附录二：内部控制评价计分方法表 一、内部控制过程评价分值表 业务活动 管理活动 支持保障 评价对象 评价内容 标准 分值 授 信 业 务 资 金 业 务 存款 和柜 台业 务 主要 中间 业务 计 划 财 务 会 计 管 理 计算 机系 统 产 品 开 发 安 全 保 卫 备注 标准分值 一、内部控制环境 100 三会一层责任 10 公司 治理 高级管理层责任 10 2、组织结构 20 3、内部控制政策 20 4、内部控制目标 20 5、企业文化 10 6、人力资源 10 二、风险识别与评估 100 1、风险识别与评估 50 2、法律法规、监管要求和 其他要求 20 3、内部控制措施策划 30 三、内部控制措施 100 1、运行控制 60 2、计算机系统环境下的控 20 评价对象 评价内容 标准 分值 业务活动 管理活动 支持保障 备注授信 业 务 资 金 业 务 存款 和柜 台业 务 主要 中间 业务 计 划 财 务 会 计 管 理 计算 机系 统 产 品 开 发 安 全 保 卫 制 3、应急准备和响应 20 四、监督评价与纠正 100 1.内部控制绩效监
