1、行政处罚类运行流程图3、供应商违法行为的处罚。4、采购人、采购代理机构政府采购违法行为的处罚。5、采购人、采购代理机构及其工作人员恶意串通、获取不正当利益、提供虚假材料、泄露标的等的处罚。6、采购人、采购代理机构隐匿、销毁应当保存的采购文件或者伪造、变造采购文件的处罚。7、采购人未编制采购计划、规避招标、违规确定供应商、未依法管理合同、未依法采用非招标方式等行为的处罚。8、集中采购机构内部制度不健全、依法应当分设分离的岗位和人员未分设分离；将集中采购项目委托其他采购代理机构采购；从事营利活动的处罚。9、采购人员与供应商有利害关系而不依法回避的处罚。10、评审专家未依法独立评审、泄露评审情况；应
2、回避而未回避；收受贿赂或获取其他不正当利益、存在明显不合理或不正当倾向性等行为的处罚。11、采购人、采购代理机构应公告而未公告、不在指定媒体公告、不同媒体公告内容不一致、未按规定期限公告、公告信息不真实、排斥潜在供应商等行为的处罚。以上 9 项处罚适合行政处罚类运行流程图政府采购行政处罚类运行流程图重大行政处罚情节复杂或重大违法行为案件来源初步确认违法事实，责令停止违法行为不予立案政府采购监督管理科登记立案移送有关部门政府采购监督管理科调查取证不予处罚有陈述申辩意见 无陈述申辩意见 不申请听证申请听证政府采购监督管理科提出初步处罚意见，处罚事先告知审批行政处罚事先告知并告知陈述申辩权告知听证权
3、形成调查终结报告记录陈述申辩意见 法制审核组织听证制作听证笔录 行政机关负责人审查，作出行政处罚决定行政机关负责人集体讨论，作出行政处罚决定 政府采购监督管理科 5 日内送达行政处罚决定执行行政处罚决定（当事人不履行处罚决定的，行政机关依法强制执行或申请法院强制执行）政府采购监督管理科结案（立卷归档）财政局立案审批1、单位和个人不缴或者少缴财政收入的处罚。2、违反规定印制和使用财政票据的处罚。检 查 准 备 阶 段 检 查 实 施 阶 段 总 结 处 理 阶 段确定检查项目 检查方式 检查结果复核根据非税收入工作需要及省市工作安排，提报具体检查项目。采取调帐检查或者进单位检查。 对检查的全部资
4、料按照“事实清楚、证据确凿、定性准确、程序合法、处理恰当”的要求， 进行复核，提出处理意见，提交局领导。 局领导审核 实施检查 意见反馈局领导对检查计划进行审核。 对拟处理、处罚单位下达处理、处罚预先告知书，收集单位反馈意 见。 制定检查计划 局领导审核根据最终确定的检查项目落实具体检查计划及完成时间。召开查前见面会，坚持亮证执法，检查人员运用查账、 盘点、 查询及计算、分析性复核等方法，进行检查并编制工作底稿。 局领导对检查报告以及相关处理处罚建议进行审核。 成立检查组 延伸检查 局长审阅组织专门人员参加检查小组，并根据需要聘请中介机构。 根据检查的需要可延伸检查部分相关单位和年度会计资料，
5、必要时可以进行现场盘查。局长对处理决定进行审阅，并做出相应批示。 检查前期准备 汇总检查资料 出具检查报告熟悉相关法规进行查前培训，了解检查对象基本情况，确定重点检查内容。检查工作结束后，检查小组负责将检查资料进行汇总、整理，对检查工作底稿进行完善。根据局长的批示,依法定程序向被检查单位出具检查处理处罚决定书。 下达检查通知 撰写检查报告 整理归档检查组制作财政检查通知书，并应于 3 个工作日前向被检查单位送达，填写送达回执；若遇特殊情况，经财政部门负责人批准,检查通知书可在实施财政检查前适当时间下达。根据汇总后的检查资料撰写具体检查报告。 对检查资料归档并妥善保管。行政征收运行流程图财政票据
6、工本费征收流程图行政检查类运行流程图财政票据领购申请申请人向预算外科提出财政票据领购、使用的申请首次领购财政票据，应当办理财政票据领购证受 理提交申请函、单位法人证书、组织机构代码证书副本原件及复印件，填写财政票据领购证申请表 ，并按照领购财政票据的类别提交相关依据。收到申请材料之日起， 3 个工作日内决定是否受理不属于财政票据使用范畴或不属于本机关职权范围的，不予受理，并向申请人说明情况和文件依据申请材料齐全、符合财政票据使用规定，或者申请人按照票据科的要求提交全部补正申请材料的，予以受理，并向申请人办理财政票据领购证申请材料不齐全或不符合法定形式的，应当当场一次性告知申请人需要补正的全部内
