审计法务部制度汇编第一章 稽核管理制度第一节 总则1.目的1.1 界定：界定各项违反公司相关制度、政策及公司下发补充规定的行为的等级及处理标准。1.2 防范：通过制度化管理与规范化操作，防范各类违规行为的发生。1.3 处理：通过对违规行为的处理，达到维护及规范市场秩序、保护公司资产的完整与安全。2.适用范围 2.1 适用集团公司所属各职能部门及各业务单元。2.2 适用集团及其下属单位各级员工。3.定义稽核是指审计法务部依据集团相关制度、政策及集团、各子公司下发之补充规定对其管辖业务单元市场秩序进行规范；对其各级直线、职能部门的管理行为进行监督管理。4.稽核的原则本着服务全局的观念，稽核工作遵循客观依据原则、公平公正原则、加强沟通原则、分类处理原则四个基本原则。5.组织权限(职责)5.1 审计法务部5.1.1 负责制定集团指导标准和稽核制度核心原则及对子公司稽核管理制度的审批权；5.1.2 负责受理对子公司处理后出现异议的复议权和裁决权；5.1.3 负责对跨子公司违规的处理权；5.1.4 负责对稽核部制度履行的
