证券公司风险管理能力评价指标与标准评价指标序号评价标准1、资本充足1.01净资本绝对数指标符合规定标准1.02净资本相对数指标符合规定标准1.03各项业务风控指标符合规定标准2、公司治理与合规管理2.01股东会、董事会、监事会有效运作，公司股东资格及行为、公司董事、监事、高管人员资质及任免变更符合监管要求2.02内部组织架构和业务管控制度健全有效2.03内部激励约束机制和责任追究制度科学合理并有效执行2.04合规管理组织体系和保障措施健全有效2.05合规管理制度有效执行，合规考核纳入员工绩效考核、合规文化建设融入经营管理全过程2.06合规总监切实履行职责，并按要求及时向证券监管部门报告违法违规行为或合规风险隐患3、动态风险监控3.01风控组织体系独立有效运作3.02风控指标动态监控系统及各项业务风险控制机制健全，能动态识别、度量、预警、报告及处理各类风险3.03压力测试及敏感性分析机制健全有效并能按要求报送分析测试报告3.04净资本补足机制和业务规模调整机
