1、国家科技基础条件资源调查 培训教材 （ 北京地方 ） 北京科学仪器装备协作服务 中心编印 二一 五年六 月 目 录 关于 组织 开展 2015 年北京地区 科技 基础 条件资源调查工作的通知 1 第一部分 数据质量控制 3 第二部分 关键指标含义及填报中应注意的问题 6 第三部分 国家重点科技基础条件资源调查表 10 第四部分 国家重点科 技基础条件资源调查表 填报说明 27 第五部分 国务院关于国家重大科研基础设施和大型科研 仪器向社会开放的意见 53 - 1 - 关于组织开展 2015 年北京地区科技基础条件资源调查工作的通 知 京科发 2015282 号 各有关单位： 为深入贯彻党的十八
2、大和十八届三中、四中全会精神，全面深化科技体制改革，落实国务院关于国家重大科研基础设施和大型科研仪器向社会开放的意见（国发 201470 号）精神，优化科技基础条件资源（以下简称“科技资源”）配置，加强科技平台建设，提高科技创新基础能力。按照科技部、财政部关于开展 2015 年科技基础条件资源调查工作的通知（国科发基 2015154）的文件要求，市科委和市财政局将组织开展本市 2015 年度科技基础条件资源调查工作，掌握相关科技资源的存量和动 态变化情况，支撑国家和地方重大科研基础设施和大型科研仪器等科技资源的优化配置和开放共享工作。现将有关事项通知如下： 一、调查对象和内容 科技资源调查的主
3、要对象是已经参加北京地方科技资源调查工作的所有科研院所、高校、建立在企业中的国家重点实验室和国家工程技术中心及对社会进行公共服务的检测机构（具有独立法人资格）。 科技资源调查内容主要包括大型科学装置、科学仪器中心、科学仪器服务单元和原值 10万以上单台套型科学仪器的状态、利用和共享情况；生物种质保存机构及其保藏的种质资源基本信息；科技数据库建设和利用情况；法人 单位概况及科技人力资源配置、科技产出情况等，具体内容见附表。国家规定的涉密内容不参加调查。 调查标准时间点 是 2014 年 12 月 31 日，时期资料为 2014年度。 二、调查环节与工作分工 科技资源调查工作包括数据采集与填报、数
4、据审核与汇总、数据核查与整理以及数据分析与利用四个环节。市科委、市财政局负责调查工作的总体组织协调。相关主管部门分别组织协调所辖单位的资源调查工作。北京科学仪器装备协作服务中心承担科技资源调查的具体组织实施工作，包括开展相关培训、提供技术支持和接受咨询、数据核查和汇交工作。各填报单位负责本单 位的资源调查和信息填报工作。 - 2 - 各填报单位通过“北京科学仪器设备共享服务网”（ http:/）的“科技基础条件资源调查管理信息系统”（以下简称“资源调查系统”）的“填报模块”，在线进行调查数据的更新填报、审核 和汇总；各部门相关单位通过“ 资源调查系统”的“审核模块”对所属填报单位的数据进行在线
5、确认。 已参 加调查的单位继续沿用 2014 年的用户名和密码，登陆系统并按照流程进行数据更新；新增填报单位的登录用户名和密码另发； 答疑 QQ群： 236999473（北京资源调查）。 各单位在数据调查和 填报过程中应指定相应人员负责此项工作，并组织本单位有关人员做好数据的采集、整理和填报工作，确保调查数据的准确、完整和及时填报。 三、时间进度安排 1.数据采集与填报（ 7月 1日 9月 30 日） 2.调查数据审核与汇总（ 8月 15 日 10 月 15日） 3.数据核查与整理（ 8月 15 日 10 月 31 日） 四、工作要求及注意事项 请各部门和各单位结合自身实际，加强组织保障，统筹
6、安排，确保 2015 年科技资源调查数据填报的时效性以及填报数据完整性和准确性。 联 系 人：邵永勤，联系电话： 68486239 电子邮箱： 地 址： 北京市西城区西直门南大街 16号南楼 303 室 邮 编： 100035 特此通知。 北京市科学技术委员会 北京市财政局 2015 年 6月 14 日 - 3 - 第 一 部分 数据质量控制 一、调查数据的质量 资源 调查数据是管理部门 进行科技资源管理的重要基础，也是 制定 相关政策的 重要依据 ，提高 资源调查数据质量 是 资源调查工作的 关键点 。 资源调查数据质量包含三个方面的内容，一是调查指标体系的客观性和科学性。指标体系应能反映
