河南辖区证券经营机构备案事项工作手册目 录一、公司治理（一）证券公司股东情况报告（二）证券公司设立非经营性机构备案（三）证券公司分支机构撤销方案实施情况报告（四）证券公司借入次级债、变更次级债务合同（含展期）、偿还次级债务备案（五）证券公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整备案（六）证券公司变更公司章程非重要条款（七）证券公司变更公司形式备案（八）外资证券类机构驻华代表处地址变更备案（九）证券公司分支机构申领、变更和注销经营证券业务许可证二、高管人员（十）证券公司高管人员任职报告（十一）证券公司高管人员离职报告（十二）证券公司高管人员缺位报告（十三）证券公司经理层人员年检（十四）证券投资咨询机构高管人员以及具有证券投资咨询从业资格的业务人员变更报告三、证券经纪业务（十五）异地证券公司在辖内新设、收购分支机构报备（十六）证券公司分支机构A、B、C类型转换报备四、证券资产管理业务（十七）资产管理计划设立备案（十八）资产管理计划被动违反监管规定且未在可调整的十五个交易日内调整至符合相
