1、 毕业论文 （ 20_ _届） 不愿创新还是无力创新？中小企业创新的障碍分析 所在学院 专业班级 工商管理 学生姓名 学号 指导教师 职称 完成日期 年 月 不愿创新还是无力创新？中小企业创新的障碍分析 II 摘 要 无论是在国内企业还是国外企业，都深知创新是企业走上竞争市场乃至于站住脚跟的重要因素。正是因为创新的重要性， 国外一些企业积极创新来适应经济全球化，而在我国，尤其是中小企业在创新问题上依然存在着许多障碍。 本文通过文献综合分析我国中小企业创新的障碍，梳理和归纳了中小企业未付诸创新行动存在的两种立场：不愿创新和无力创新。笔者通过这两种观点进行正反论证，从而得出中小企业在创新障碍中普遍
2、存在的问题，以及根据这些因素做出相应的举措。研究表明，不愿创新是主观原因主导（ 影响中小企业创新的主观障碍包括：企业创新意识观念和意识因素，体制因素，企业文化因素等 ），无力创新是客观原因驱使（ 影响中小企业创新的客观障碍主要包括：企业自身能力 如土地资源，资金，人才，技术等因素，外部制约因素如市场结构健全与否，政府扶持与否及社会化服务完备与否 ），在一般情况下，主观原因决定着企业创新与否，然而，当创新意识强烈时，客观原因成为阻碍企业创新的主要原因。本研究的结论意味着，不仅需要增强企业高层的创新意识，同时也需要想方设法积极改善促使中小企业创新的客观条件如引进技术及得到资金投入，政府需要大力关注
3、中小企业的发展并给予支持。 关键词：中小企业；创新；举措 Abstract 不愿创新还是无力创新？中小企业创新的障碍分析 III Regardless in domestic or foreign enterprises, are well aware of innovation is a competitive market and even took an important factor in gaining a foothold. Because of the importance of innovation, some foreign enterprises to actively
4、innovation to adapt to economic globalization, while in China, especially the issue of SMEs in innovation there are still many obstacles. Through comprehensive analysis of the literature of SME barriers to innovation, combing, and summarizes the existing SME Innovation Action not put the two positio
5、ns: do not want to innovation and the ability to create. I will demonstrate both positive and negative viewpoints, so as to arrive at the barriers to innovation in SMEs common problems, and these factors make the appropriate moves. Research shows that innovation is the subjective reasons do not want
6、 to lead(Subjective impact of barriers to SME innovation include: consciousness and awareness innovation factors, institutional factors, corporate culture factors), unable to innovation is driven by objective reasons(The objective of SME innovation barriers include: the enterprises own capacity such