7、客观实际，满足当前资源管理的要求，能达到预期 的分析目的；二是数据的准确性。指调查数据的数值要反映科技资源的数量，即数据的变化趋势、结构比例能反映客观实际。准确性直接决定了统计数据的有效性和价值性，是衡量数据质量的根本标志。准确性主要体现在数据的误差上，对调查数据准确性的要求也就是对数据误差的要求；三是提供资源数据的时效性。调查要及时提供需要的数据，为管理与决策服务，在需要的时候能够发挥作用。 数据质量的三个方面的要求相互影响。指标体系的客观性、科学性以及对数据准确性的高要求就会影响到数据的时效性；反之，数据时效性的高要求也会影响到指标体系的客观性、科 学性以及准确性要求。并非调查数据质量越高
8、越好，过高的要求不一定能达到，也会提高调查成本，对调查数据的质量要求应综合考虑。 二、影响数据质量的主要因素 1.基本概念的把握 填报人员不能正确掌握 部分 调查指标的含义， 在填报过程中出现理解错误，导致错误填报 。 此外， 2015 年资源调查 表进行了较大幅度的修订 （详见指标修订说明）， 很多新指标需要进行学习和掌握 。 2.管理基础 调查单位的日常科技管理工作是资源调查数据质量的基础和保障，部分调查单位并无相关调查指标的日常记录，填报时只能估算，直接影响了调查数据的质量。此外， 一 些资源调查数据需要一定的加工处理才能得到，如人员和经费要根据单位的经济活动和科技活动本身的规律进行拆分
9、和组合， 容易出现错误 。 3.填报人员的工作态度和方式 部分填报人员对于资源调查工作的重要性没有足够的认识，在填报过程中存在应付的行为，随意填写的数据明显错误。 4.部门审核人员的责任意识 - 4 - 虽然相关文件明确规定各级调查单位主管部门的审核人员有审核的义务和责任，但从实际情况看，部分审核人员并没有进行认真的审核，导致明显错误的数据直接提交到上一级数据库中。 三、数据质量控制方法 调查数据质量问题 可能 产生于调查指标 设计、调查方案设计、数据填报、数据审核整个过程中的 每 一个环节。数据质量控制在于对各个环节进行有针对性的控制。 1.动员 各级科技管理部门分别开展多种形式的动员工作，
10、深化各级主体对资源调查的认识，强化对资源调查工作的重视 程度 。 2.培训 对填报人员进行培训，保证充足的培训时间，培训内容详尽。培训的重点是对重点概念及重点指标的理解及填报中应注意的问题。 3.层级数据审核 对数据进行层级审核。调查数据层层上报，在每个上报的环节需要有负责人进行严格核查。 各单位对本单位数据质量负责，重点审核调查数据完整性，包括是 否存在漏填现象、计量单位是否合理。 上一级主管部门对上报数据进行审核。重点审核调查单位虚假填报、调查数据数量大小进行合理性分析。 科技厅（委、局）资源调查主管部门对各管理部门提交的资源信息数据进行审核。对重点单位数据质量重点把关，并对调查数据质量抽
11、查，重点审核调查范围、调查数据之间的平衡关系以及调查数据与上年调查数据比较的稳定性等。 国家科技基础条件平台中心对调查数据审核。重点审核调查范围，地区调查数据的稳定性，组织专家对调查单位数据进行抽查。 4.组织保证 设立资源调查工作组，设立专门岗位，负责资源 调查工作的组织协调、技术支撑工作；填报单位由专人负责填报工作，“大型仪器设备”相关调查表由机组人员负责填报，研究实验基地相关调查表由基地负责人负责填报。 四、调查表数据审核要点 - 5 - 资源调查通过填报系统进行填 报，填报系统设置了一系列的规则，包括表内平衡、表间平衡、必填项 等，除此之外，还必须辅以人工审核，人工审核要点如下： 1.
