为，我国装备制造业技术基础薄弱，主要表现在三方面：（ 1）制造业技术水平低下，低技术含量、低附加值的传统企业占大多数，高科技加工能力明显不足；（ 2）新技术研究开发机构少，高素质，高层次技术骨干稀缺；（ 3）技术创新科研设施缺乏，大多加工检测设备依赖进口。莫云清、吴添祖、 吴婵娟 （
8、 2004）认为，与发达国家相比，我国制造业技术创新投入产出不合理，缺乏创新精神的企业家和人才，大多制造设备落后。中国机械工程学会副理事长朱森第 (2006)则认为，我国只有 30%的企业进行自主研发，国内装备制造业不能全部满足用户需求，要提高我国装备制造业的技术创新能力，体系、机制、人才是三块基石。 目前国内对于技术创新动力机制的研究主要集中于以下三个视角： （ 1）基于企业内部动力视角 该视角主要以万君豪、王开明、项保华、许晓东为代表。强调从创新主体角度出发，研究企业内部各要素对技术创新的动力影响。万君豪、王开 明（ 1997）对影响技术创新效益和成功概率的各要素进行分析，从而提出了技术创
9、新期望理论。项保华（ 1994）认为从及时性、合意性、内在需求等方面，研究技术创新动力机制。许小东（ 2002）则认为，研究技术创新内在驱动力，可以通过引入风险因素，结合期望理论构造“期望 -风险”模型这一角度出发。 （ 2）基于内外综合视角 该视角以厉怒江（ 1993）、谢薇（ 1997）、杜伟（ 2005）为主要代表。强调研究技术创新机制应不局限于企业内部要素间的联系，还应包括外部其他因素。如政府政策支持，市场需求，资源供给等。 (3)基于激 励视角 4 该视角以傅家骥为主要代表。他认为技术创新动力机制的建立，应注重创新激励。他在其主编的技术创新学一书中通过结合我国基本国情，系统的探讨了技
10、术创新的理论、过程、要素、激励作用等先进理论。同时认为通过产权激励、企业激励、市场激励和政府激励的相互作用，可以构建技术创新动力机制中的激励系统。这从一定程度上推动了我国技术创新动力机制的研究进程。 通过查阅期刊网、万方数据库等资料，本人发现，西方学者对技术创新技术的动力机制研究主要集中于企业外部环境视角，对该动力机制进行论述。中国学者由于在技术创新动力机制研究 起步较晚，较注重于改革开放后至今的本国实际情况。因而在研究方向上对本 人的指导意义更大。 本人将通过收集国外学者对企业技术创新动力机制相关理论，以此为支撑，结合宁波装备制造业的技术创新成果，对比分析技术创新现状，并寻求出发点，从而进一
11、步研究宁波装备制造业的技术创新动力要素。 参考文献 1 王鑫宇 .企业持续创新动力评价研究 D. 云南：昆明理工大学 .2007 2 张春阳 .我国制造业企业技术创新动力机制研究 D 黑龙江：哈尔滨工程大学 .2008 3 熊彼特 .经济发展理论 M.北京：商务 印书馆， 1990 4 傅家骥 .技术创新学 M .北京 : 清华大学出版社 , 2001 5朱森第 .装备制造业创新能力需要三块基石 N.科学时报 , 2006 (09 19). 6 莫云清、吴添祖 、 吴婵娟 .浙江制造业技术创新现状剖析 J.商业时代， 2004（ 24） . 7 马长文 .中国特色的制造业创新之路 J 工业技术
12、经济， 2001(5). 8 田文滨 .装备制造业技术创新动力机制研究 J东北财经大学学报， 2008（ 2） 9 项保华 .我国企业技术创新动力机制研究 J.科研 管理 ,1994（ 1） 10 万君豪、王开明 .论技术创新的动力机制与期望理论 J.科学管理 . 1997（ 6） . 11 许小东技术创新内驱动力机制模式研究 J数量经济技术经济研究， 2002（ 3） 12 谢薇技术创新动力机制的 E-E模式 J软科学， 1997（ 1） 13 杜伟企业技术创新动力的基本构成分析及现实启示 J软科学， 2005 (19-4) 14 陈晶莹 .企业技术创新动力的研究综述 J.现代管理科学， 2010（ 3） . 15 Atuahene-Gima. Mark Orientation and Innovation. Journal of Business Research. 1996, 35: 93-103. 16 West A. Innovation Strategy.Prentice: Prentice Hall Ltd, 1992.