7、 as land resources, capital, talent, technology and other factors, external constraints such as market structure is sound or not, government support and community service or complete or not), in general, the subjective decision of the enterprise innovation or not, however, when a strong innovative c
8、onsciousness, the objective reasons the main reason that hinders innovation. The conclusion means that not only enhance their sense of innovation and high-level, but also need to find ways to encourage SMEs to actively improve the objective conditions such as the introduction of innovative technolog
9、ies and to obtain capital investment, the government needs great attention and support the development of SMEs. Keywords: SME;Innovation; initiatives 目 录 不愿创新还是无力创新？中小企业创新的障碍分析 IV 1 绪论 . 1 1.1 中小企业在我国经济社会发展中的地位及意义 1 1.2 创新对于中小企业发展的意义 2 1.3 中小企业创新发展中存在的问题 3 1.4 本研究的意义 3 2 中小企业创新研究的现状 . 5 2.1 国外中小企业创新
10、研究综述 5 2.2 国内中小企业创新研究综述 6 3 中小企业创新的障碍分析 . 8 3.1 影响中小企业创新的主观因素（不愿创新） 8 3.1.1 企业创新观念、创新意识落后 8 3.1.2 管理体制不健全 9 3.1.3 缺乏自主创新的企业文化 10 3.2 影响中小企业创新的客观因素（无力创新） 11 3.2.1 企 业自身能力因素 11 3.2.2 外部制约因素 13 4 促进中小企业创新的对策建议 . 16 4.1 加强中小企业创新意识，塑造企业的创新文化 16 4.2 拓宽融资渠道，加大科技投入力度 17 4.3 政府要采取实际行动鼓励和支持中小企业技术创新 18 4.4 大力发
11、展科技中介服 务体系 19 4.5 提高中小企业技术创新能力 19 4.6 促进中小企业产业集群 21 4.7 加强企业知识产权保护 23 4.8 加强企业创新体系建设 24 结束语 . 25 参考文献 . 26 致 谢 . 错误 !未定义书签。 不愿创新还是无力创新？中小企业创新的障碍分析 1 1 绪论 1.1 中小企业在我国经济社会发展中的地位及意义 中小企业是推动国民经济发展，构造市场经济主体，促进社会稳定的基础力量。特别是当前，在确保国民经济适度增长、缓解就业压力、实现科教兴国、优化经济结构等方面，均发挥着越来越重要的作用。为此，正确指导 中 小企业改革，大力扶持各类中小企业发展，已成
12、为当前一项刻不容缓的战略任务。 中小企业是我国创造社会财富的主体之一，是解决百姓就业问题的主力军，是推动我国国民经济平稳加快发展，促进社会和谐不可或缺的重要力量。突出表现在：第一，我们以比较偏远的云南省为例，到 2005 年底，全省中小企业共有 6.65 万户，占企业总数的 99.9%，从业人员 238 万人，占全省企业从业人员的 88.5%；上缴税金 253 亿元，占全省企业税收总额的 38%；完成增加值 1374亿元，占全省生产总值的 40%；实现消费品零售额 475.1 亿元，占全省社会消费品零售总额的 46%。由此可见，中小企业对一个国家和地区来讲，具有经济发展推进器和社会政治稳定器的