12、调查表填报中的人工审核 调查表填报过程中，对于把握不准的指标和字段，及时进行咨询和沟通，填报完毕后，进行全面的检查 ，重点关注计量单位、缺失字段、与常识不符数据等相关数据信息。 2.汇总表提 交时的人工审核 调查单位的上级主管 部门 ，针对填报单位提交的 调查总表，重点核对与历史数据是否存在较大偏差，数据是否合理等情况。 3.异常数据的人工审核 各省（自治区、直辖市 、 新疆生产建设兵团、 计划单列市、副省级城市 ） 科技厅（委、局）资源调查主管部门 对本地区的数据进行汇总，通过多种方式进行审核，比如：通过排序等方式查找异常值，通过专家审核等方式确定大型仪器分类等等，保证汇交到国家数据库的数据
13、质量。 - 6 - 第二 部分 关键指标含义及填报中应注意的问题 （ 一 ） 表 1： 法人单位概况 1.系统填报中，直辖市单位“隶属”应为“省 级”， 而非“地市级” 。 2.“上一级主管单位”针对二级法人单位而言，即 本单位若是二级法人单位，则填写上一级法人单位全称；若是一级法人单位，则不填此项。 3.“占地面积” 本单位拥有土地使用权证的土地面积，不含单位拥有的林场、试验田等。不同于已往的填报。 4.面积的计量单位为“平方米”，一些单位的财务账中，面积为“亩”或“公顷”，注意换算。 1 公顷 =10000 平方米； 1 亩 =666.67 平方米； 5.“建筑面积”、“科研用房建 筑面
14、积”包含租赁的用房面积。 6.一些地方的技术中心如果是政府相关部门批准的则纳入调查范围，如果不是，则不纳入 。 （ 二 ） 国家重大科研基础设施和大型科研仪器的四种类型辨析 国务院关于国家重大科研基础设施和大型科研仪器向社会开放的意见中明确了国家重大科研基础设施和大型科研仪器包括大型科学装置、科学仪器中心、科学仪器服务单元以及单台套价值 50 万元以上的科学仪器设备等四种类型，要求对于不同类型的科研设施与仪器，采取不同的开放方式，制定相应的管理制度、支撑措施及评价办法。为便于社会各界认识和了解意见对科研设施与仪器类别的界定，国家科技基础条件平台中心对四类科研设施与仪器的概念进行解读和说明。 科
15、研设施与仪器四种类别 四种类别 概念界定 主要特点 具体示例 一、大科学装置 指为实现国家科技重大战略目标，由国家发改委或国务院其他部门批准建立的大型科学研究设施。 政府主导；明确的科学目标；建设规模和投资较大；对国内外用户开放 北京正负电子对撞机、兰州重离子加速器与冷却储存环装置、 北京同步辐射装 置 、合肥同步辐射装置、 上海光源 装置 二、科学仪器中心 指为将科学仪器进行集中集约管理、推进科学仪器协作共用而设立的大型科学仪器管理机构，既包括相关部门认定的仪器中心，也包括法人单位自行成立的仪器中心。 通常由通用大型仪器构成；有专门的管理机构；对外开放共享 北京大型科学仪器中心 ;各类分析测
16、试中心 - 7 - 四 种类别 概念界定 主要特点 具体示例 三、科学仪器服务单元 指针对科研需求或为实现某种特定功能，将相关科学仪器设备组合而成的仪器设备机组。 任务导向；管理单位为满足某种科研需求自行组装、配套形成一个实验单元；具有唯一性 中科院物理所球差校正显微镜服务单元（以大型设备球差电镜为核心，配备相应的其他电镜和小型制样设备）、微加工实验室（配备包括曝光、刻蚀、镀膜、表征等一系列大型设备） ,同济大学风洞、中国科技大学火灾实验模拟装置 四、单台套原值 10万元以上科学仪器设备 指价值 10 万元以上独立完成实验任务的单 台套大型科学仪器设备 直接从厂商购置的标准化设备；独立完成试验
17、工作；原值较大 单台质谱仪、光谱仪、 X射线衍射仪、扫描电镜等 （ 三 ） 表 5： 大型科学仪器设备基本信息 本表应由大型科学仪器设备实际使用或管理单位填写。 1.本表填写原值在 10 万元（含 10 万元）以上的仪器设备的基本信息。包含教学仪器设备。 2.如果大型仪器设备为软件，则应根据其用途确定是否填报，如果用于支撑科研工作，需要填报，如果为面向市场出售，则不需要 填报。 3.钢琴、网络实验室、语音实验室等设备不在填报范围内。 4.“年有效工作机时” 指仪器设备年度内实际用于 科研、实验、检测、测试等科技活动的总机时，包含 必要开机准备时间 、 测试时间 和 必须的后处理时间 ，不包括空载运行的时间，计量单位为小时。单台设备运行机时不超过 8760 小时。 5.机组人员职责按管理、 咨询分析、操作维护、实验技术选择填写。“所学专业”指机组人员专业背景，“主要研究方向”为其现今从事的工作的主要方向。 （四） 表 6： 科技活动人员概况 本表只 统计被调查单位科技活动人员的基本情况。 1.科技活动人员不包括离退休人员、停薪留职人员以及在读研究生。 2.为科技活动提供间接服务的人员，不属于科技活动人员。例如，门卫、司机、保 卫、食堂、医务室、附属中小学、幼儿园、托儿所等人员，其工作虽是为了保证整个机构的正常