7、容行政事业性收费中央预算管理单位应按财务隶属关系向财政部申请领用财政票据省级预算管理单位应按预算管理级次向河南省财政厅申请领购财政票据政府性基金 国有资源、资产收入 罚没收入提交国务院或者省级人民政府及其财政、价格主管部门批准收取行政事业性收费的文件复印件提交国务院或者财政部批准收取政府性基金的文件复印件提交国务院或者省级人民政府及其财政部门批准收取国有资源收入的文件复印件，或者有关部门批准出租、出借、处置国有资产的文件复印件提交证明本单位具有罚没处罚权限的法律依据公益事业捐赠 医疗收费票据 社会团体会费提交本单位符合接受捐赠条件的依据提交医疗机构执业许可证以及县级以上价格主管部门批准的收费文
8、件复印件提交社会团体章程以及收取会费的依据已办财政票据领购证 已办财政票据领购证提供前次票据使用情况，包括票据的种类、册（份）数、起止号码、使用份数、作废份数、收取金额及票据存根等内容1、财政收入监督检查2、财政票据监督检查检 查 准 备 阶 段 检 查 实 施 阶 段 总 结 处 理 阶 段确定检查项目 检查方式 检查结果复核根据非税收入工作需要及省市工作安排，提报具体检查项目。采取调帐检查或者进单位检查。 对检查的全部资料按照“事实清楚、证据确凿、定性准确、程序合法、处理恰当”的要求，进行复核，提出处理意见，提交中心领导。 局领导审核 实施检查 意见反馈局领导对检查计划进行审核。 对拟处理
9、、处罚单位下达处理、处罚预先告知书，收集单位反馈意见。 制定检查计划 局领导审核根据最终确定的检查项目落实具体检查计划及完成时间。召开查前见面会，坚持亮证执法，检查人员运用查账、 盘点、 查询及计算、分析性复核等方法，进行检查并编制工作底稿。局领导对检查报告以及相关处理处罚建议进行审核。 成立检查组 延伸检查 局长审阅派出专门人员参加检查小组，并根据需要聘请中介机构。 根据检查的需要可延伸检查部分相关单位和年度会计资料，必要时可以进行现场盘查。局长对处理决定进行审阅，并做出相应批示。 检查前期准备 汇总检查资料 出具检查报告熟悉相关法规进行查前培训，了解检查对象基本情况，确定重点检查内容。检查
10、工作结束后，检查小组负责将检查资料进行汇总、整理，对检查工作底稿进行完善。根据局长的批示,依法定程序向被检查单位出具检查处理处罚决定书。 下达检查通知 撰写检查报告 整理归档检查组制作财政检查通知书，并应于 3 个工作日前向被检查单位送达，填写送达回执；若遇特殊情况，经财政部门负责人批准,检查通知书可在实施财政检查前适当时间下达。根据汇总后的检查资料撰写具体检查报告。 对检查资料归档并妥善保管。3、政府采购法规、政策的执行情况监督检查流程图行征确认类运行流程图政府采购监督管理科政府采购中标成交结果无效认定流程图依法公开检查结果依法对采购代理机构开展检查检查依据和结果应告知被检查人采购人或受委托
11、的采购代理机构报送需认定事项未确定中标或者成交供应商的，终止本次政府采购活动，重新开展政府采购活动已确定中标供应商但尚未签订合同，或者已签订合同尚未履约的，由采购人另行确定中标成交供应商，或重新开展政府采购活动财政部门对原政府采购活动中违法、违规的供应商或者其他当事人进行行政处罚其他职权类运行流程图1、供应商投诉处理流程图2、政府采购异地抽取专家备案3、中标成交结果变更备案将决定告知相关当事人调查收集有关的证据，查明事实接受供应商投诉发放受理回执依法做出处理决定执行决定5、政府采购计划备案以上 3 项适合下面运行流程图4、终止采购活动、撤销采购合同、责成重新开展政府采购活动运行流程图将受理结果告知相关当事人无条件受理采购当事人持相关资料到采购办办理，采购办依据法律、法规情形或规范性文件精神，审核是否予以备案