13、作用。第二，中小企业创造了大量的就业机会。这是中小企业最主要的经济作用之一。中小企业通过两种方式促进从业人员的增加：第一种是靠中小企业的新建；第二种是靠这些企业新建后的扩张，中小企业能灵活地组织和吸收不同素质的劳动力就业，能不断创造出新的就业机会，因而有利于经济发展和社会稳定。第三，中小企业是大企业发展的依托。随着产业分工和专业化进程的加快，中小企业与大企业之间的相互依赖关系日益加强。在生产领域，中小企业可以对大企业所需原材料进行开发和初加工，可以为大企业分散加工零部件，可以对大企业大批量产出的一次性产品进行小批量的二次加工使产品适销对路，可以与大 企业协作进行新产品、新技术的开发和试验。第四
14、，中小企业是活跃市场的基本力量。市场机制实现资源的优化配置主要是通过各生产要素的合理流动来实现的。生产要素流动的过程也就是企业间优胜劣汰的过程，期间一些企业破产、一些企业新兴是必然的结果。中小企业的新陈代谢，有利于充分发挥市场机制的优越性。同时，中小企业在转变生产方向和更新换代方面有较大的灵活性，更贴近消费者，能更快地接收市场信息，调整经济方向、形式和力度。同为市场主体，如果说大企业是实力所在，那么，中小企业则是活力所在。第五，中小企业具有较强的技术创新优势。中小 企业的领导层往往比较精干，内部交流渠道比大企业畅通，开发成本比大企业低，通过研究开发及生产和营销上的相互结合，能更容易地克服内部交
15、流和不愿创新还是无力创新？中小企业创新的障碍分析 2 文化差异上的障碍，及时根据市场的变化作出创新决策。在经济全球化、市场一体化的今天，无论是发达国家，还是发展中国家，中小企业作为社会经济中的活跃因素，在其国民经济发展中都具有不容忽视、不可替代的作用。随着我国社会主义市场经济体制的建立与完善，加快中小企业的发展是必然的战略选择。 1.2 创新对于中小企业发展的意义 创新 其实也 很简单， 无非就是 需求 和 资源 的结合 ，需求提出了创新的标准 ，资源包括方方面面 ， 比如知识、能力、资金、材料 、 人才、合作伙伴等 ， 管理上的流程、激励政策和评估手段等也是一种知识。这其中充满了无限的创新可
16、能，创新就是探寻、尝试如何把外界需求和你能找到的资源搭配在一起。 从宏观上讲，企业创新可划分为文化创新、技术创新和体制创新；从微观上讲，企业创新可以从 战略文化、组织结构、人力资源、生产运作、采购物流、市场营销、财务管理、信息化等 不同层面来划分。 推进中小企业技术进步和创新 ,不断提高企业核心竞争力是摆在我们面前的一项艰巨而重要的任务。 随着中国经济的快速发展及经济全球化的逐步 实现，我国要想更好的发展，靠的是企业转型和产业升级， 从过去靠投资和出口支撑的增长模式，转到靠效率提高、靠技术进步支撑的增长模式上来。 在我国这个发展中大国 ,大量的中小企业仍在采用传统的生产方式、采用传统的组织形式
17、 ,这就急需通过创新来改变落后现状 。 创新是一个民族进步的灵魂 ,是一个国家兴旺发达的不竭动力 ,也是一个政党永葆生机的源泉。实践基础上的理论创新是社会发展和变革的先导。通过理论创新推动制度创新、科技创新、文化创新以及其他各方面的创新 ,不断在实践中探索前进 ,永不自满 ,永不懈怠 。 创新对于创新者来说 ， 其价值恰恰 在于 “ 价值 ” 的增长，学习可以使很多人 “ 成绩 ” 优秀，创新却是个体间差别的最佳裁判。有人曾经探索员工和公司之间的 “ 雇佣关系 ” ，得出如下结论：如果员工具有创新价值，公司支付该员工薪酬体现劳动与报酬的关系。如果员工不具有创新价值，所有工作都要公司安排，与前一
18、个例子相反，公司在为这个员工打工，因为他享受着薪酬的同时还享受着别人的创新。没有了创新就已经说明这个人的思想很落后了，落后到跟不上时代的步伐。创新的意义在于满足客观存在的需求，并能够有效解决工作生活中碰到的和即将碰到的问题。创新首先是一个观念上的更新，事物在不断 发展变化，人的观念随着新的信息、理论和新事物的出现而不断更新，引领变革的思想和理论是最高层次的创新，由此可以说创新是发展的原动力。创新不愿创新还是无力创新？中小企业创新的障碍分析 3 的模式其实很多，但任何创新都不能脱离实践，而且要在实践中有针对性地培养。创新的时机、实用价值和创新的程度等都非常重要，创新的目标是创新的归宿和起点。创新
