1 公司治理现场检查 检查对象： 检查人员： 复核人员：检查时间： 复核时间： 检查事项 具体检查内容 参考法规 检查方式 是否履行检查程序 发现问题或关注事项索引 复核意见 备注是 否 不适用 1.公司治理环境 1.1基本情况 了解公司发展沿革及目前基本情况 1.2控股股东、实际控制人及 主要股东情况 了解公司股权结构，判断公司是否存在实际控制人之 争风险，判断公司前十名股东是否存在未披露的一致 行动风险 上市公司信息披露管理办法第二条 了解公司控股股东减持股票情况，及是否拟于近期转 让公司控制权，判断公司是否存在实际控制人缺位风 险 了解控股股东或实际控制人控制下的其他公司情况及 其股权结构，判断是否存在未披露的关联方及关联交 易、是否存在同业竞争 1.上市公司信息披露管理办法第二条 2.企业会计准则第36号-关联方披露 1.3投资者情况 了解主要投资者参与公司治理的形式，关注各投资者 参与公司经营管理、提名董事、提出股东大会议案等 方面的情况 1.4管理层情况 了解公司管理层的主要构成 检查公司董事、监事、高管是否存在短线交易，即6 个月内买入又卖出本公司股票，其所得收益是否上缴
