员工合规手册.doc

和兴证券经纪有限责任公司员工合规手册（试行）保密声明本员工合规手册为内部资料，其涉及的所有资料和信息为公司专有，属保密信息。任何员工未经公司书面许可不得以任何形式（包括复制、刊登、引用或提供等）将本手册的全部或部分内容直接或间接地用于公司以外的目的，也不得以任何方式直接或间接、全部或部分、口头或书面地披露给公司以外的任何个人或机构。目 录名词解释- 2 -基本规定- 3 -合规理念- 3 -合规目标- 4 -合规管理基本原则- 4 -合规管理组织架构- 5 -合规职责- 6 -董事会- 6 -监事会- 7 -高级管理层- 7 -各部门、各分支机构- 8 -全体员工- 8 -合规管理组织- 9 -合规总监- 9 -合规管理部门- 11 -合规联系人- 12 -合规制度- 14 -公司合规管理制度- 14 -员工职业规范- 14 -员工职业道德- 14 -证券从业人员行为