1、专利许可备案和质押登记咨询业务基础知识,国家知识产权局专利局 田明 2012年12月,2018/10/12,初审及流程管理部,2,主要内容 PART1 专利实施许可合同备案基础知识 PART2 专利权质押登记基础知识 PART3 相关基础知识,2018/10/12,初审及流程管理部,3,PART1 专利实施许可合同备案基础知识,2018/10/12,初审及流程管理部,4,一、什么是专利实施许可合同备案,专利实施许可合同备案是指专利行政管理部门或者受其委托的部门对当事人已经缔结并生效的专利实施许可合同加以留存，并对外公示的行为。要点1：“专利行政管理部门”是国家知识产权局专利局，“受其委托的部门
2、”是专利局代办处（目前为30家，西藏、青海、内蒙古未设立，江苏和广东分别设有2家代办处）要点2：合同的生效日不一定是合同的签订日，以合同中明确约定的生效日为准。要点3：对外公示的手段为“专利公告”，同时在专利登记簿上记载。,2018/10/12,初审及流程管理部,5,二、为什么要办理专利实施许可合同备案,对抗善意第三人证据效力侵权赔偿数额参照标准向外付汇凭证为评定高新技术企业服务信息公开,2018/10/12,初审及流程管理部,6,三、怎样办理专利实施许可合同备案手续（1）,1.许可方的主体资格合法的全体专利权人合法的部分专利权人（根据专利法15条规定）获得授权的权利人2.许可备案申请的提出时
3、机根据专利法实施细则第14条第2款规定，专利权人与他人订立的专利实施许可合同，应当自合同生效之日起3个月内向国务院专利行政部门备案。当事人逾期办理的，应当重新签订专利实施许可合同或者提交当事人双方签署的原专利实施许可合同有效性声明。,2018/10/12,初审及流程管理部,7,三、怎样办理专利实施许可合同备案手续（2）,3.办理许可备案的部门 专利实施许可合同双方涉及外国人、外国企业或外国其他组织（包括我国港澳台地区）的，当事人应当到国家知识产权局专利局进行备案，目前该项工作由初审部发文处负责。专利实施许可合同双方皆为国内个人或单位的，当事人可到国家知识产权局专利局设在地方的代办处办理；当事人
4、也可到国家知识产权局专利局办理。,2018/10/12,初审及流程管理部,8,三、怎样办理专利实施许可合同备案手续（3）,4.备案请求文件的提交方式当事人可以通过面交和邮寄两种方式递交涉及专利实施许可合同备案的相关文件。到国家知识产权局专利局办理： 面交地址为：北京市海淀区蓟门桥西土城路6号国家知识产权局专利局受理大厅107房间。 寄交地址为：北京市海淀区蓟门桥西土城路6号国家知识产权局专利局初审及流程管理部代办业务管理处，邮编：100088。当事人应在邮寄信封上注明“合同备案”字样。到专利局代办处办理： 国家知识产权局专利局设在全国各地的代办处地址及联系方式，见国家知识产权局网站http:/
5、 原件和被委托人的身份证复印件。（5） 其它需要提供的材料。例如：以上文件是外文文本的，应当附中文译本一份，以中文译本为准。,2018/10/12,初审及流程管理部,10,三、怎样办理专利实施许可合同备案手续（5）,6.备案申请表的填写要求（1）如果备案涉及的专利数量多于三件，当事人可参照申请表中专利号及专利名称的采集表格，增设申请表附页。再将备案专利的相关信息填写在附页。（2）专利项数及每项专利的名称、专利（申请）号、许可种类、专利许可范围、合同生效日期、合同终止日期、使用费及支付方式为专利实施许可合同必须约定的内容，当事人依照合同填写相关信息。（3）专利许可范围指地域范围，一般填写为中国。
6、（4）使用费应当以人民币或美元作为结算单位，以其他币种结算的须按照近期外汇牌价将其折算成以人民币或美元为货币单位的数额。使用费为零的，支付方式为无偿。（5）当事人没有委托专利代理机构办理手续代理机构名称不用填写。（6）申请表须由许可方签章，许可方为外国人的可由代理机构签章。,2018/10/12,初审及流程管理部,11,三、怎样办理专利实施许可合同备案手续（6）,7.备案申请的审批时限 根据专利实施许可合同备案办法的规定：备案部门在收到符合规定的备案材料之日起7个工作日内发出备案证明。如果当事人提交的备案申请文件存在缺陷，审批时限自当事人克服全部缺陷之日起计算。,2018/10/12,初审及流
