1、 拍卖企业星级评估与星级划分准则（征求意见稿）编制说明一、工作简况1、标准制定的背景、目的、意义2011 年至 2016 年间，我省拍卖行业经历了较快发展时期，全省拍卖企业从 246 家，增加到了 339 家，拍卖师由 349人增加至 501 人，拍卖从业人员由 2000 人增加至 3200 多人。2017 年，我省拍卖行业受到了冲击，发展增速减缓。为了引导拍卖企业加强能力建设、提高管理水平、提升服务质量，推动企业规范化、专业化发展，从 2010 年开始我省按照中国拍卖行业协会的统一安排，根据国家标准拍卖企业的等级评估与等级划分（GB/T 27968-2011）要求，开展了拍卖企业资质等级评估
2、，截止 2017 年底，我省被评定为2A 级有 38 家，评定 为 A 级的有 42 家。由于国家标准是在全国范围内适用，而湖南省拍卖行业发展水平和沿海经济发达省市拍卖行业发展水平无法相比，部分指标评分要求高于我省拍卖行业的实际发展水平，也不能全面、客观反应我省拍卖企业的经营能力和服务水平，也因此我省仍未有被评定为 3A 级的拍卖企业 。从 2016 年开始，省拍卖行业协会每年组织开展省内拍卖企业星级评定工作，通过开展拍卖企业星级评定，加强了正面宣传，引导了企业成长，树立了行业形象，取得了良好效果。为了进一步规范我省拍卖企业星级评定，急需制定符合我省经济发展水平和拍卖行业发展特点的地方标准拍卖
3、企业星级评估与星级划分准则来指导我省拍卖企业星级评定工作，做到星级评定有据可依。制定地方标准对促进省内拍卖行业发展具有十分重要的意义，一方面促进我省拍卖企业星级评估更加公平、公正，为委托方、竞买者选择拍卖企业提供一个可靠的参考，有利于提升企业信誉度和行业形象，有利于促进行业有序竞争；另一方面引领行业发展，引导拍卖企业规范化、专业化、信息化发展，有利于提升企业经营能力、管理和服务水平，有利于促进行业稳定健康发展。2018 年 1 月，湖南省拍卖行业协会提出制定地方标准申请。2018 年 2 月，该项目被列入“湖南省 质量技术监督局2018 年第 1 批地方标准制、修订项目计划”，并由湖南省拍卖行
4、业协会组织人员起草标准，现已经完成标准文本的征求意见稿。2、主要工作过程2018 年月，根据标准制定要求，湖南省拍卖行业协会组织成立了标准编制小组，并明确了起草工作要求和责任分工。2018 年 3 月，编制小组收集了与拍卖企业管理相关的资料，如相关政策文件和国家、行业、地方标准。2018 年 4 月，编制组组织到湖南鑫盛拍卖有限公司、湖南万和拍卖有限公司等开展实地调研。2018 年 5 月，标准编制小组全部成员召开项目讨论会，确定标准制定的基本思路，并按照标准的编写规则和基本思路，拟定了标准框架和草案。2018 年 6 月-7 月中旬，编制组内部进行多次讨论、修改，完成了标准的初稿。2018
5、年 7 月下旬，编制组联系我省十几家拍卖企业召开座谈会征求意见。并根据反馈意见对标准的框架和内容进行了修改，形成了标准工作组讨论稿。2018 年 8 月 15 日，借省拍卖协会会员年度大会的机会，编制组邀请四十多家拍卖企业代表召开座谈会，对标准框架和主要内容进行深入研讨，提出了很好的修改建议。编制组根据拍卖企业代表提出的修改意见对文本进行修改完善。2018 年 8 月下旬，编制组书面征求了竞买者代表和省商务厅意见。在综合各方意见建议的基础上，起草小组对标准讨论稿进行了修改完善，形成征求意见稿。二、标准编制原则、主要内容及确定依据1、编制原则本标准的编制遵循合法性原则、适用性原则、公平性原则和可