19、模式可以是管理思维 创新 ，也可以是管理机制创新，也可以是战略创新、行为创新、技术创新或者是其它。创新就是要敢为天下先，也就是改变过去的不尽合理，使一个人、一个团队、一个集体永远获得领先的机会。 1.3 中小企业创新发展中存在的问 题 如果中小企业能够进一步的发展壮大，对于我国保增长、保就业目标的实现无疑是一个有力的支撑。 2009 年，国务院总理温家宝主持召开国务院常务会议，研究部署促进中小企业发展。会议指出，中小企业是我国国民经济和社会发展的重要力量。促进中小企业发展，是保持国民经济平稳较快发展的重要基础，是关系民生和社会稳定的重大战略任务。根据全国工商联公布的 2008 年度上规模民营企
20、业调研结果，我国民营企业虽然总量增加，但增长速度和效率效益指标均有所下降。而中国民营经济发展报告 No.6也显示，中小企业融资困难的问题依然存在。不仅 仅是资金上有困难，还有存在着许许多多的问题。影响中小企业创新的主观因素有企业创新观念、创新意识落后，体制不健全以及缺乏自主创新的企业文化等，影响中小企业创新的客观因素有企业自身能力的因素如土地资源缺乏，创新资金不足，创新人才及技术自主研发不利等和外部制约因素如市场结构不健全、不完善，政府不够重视及社会服务未完备等。中小企业要想发展，首要任务就是先创新。增强企业的创新能力，不管是主观因素还是客观因素都需尽快解决，如资金，技术等投入以及政府扶持变得
21、非常迫切。 1.4 本研究的意义 中小企业在我国 经济 中的重要性日益凸显。有数据显示 ， 截至 2005 年 10月，我国中小企业和非公有制企业已经达到 4242 万户 (含个体工商业者） ,占全国企业总数的 99.6%。中小企业和非公有制企业创造的最终产品和服务的价值 ,占国内生产总值 58.7%，出口占 68.3%，上缴税收占 48.6%，提供了 75%以上的就业机会 ，一方面缓解了就业压力，另一方面也增强了综合国力 。 同时 ,也对一些依赖传统生产方式的中小企业提出了挑战，如果这些企业不积极应对新技术出现而带来 的挑战 ,就会被淘汰出局。在我国这个发展中大国，大量的中小企业仍在采用传统
22、的生产方式、采用传统的组织形式，这就急需对其进行技术创不愿创新还是无力创新？中小企业创新的障碍分析 4 新和制度创新。 建设创新型国家，必须充分挖掘中小企业的潜力，中小企业的力量不容忽视。政府的支持，简直是如虎添翼。除了这些，企业也需要在思想上、技术上进行一次大的变革，创新意识要深入人心。我想通过这次研究，较全面地了解中小企业的现状，归纳出前人对于中小企业创新的一些看法，根据中小企业的创新障碍提出可行的对策。可以提供给中小企业做一个参考，中小企业也能够更深入的了解自己，同时根据自身的条 件，为将来的发展做一个详细的计划。 本研究通过对以往文献中创新障碍分析，结合对熟悉企业的了解，探究中小企业在
23、创新方面存在的问题。针对这些问题 ,提出改进和完善企业创新的建议。 不愿创新还是无力创新？中小企业创新的障碍分析 5 2 中小企业创新研究的现状 2.1 国外中小企业创新研究综述 对企业创新行为及其影响因素的理论和实证研究一直是国外研究的焦点和难点，大量文献试图从技术创新概念出发，通过对其概念的分解划分影响因素，进而进行实证研究，力图归纳出决定企业创新活动的具有普遍解释力和政策含义的理论框架。 国外技术创新研究是从熊彼特的“创新理论”开始的。他在 1912 年发表的经济发展理论一书中提出了著名的“创新理论”。他认为，创新是指生产要素的重新组合，是打破经济静止均衡状态、推动经济向前发展的根本力量
24、。它包括五个方面：引进一种新产品或提供一种产品得新质量；采用一种新的生产方法；开辟一个新市场；获得一种新原材料或半成品的新的供给来源；实行一种新的企业组织形式。由此可见，熊彼特的创新包含了技术创新，而且把“创新”看作是一种把技术进步和社会经济发展联系起来的机制，其主要观点体现在以下几个方面：创新与企业、企业家；创新与经济发展；创新与经济周期；创新与毁灭；创新与资本主 义社会的发展前景 (苗雨， 2005)。熊彼特之后，他的追随者从技术创新和制度创新两个方面继承和发展他的学说。主要从技术创新的动力机制、技术推动学和需求拉动学、技术轨道、技术范式、创新群集、创新扩散以及技术创新与市场结构、技术创新