7、程管理部,12,三、怎样办理专利实施许可合同备案手续（7）,8.常见的不予备案的情形a. 许可人不是合法专利权人或专利申请人或者其他权利人；b. 共有专利权人违反法律规定或者约定订立专利实施许可合同的；c. 同一专利实施许可合同重复申请备案的；d. 与已经备案的专利实施许可合同冲突的；e. 专利权被质押的，但经质权人同意的除外；f. 实施许可的期限超过专利权有效期的；g. 专利权已经终止或者被宣告无效的；h. 专利权处于年费缴纳滞纳期的；i. 因专利权的归属发生纠纷或者人民法院裁定对专利权采取保全措施，专利权的有关程序被中止的。,2018/10/12,初审及流程管理部,13,三、怎样办理专利实
8、施许可合同备案手续（8）,9.许可备案的变更及注销手续当事人应当提交以下文件，一式一份。（1）专利实施许可合同备案变更申请表或专利实施许可合同备案注销申请表（标准表格，可在国家知识产权局网站下载）。（2）专利实施许可合同备案证明原件（两份）。（3）委托书原件。委托书应当由许可方、被许可方以及被委托人共同签章。（4）被委托人身份证复印件。（5）合同变更或者解除、履行完毕的相关证明。,2018/10/12,初审及流程管理部,14,三、怎样办理专利实施许可合同备案手续（9）,9.许可备案的变更及注销手续（续）专利实施许可合同备案变更及注销申请表的填写： a.合同备案号、代理人信息依据实际情况填写。
9、b.备案变更的，对应变更项目在变更前及变更后栏中注明变更事项。备案注销的，在注销事由一栏注明“注销备案及相关事由”。 c.申请表须由许可方签章，许可方为外国人的可由专利代理机构签章。,2018/10/12,初审及流程管理部,15,三、怎样办理专利实施许可合同备案手续（10）,10.实务指导相关知识许可方和被许可方应当共同委托一个具有完全民事行为能力的自然人办理备案手续。未授权的专利申请同样可以办理专利实施许可合同备案，但是尚未公开的，国家知识产权局不予公告。经备案的专利申请公开后，国家知识产权局将对其进行公告；专利申请被驳回、撤回或者视为撤回的，当事人应当及时办理备案注销手续。一份专利实施许可
10、合同中，同时包括中国专利和其他国家或地区专利的，国家知识产权局仅对其中的中国专利及专利申请出具备案证明。许可人和被许可人涉及外国人、外国企业或外国其他组织的，必须委托依法设立的专利代理机构，并由专利代理人办理专利实施许可合同备案相关业务手续。办理专利实施许可合同备案手续无须缴费。,2018/10/12,初审及流程管理部,16,PART2 专利权质押登记基础知识,2018/10/12,初审及流程管理部,17,一、什么是专利权质押登记,专利权质押是指为担保债权的实现，由债务人或第三人将其专利权中的财产权设定质权，在债务人不履行债务时，债权人有权依法就该出质专利权中财产权的变价款优先受偿的担保方式。
11、要点：专利权质押关系是债务关系的从属关系专利权质押登记专利权质押登记以专利权出质的，出质人与质权人应当订立书面合同，并向国家知识产权局专利局办理专利权质押登记手续，专利质权自专利权质押登记之日起设立。要点：办理部门包括国家知识产权局专利局（目前由发文处具体负责）和经专利局授权开展质押登记业务的代办处（目前处于试点阶段）。,2018/10/12,初审及流程管理部,18,二、为什么要办理专利权质押登记,根据物权法第227条的规定，专利权出质，应订立书面合同。质权自主管部门办理出质登记时设立。基于上述物权法的规定，如果质权不设立，那么债权人基于担保物权的优先受偿权将不成立。,2018/10/12,初
12、审及流程管理部,19,三、怎样办理专利权质押登记（1）,1.出质人的主体资格出质人应当是专利权人。如果一项专利有多个专利权人的，出质人应为全体专利权人，当事人另有约定的除外。2.质押登记的提出时机根据专利法实施细则第14条第3款规定，以专利权出质的，由出质人和质权人共同向国务院专利行政部门办理出质登记。注：未明确限定提出时机。问：为什么？,2018/10/12,初审及流程管理部,20,3.办理质押登记的部门 专利权质押双方涉及外国人、外国企业或外国其他组织（包括我国港澳台地区）的，当事人应当到国家知识产权局专利局进行质押登记，目前该项工作由初审部发文处负责。专利权质押双方皆为国内个人或单位的，