6、操作性原则。1.1 合法性原则内容应符合现行拍卖法、 拍卖管理办法、 互联网信息服务管理办法等法律、法规、规章的要求，符合强制性国家标准的要求，与拍卖术语、 拍卖师操作规范等相关国家、行业标准协调一致。1.2 适用性原则编制本标准的过程中要充分考虑满湖南省经济发展水平和拍卖企业的特点，能尽量客观公正地反应拍行业发展要求，使标准能够在更大范围内推广应用。1.3 公平性原则本标准制定过程中充分考虑了我省拍卖企业的整体水平及发展现状，在标准编制过程中充分征求拍卖企业、行业管理部门和相关方面意见后提出了考核指标要求。1.4 可操作性原则本标准提炼出拍卖企业基本情况、经营管理、服务提供的共性基本特征和要
7、求，并明确了考核指标和具体内容，便于相关人员准确理解标准和进行实际操作。1.5 引领性原则拍卖行业处于转型升级阶段，根据发展趋势来制定具有一定前瞻性的考核指标，有利于引导企业朝规范化、专业化、信息化方向发展。2、标准主要内容及确定依据本标准主要内容包括标准名称、范围、规范性引用文件、术语和定义、评估原则、基本要求、参评条件、星级评定、星级管理、拍卖企业星级评估考核表。2.1 标准名称本标准主要是规范我省拍卖企业星级评定工作和明确拍卖企业星级划分准则，因此，标准名称为拍卖企业星级评估与星级划分准则。2.2 范围本标准规定了湖南省拍卖企业的星级评估原则、参评条件、评定组织、评定规则、评定流程、星级
8、管理等。本标准适用于湖南省拍卖企业星级评定。2.3 术语和定义本标准引用了 GB/ 27968-2011、SB/T 10641-2011 中界定的相关术语和定义，还根据需要确定了拍卖企业、网络拍卖、网络拍卖平台、专业化拍卖、评估考核期等术语和定义。2.4 总则明确了星级评估的原则和评估考核期。星级评估原则：评估应遵循公开、公平、公正的原则，全面、系统和客观反映拍卖企业从事拍卖业务的基本素质、业务能力、服务水平和可持续发展情况。评估考核期：拍卖企业星级评估考核期为 2 年，以申请星级评定之前的 2 个自然年度为评估考核期。2.5 参评条件明确了拍卖企业参评基本条件和 4 星级以上参评条件。拍卖企
9、业参评基本条件：主要对企业资质要求、营业时间、注册资本金、拍卖师和从业人员人数、办公厅场所、年度拍卖成交额、违规经营行为、遵守法律法规、诚信记录、遵守行业自律公约等方面提出要求。4 星级以上参评条件：企业参加 4 星级及以上评估时，除满足参评基本条件以外，还在拍卖师和从业人员人数、营业时间、年度盈利情况提出了更高要求。2.6 星级评定星级评定中提出了评定组织、评定规则、评定流程三个方面的要求。评定组织：明确了评定机构和职责、评估组的组成和职责。评定规则：明确了评分规则、星级划分的要求。评分规则：明确了评估总分和 7 个评估指标：基本条件、业务情况、企业管理、拍卖服务、企业责任、企业信誉、企业文
10、化与组织。星级划分：明确按得分划为 5 个等级，分别为 5 星级、4星级、3 星级、2 星级和 1 星级，5 星级为最高级，星级越高，表示企业的业务能力越强、服务水平越高，综合实力越强。评定流程：明确了申请、受理、审查、评估、定级、颁发证书相关要求。2.7 星级管理明确了星级复核和星级升级的相关要求。星级复核：明确了需要星级复核的企业、复核方式、取消和降低星级的情况。星级升级：明确了星级升级的要求和方式。2.8 附件拍卖企业星级评估考核表（1）基本条件明确了注册资本、国家注册拍卖师、专职从业人员、经营时间、年均净资产、办公与经营场所共六个指标和具体内容。 “注册资本 ”项目内容的主要依据：按照
11、“拍卖法”拍卖企业注册资金准入条件为 100 万元为起点，文物拍卖要求 1000万元以上。“国家注册拍卖师” 项 目内容的主要依据：按照拍 卖法“设立拍卖企业至少 1 名注册拍卖师”，我省 现有拍卖师 500 多名，有实力的拍卖企业至少 2 至 3 名拍卖师以上。“专职从业 人员” 项目内容的主要依据：我省从事拍卖行业工作人员约为 3000 人左右，全省拍卖企业共计 324 家，平均每个企业工作人员一般在 8 人左右，实力越强的企业，工作人员在 10 人以上。“经营时间” 项目内容的主要依据：我省拍卖企业从 1993年来开始成立，大部分企业一般都在 2000 年至 2010 年中成立，到现在成
