xx 管理风险控制管理办法第 一 章 总 则第一条 为保障公司股权投资业务的安全运作和管理， 加强公司部风险管理， 规投资行为， 提高风险防能力， 有效防和控制投资项目运作风险， 根据相关法律和公司制度的相关规定，特制定本办法。第二条 股权投资业务是指使用自有资金对境企业进行的股权投资类业务。第三条 风险控制原则公司的风险控制应格遵循以下原则：（1） 全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；（2） 审慎性原则：部风险控制的核心是有效防各种风险，公司部门组织的构成、部管理制度的建立要以防风险、审慎经营为出发点；（3） 独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节；（4） 有效性原则：风险控制制度应当符合法律法规和监管部门的规章，具 有高度的权威性， 成为所有员工格遵守的行动指南； 执行风险管理制度不能存在任例外，任员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；（5） 适时性原则：应随着法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经