13、当事人可到国家知识产权局专利局设在地方的已开展质押登记业务的代办处办理；当事人也可到国家知识产权局专利局办理。,三、怎样办理专利权质押登记（2）,2018/10/12,初审及流程管理部,21,4.专利权质押登记文件的提交方式 当事人可直接到国家知识产权局专利局初审流程管理部业务发文管理处办理，或通过邮寄的方式办理。 面交地址：北京市海淀区蓟门桥西土城路6号国家知识产权局专利局受理大厅107房间。 寄交地址：北京市海淀区蓟门桥西土城路6号国家知识产权局专利局初审及流程管理部代办业务管理处，邮编：100088。当事人应在信封上注明“质押登记”字样。当事人也可到已开展专利权质押登记相关业务的代办处办
14、理相关手续。国家知识产权局专利局设在全国各地的代办处地址及联系方式，见国家知识产权局网站http:/ 其它需要提供的材料。以上文件是外文文本的，应当附中文译本一份，以中文译本为准。,三、怎样办理专利权质押登记（4）,2018/10/12,初审及流程管理部,23,6.备案申请表的填写要求（1）合同名称，填写专利权质押合同名称；（2）代理人，填写经办人相关信息；（3）债务金额，填写主合同债务金额；（4）质押金额，填写质押合同中约定的担保金额；（5）签章一栏应当由出质人、质权人以及代理人共同签字或者盖章，并标注时间。代理人签章一栏应当由被委托人签章。（6）质押专利件数多于3件，在申请表中无法填写完整
15、的。当事人可参照申请表质押专利信息表格，增设申请表附页，将余下的专利信息填写在附页中。,三、怎样办理专利权质押登记（5）,2018/10/12,初审及流程管理部,24,7.质押申请的审批时限 根据专利实施许可合同备案办法的规定：国家知识产权局自收到专利权质押登记申请文件之日起7个工作日内进行审查并决定是否予以登记。如果当事人提交的质押申请文件存在缺陷，审批时限自当事人克服全部缺陷之日起计算。,三、怎样办理专利权质押登记（6）,2018/10/12,初审及流程管理部,25,8.常见的不予质押的情形a.出质人不是合法专利权人或不是全体专利权人；b.专利申请尚未授权或专利权已经终止；c.专利权处于年
16、费缴费滞纳期；d.专利权处于无效宣告程序；e.专利权处于中止或保全期间；f.债务人履行债务的期限超过专利权有效期的；g.合同中约定在债务履行期届满质权人未受清偿时，专利权归质权人所有的；h.同一专利权重复质押。,三、怎样办理专利权质押登记（7）,2018/10/12,初审及流程管理部,26,9.质押登记的变更及注销手续出质人和质权人应当共同委托一个具有完全民事行为能力的自然人办理相关手续，并在委托书中注明委托事项。当事人应当提交变更申请表（标准表格，可在国家知识产权局网站下载）、专利权质押登记通知书原件、委托书、被委托人身份证复印件和登记变更或解除的相关证明。出质人和质权人增加的，还应当提交新
17、增加当事人的身份证明,三、怎样办理专利权质押登记（8）,2018/10/12,初审及流程管理部,27,10.实务指导相关知识出质人和质权人中如果涉及外国人、外国企业或外国其他组织的必须委托依法设立的专利代理机构办理。未授权的专利申请不能办理专利权质押登记。质押登记的表格可在国家知识产权局官网（表格下载区）下载获得。专利权质押登记后将在专利公报中予以公告。专利权质押合同由当事人自行约定，专利局提供的范本仅供参考。原专利权质押登记通知书遗失的，需提交由出质人和质权人共同签章的通知书遗失确认声明。质押合同可以使单独订立的合同，也可以是主合同中的担保条款。专利权经过资产评估的，当事人应当提交资产评估报
18、告。,三、怎样办理专利权质押登记（9）,2018/10/12,初审及流程管理部,28,PART3 相关基础知识,2018/10/12,初审及流程管理部,29,一、专利法中的相关知识,发明、实用新型和外观设计专利的异同点三种专利申请的审批流程专利申请及专利权的主体和客体有可能影响专利权有效性和稳定性的问题,2018/10/12,初审及流程管理部,30,二、专利实施许可的类型、范围和对价,1.类型独占实施许可排他实施许可普通实施许可2.范围时间范围地域范围实施领域实施种类3.许可对价,2018/10/12,初审及流程管理部,31,三、专利权质押期间的许可和转让问题,出质人是否可以许可处于质押状态的专利？未经质权人同意，不得许可或转让；经质权人同意进行许可的，出质人所得的许可费或转让费应当向质权人提前清偿债务或提存。,2018/10/12,初审及流程管理部,32,谢 谢！,发文处 田明 座 机：62084630,