12、立时间 10 一 15 年占相当一部分。“年均净资产 ” 项目内容的主要依据：做得越久的企业，净资产越多，有相当一部分企业购置了办公房、汽车、有的还开发了拍卖网络软件资产在 100 万以上的占大部分。“办 公与 经营场 所” 项目内容的主要依据：为了控制家庭作坊和皮包公司，对经营场所要作一定的规定，租赁场所在100 平方以上，对一般拍卖公司不难。（2）业务情况明确了年平均拍卖成交额、年平均专业化拍卖成交额、年平均网络拍卖成交额、年平均辅助业务成交额（司法辅助和非拍卖成交业务）、年平均业务收入、年平均拍卖场次、年平均网络拍卖场次共 7 个考核指标和具体内容。“年平均拍卖成交额 ” 项目内容的主要
13、依据：过去全省行业拍卖成交额大约在 150 亿元左右，目前行业正遇结构调整和转型升级，成交额将受到一定影响，预计年成交额在 100亿以内，按全省 300 多家企业平均起来，每个企业大约在3000 万元左右，所以将指标控制在 3000 万元上下。“年平均专业 拍卖成交 额” 项目内容的主要依据：专业化拍卖，在我省还没有形成大气候，局限在二手机动车，农副产品，文物艺术品、农村土地流转等等，在这些方面还是我省拍卖行业弱项，所以控制在 500 万元上下。“年平均网络拍卖成交 额” 项目内容的主要依据：网 络+拍卖，也是我省拍卖行业转型升级的一个方面，拍卖企业也正朝着这个方向发展，还是一个起步发展的阶段
14、，所以指标暂时不宜定得过高，控制在 500 万元上下。“年平均辅 助业务成交 额” 项目内容的主要依据：此指标是一项新定的指标，原先没有这个概念，主要是司法拍卖业务由法院挂到网上去了，拍卖企业只能作为线下服务机构来协助法院做好一些司法拍卖的辅助工作，加之可能在农村 土地流转和其它处置资产时，通过做一些协商辅助性的工作促使项目成交。是对拍卖企业定的一项新指标，指标定在500 万元至 1000 万元左右。“年平均业务 收入” 项目内容的主要依据：按照拍 卖企业，年平均拍卖成交额为 3000 万至 5000 万左右，按照拍卖法所定的佣金收入比例在 5%左右，那么企业的收入在 15 万至25 万，再加
15、上其它一些业务收入一般总收入在 20 多万元之至 50 万元左右，所以指标控制在 50 万元左右。“年平均拍卖场次” 项目内容的主要依据：过去在司法拍卖由拍卖企业来完成，拍卖场次比较多，现在这一块不是拍卖企业的主要业务，拍卖主要业务，主要来源，一些政府部门、银行、企业、社会及个人委托，拍卖场次相应减少，所以指标控制 5 次至 10 次左右。“年平均网络拍卖场 次” 项目内容的主要依据：拍卖场次整体减少，网络拍卖场次暂时就变少，一般控制在 5 次左右。（3）企业管理明确制度建设、人事管理、业务管理、财务管理、信息化管理、网络拍卖管理六个考核指标和具体内容。（4）拍卖服务明确了拍卖方案、拍卖师服务、专业拍卖服务、网络拍卖服务、客户满意度五个指标和具体内容。其中，拍卖师服务参照 SB/T10692-2012拍卖师操作规范的相关条款要求；专业拍卖服务参照 SB/T10690-2012不动产拍卖规程、SB/T10691-2012机 动车拍卖规程、SB/T10538-2017文艺艺术品拍卖规程等行业标准的相关条款要求；网络拍卖业务开展参照 GB/T32674-2016 网络拍 卖规程的相关条款要求。（5）企业责任明确了行业责任、社会责任和年平均税收三个考核指标和具体内容。（6）企业信誉明确了市州荣誉、省级荣誉、国家级荣誉三个考核指标