25、与企业规模、技术创新的演进性质方面的研究，都在学术界产生了广泛而深远的影响。尽管他们对技术创新能力概念的具体表达方式不尽相同，但所揭示的内容实质却大致上类似，他们几乎一致地把企业的技术创新能力看成是一个由若干要素构成的、综合性的能力系统，是企业作为技术创新行为主体能够实施，并完成技术创 新行为的诸种内在条件的总和。由于各自分析问题的视角不同，对技术创新能力要素的分解方式也各有差异（李少华 雷培莉， 2001）。综上所述，国外学者的研究角度中对影响企业技术创新能力的文化因素考虑的较少，他们往往把技术创新形成的条件和提高技术创新能力的因素直接并列起来，从技术创新资源角度诱导企业产生技术创新行为的外
26、在要素，而没有揭示影响企业技术创新能力提高的内在因素。 Charles OReilly(1997)认为文化在促进创新中有很重要的作用。企业的管理哲学和文化适应时势和环境的改变时企业才能成功地进行改变。 Goffrey C.Nicholson(1998)对 3M 公司进行研究的基础上，阐述了文化对企业创新的重要性。他认为创新可以刺激增长，但是增长是不能被控制的，任何一个优秀的不愿创新还是无力创新？中小企业创新的障碍分析 6 组织要做的就是为创新提供旺盛生命力的氛围。这种氛围就是有利于创新的企业文化。 Alan L.Frohman(1998)认为能够培养一种有利于创新的文化对一个企业来说很重要的，
27、他并列举了三种文化：家长式文化、完全个人主义式文化、团队式文化，而且指出，把这三个文化结合起来才是有利于创新的文化。 2.2 国内中小企业创新研究综述 近年来，我国的有关技 术创新的研究已经逐步从单纯地介绍西方技术创新理论和研究其方法论，转向实证研究中国企业的技术创新行为及其影响因素，面对我国快速发展变化的经济形势，大量国内研究人员通过问卷调查、访谈收集数据等调研方式对于目前影响企业技术创新行为的因素进行了探讨，这部分探讨多数停留在初步的感性认识阶段，而没有对这部因素进行深入分析。 国内学者对中小企业创新问题的研究大部分是从中小企业受企业规模限制这一前提出发 ,进而分析我国中小企业创新存在的诸
28、多障碍 ,遵循以下分析逻辑 :由于受企业规模的限制 ,导致资源严重匮乏 ,中小企业在技术、资金、 人力资源、信息获取等方面的能力较弱 ,创新意识不够 ,R&D 投入严重不足 ,在创新方面处于劣势。余志虎、董雅梅 (2004)指出 ： 基础薄弱、结构松散、资源严重匮乏、创新能力不强的中小企业在创新活动中处于明显劣势。李培培、傅宗琛 ( 2006)指出 , 中小企业创新存在的障碍之一是 :中小企业由于受其自身规模限制 ,技术创新的资金投入不足 ,R&D 占销售额的比重过低 (我国中小企业全部 R&D 经费支出占销售额的比重不足 1%)。傅家骥 (1992)全面阐述了技术创新的理论发展、技术创新组织
29、创新、技术创新的扩散、技术创新与经济的良胜循环 、技术创新的政策以及我国工业企业的技术创新等。许庆瑞、魏江等 (1995)认为企业创新能力是企业以资金能力为支撑，为支持创新战略的实现，由产品创新能力和工艺创新能力为主体，并由此决定的系统整合功能。吴贵生 (1995)提出技术创新能力可以从投入能力、研究开发能力、生产能力、管理能力等四个方面度量。察志敏等 (2004)提出技术创新能力可以从潜在技术资源、投入、产出等三个方面评价。王慧、康璞 (2008)对企业技术创新能力内涵进行全面和深入的讨论中认为，从企业在技术创新的过程中所体现出来的创新决策能力、管理能力、市场 营销能力、研究开发能力、生产制造能力等才是实现超额利润的源泉。并从这一观点入手，对企业技术创新的过程进行系统分析，阐述了建立评价指标体系设计的原则，提出了具有实用性和可操作性的企业技术创新能力的评价指标体系。 由于对技术创新过程的分析方式不同，对技术创新能力要素的认定也稍有差异王健、王海山 (2000)等人从技术创新资源要素入手，把技术创新能力要
