风控制度.doc

* 基金管理有限公司风险控制制度（经 2011 年 3 月 17 日第三届董事会第 3 次会议批准修订）目录第一章总则2第二章风险控制的目标和原则2第三章风险控制体系3第四章风险控制程序4第五章风险的类型5第六章风险控制的措施5第七章风险控制评价和检查7第八章附则8第一章总则第一条根据证券投资基金法 、证券投资基金管理公司内部控制指导意见等法律法规和公司内部控制大纲等规定，为加强公司风险管理水平，保护基金份额持有人 的合法权益，确保公司规范经营、稳健发展，有效防范和减少公司经营风险和基金资产运 作风险的发生，特制订本制度。第二章风险控制的目标和原则第二条公司风险控制目标：（一）不断提高全体员工风险控制的意识，促进公司风控文化的形成；（二）不断提高经营管理水平和风险控制能力，在有效防范风险的前提下，努力实现基金持有人利益最大化；（三）建立行之有效的风险控制机制和制度，保