1、 附件 3 2018 年 度 检验 检测 机构 资质认定 监督检查 自查 表 获证机构名称 取得资质认定的情况 证书编号 有效期 发证机关名称 机构地址 组织机构代码 /社会信用代码 法定代表人姓名 联系人 联系方式 最高管理者 技术负责人 授权签字人 （依次列举） 序号 自查内容 自查发现 （选择） : A：符合； B：不符合；C：不适用 检查方法及证明材料要求 1 机构应为依法成立，能承担相应法律责任的法人或其他组织。 提供有关法人证书的编号，上传 有 关证书（批准文件、授权文件） 扫描件。 （ 1）企业制的，应取得工商登记的营业执照； （ 2）事业、机关应取得编办批准的事业单位法人证书；
2、 （ 3）社团法人应取得民政部门批准的社团法人证书； （ 4）其他组织应当取得相应管理部门的批准文件； （ 5）获证机构为非独立法人的，应提供所属法人的授权文件及不干预检验检测活动的声明（或文件）。 2 机构依法设立的的异地分支机构，应通过资质认定。 检验检测机构 异地 （跨省、跨地市）设立机构，且该机构自行收样、自行检验检验、自行出具检验检测报告的，应按照分支机构对待，在当地取得资 质认定； 若异地设立的机构不独立开展检验检测 业务 ，但承担部分检验检测项目的，应作为分场所纳入资质认定范围。 3 机构发生变化时 ， 及时办理有关变更手续 。 资质认定证书中机构的名称、地址、法定代表人、最高管
3、理者、技术负责人和授权签字人等内容与机构实际情况一致；相关内容发生变化时，及时报告资质认定部门并办理变更手续。 4 机构应具备独立性、公正性地位，合法开展检验检测活动。 （ 1） 机构的业务或经营范围中应包括检验、检测、技术服务或相关内容。 （ 2） 如机构还从事检验检测以外的活动，应识别潜在的利益冲突 ，采取措 施确保这些活动不影响其检验检测的独立性、公正性； （ 3）机构的业务或经营范围不应包含所检验检测对象的生产、销售、研发、维修等影响公正性的内容。 （ 4） 机构应在其质量手册和程序文件中规定有确保检验检测公正性、独立性、数据和结果真实客观的文件、程序或相关规定。 5 机构应遵守相关保
4、密规定 机构应在其质量手册和程序文件中心规定保密措施，保证检验检测活动中获得的国家秘密、商业秘密、技术秘密不外泄 （法律法规有规定的除外） 。 6 机构的人员管理规范 （ 1） 检验检测人员不得同时在两家以上检验检测机构从业。 员工签署 仅在本机构从业的自我承诺声明；有关员工劳动合同、 社会保险等证据表明员工仅在本机构执业。 （ 2）检验检测各岗位人员具备必要的技能、知识和培训经历，满足岗位要求；授权签字人具有满足规定的技术能力要求； （ 3）非授权签字人不得签发报告；授权签字人在其授权范围内签发报告。 7 机构的档案管理符合要求 机构应当按照规定建立检验检测档案，留存检验报告和原始记录，保证
5、原始记录具有可追溯性，检验报告和原始记录的保存期限不少于 6 年。 8 正确使用资质认定标志 、 检验检测专用章 （ 1） 机构应制定有资质认定标志、检验检测专 用章的使用规定 ，应有检验检测专用章与机构公章意义的法律地位的授权文件； （ 2） 在检验检测报告中正确使用资质认定标志（ CMA）以及 加盖 检验检测专用章。 未加盖资质认定标志出报告时，应注明“内部参考，不具有对社会的证明作用”或者类似字样； 9 规范实施分包 （ 1）若存在分包需求，应制定有关分包规范实施的管理文件； （ 2） 实施分包的检验检测项目事先取得委托方的书面同意，分包给具有取得相关项目资质的检验检测机构，并在检验检测
6、报告中 依据资质认定评审准则的规定， 明确标注分包的相关情况。 （ 3）与分包方签署的分包合同、 分包方提供的完整报告 应当 归档 ，妥善 保存； 10 按要求向资质认定部门上报年度工作报告、统计数据等相关信息。对社会公布 履行社会责任的自我声明 。 （ 1） 制定按期向资质认定部门上报年度报告、统计数据的制度，并监督自己按时落实； （ 2）归档保存历年上报的年度报告、统计数据。核查资质认定部门网上系统本机构提交数据的情况； （ 3）编制履行社会责任的自我声明并对社会公布； 11 在资质认定证书确定的能力范围内从事检验检测活动。 （ 1）制定制度，审核检验检测报告所依据的标准规范取得资质认定；
7、 （ 2）随机抽取检验检测 报告，审核是否存在超出资质认定证书规定的能力范围、地址范围、时间范围以及授权签字人签字范围出具报告的情况。 12 遵守法律法规，自觉避免出现违法违规行为。 （ 1） 在环境、设施、设备及人员情况发生变化，不能持续符合资质认定要求时，不存在擅自对社会出具具有证明作用数据和结果的行为 ； （ 2） 不存在未经检验检测出具报告结果；擅自篡改数据、结果，出具虚假数据和结果；伪造、变造检验报告结果等违法行为。 （ 3） 不转让、出租、出借资质证书和标志；不伪造、变造、冒用、租赁资质证书和标志；不使用已失效、撤销、注销的资质证书 和标志。 （ 4） 被资质认定部门责令整改且要求
8、整改期间不得不擅自对社会出具具有证明作用的数据和结果的，认真按照资质认定部门的要求进行整改，且不擅自对社会出具数据和结果（适用时）。 （ 5） 不存在向社会推荐产品，开展产品监制、监销等违法行为；食品检验机构不以广告或其他形式向消费者推荐食品。 13 持续符合资质认定有关要求，检验检测能力得到有效维持。 （ 1）现有环境、设施满足通过资质认定的检测项目需要； （ 2）现有仪器设备满足通过资质认定的检测项目需要； （ 3）现有人员能够满足检验检测需要； （ 4）质量管理体系 有效运行，各项管理文件制定合理，运行有序，员工对质量管理相关要求认同、熟悉并有效运用。 14 规范出具检验检测报告 （ 1）按照相关标准和程序实施检验检测活动； （ 2）原始记录与检验检测报告具有可溯源性； （ 3）检验检测报告用语规范，依据明确；符合资质认定相关要求，符合合同约定要求。 总体结论
