1、株洲市 2015 年度生活垃圾服务费项目绩效评价报告根据财政部财政支出绩效评价管理暂行办法（财预2011285 号）、 株洲市人民政府关于全面推进预算绩效管理的实施意见以及株洲市财政局关于印发株洲市 2014 年预算绩效管理工作方案的通知等有关规定，株洲市财政局组成评价小组于2016 年 8 月 1 日至 15 日对株洲市金利亚生活垃圾服务费项目进行绩效评价。与评价工作相关的项目立项审批、实施、完成、财务收支等相关资料由株洲市经济建设科及项目实施单位提供。评价人员现场检查了株洲市金利亚环保科技有限公司专项资金使用情况。通过对绩效目标与绩效结果进行比较，综合分析评价绩效目标完成情况。评价工作已完
2、成，现将评价情况报告如下：一、项目基本情况（一）项目立项依据和绩效目标根据株洲市城市生活垃圾焚烧发电厂 BOT 项目特许经营协议第 17.1.1 条款规定，经 2008 年 8 月商务谈判确定本项目的垃圾处理服务费初始价格为每吨 69 元，根据 2011 年 2 月 2日株洲市政府垃圾焚烧发电厂建设协调会议备忘录，征地拆迁、 “四通一平” 由乙方 负责投资，需调整增加乙方征地拆迁、 “四通一平”的投 资费用，同 时核减变更的 设备核心部件差价，调增每吨垃圾处理服务费。调整的垃圾处理服务费按照 2011 年 11月 30 日的株洲市城市生活垃圾焚烧发电项目建设协调会议备忘录批准的投资收益率 9.
3、15%计算，具体调整后垃圾处理服务费初始单价待四通一平费用经株洲市财评中心审核后，按谈判小组确定的方法进行测算，另行签订补充协议。第 17.1.2 条款规定在试运行期间，垃圾处理服务费单价按照本协议最终确定的垃圾处理服务费单价的 90确定，按实际处理量计算。试运行期间为 2014 年 10 月至 2016 年 6 月，试运行期间垃圾处理服务费单价按 62.1 元/吨结算。（二）项目主管部门和主要内容株洲市政府 2008 年决定采用 BOT 方式融资、建设、运营城市生活垃圾焚烧发电厂项目。该项目于 2008 年 5 月由株洲市金利亚环保科技有限公司中标，株洲市政府于当年 9 月与金利亚公司签订特
4、许经营框架协议。项目建设地点为株洲市石峰区长石村，占地面积 176.7 亩，项目建设规模为日处理垃圾1000 吨，远期日处理 1500 吨，主要建设内容包括新建 2 台日处理 500 吨垃圾焚烧炉和 2 台 12 兆瓦凝汽式机组，同步建设烟气处理、垃圾渗沥液处理、飞灰和炉渣处理系统。项目总投资估算为 5 亿元以内。2014 年 10 月开始试运行，项目建完后每年能够处理 55 万吨生活垃圾，每年能够发电 1.5 亿度。2016年 4 月 10 日，湖南省环境保护厅关于株洲市城市生活垃圾焚烧发电厂竣工环保验收意见的函（湘环评验【2016】22 号），表明废气、废水、噪声和污染物排放达到相应国家标
5、准，验收合格。二、项目资金情况（一）资金到位情况2015 年生活垃圾服务费专项预算资金 1200 万元，主要是市本级财政投入,已全额拨付到位。（二）资金管理及使用情况财政局经建科制定了专项资金管理制度，专项资金按照批准的用途专款专用，专项资金严格按预算、按进度、按程序拨付。金利亚公司每月与五区核对每车垃圾净重，每车均过磅，过磅系统与城管局联通，可以实时监控，五区环卫部门签字盖章后与市财政结算。株洲市 2015 年生活垃圾服务费专项资金预算 1200 万元，实际使用 1,172.8 万元，资金使用率为 92.7%。三、项目主要绩效情况（一）项目产出分析一是垃圾处理总量有所提升。2015 年焚烧量
6、 17.9 万吨、实现销售额 2502 万元。二是各类主要废气、废水、噪声等排放指标达标， 2016 年 4 月经省环境保护厅验收合格。三是 2015 年焚烧垃圾发电量达 6,225.95 万度，每度电折 0.404 千克标准煤计算，节约 25,152.82 吨标准煤。（二）项目效果分析项目以实现“源头减量化、利用 资源化、处理无害化” 为建设总目标，通过提高生活垃圾分类收集处理率、资源化利用率和设施建设水平，保障了我市垃圾处理能力基本满足市民需求，维护了城市的环境卫生和市容市貌。1、经济效益：焚烧垃圾实现发电量达 6,225.95 万度，每度电折 0.404 千克标准煤计算，节约 25,15
7、2.82 吨标准煤。焚烧后产生的固体飞灰和炉渣的处理, 可用于工地、路面铺设。多种方法的垃圾处理、回收和利用产生较好的经济效益；2、社会效益：垃圾处理能力在人口增长的情况下未出现下降，为市民提供了良好的生活环境。对垃圾处理项目所在地实行在线自动监测系统的环境监测,建立信息公开平台,增加信息公开透明度,让公众有了参与监督和了解相关信息的平台；3、环境效益：维护城市环境卫生和市容市貌。2015 年垃圾无害化处理率比 2014 年大幅增长；垃圾处理的环境效益明显。4、可持续影响：生活垃圾处置从过去单一的填埋方式发展到综合处理和资源再生利用，实现生活垃圾处理的减量化、资源化、无害化的良好开端，有效控制
8、了二次污染，有利于建成国家卫生模范城市，改善投资环境。四、存在的问题（一）垃圾处理量未达设计标准根据株洲市城市生活垃圾焚烧发电厂 BOT 项目特许经营协议，一期设计规模为 1000 吨/日，2015 年试运行一年累计 处理垃圾 179,054.84 吨，平均每日约 852.64 吨，没有达到一期设计要求。其中云龙区全年垃圾处理量只有 9,146.73 吨，平均每日仅 43.56 吨，不及芦淞区的 17%。2015 年全年垃圾处理情况见下表，单位：吨。月份 芦淞区 云龙区 石峰区 天元区 荷塘区 小计 平均每日1 月 6,154.01 1,605.49 3,070.29 5,859.24 260
9、.10 16,949.13 546.752 月 5,751.39 1,582.39 2,872.32 5,625.59 5,996.13 21,827.82 779.573 月 8,918.66 1,158.03 4,575.79 7,426.64 9,827.93 31,907.05 1,063.574 月 10,903.49 881.96 4,432.24 6,955.61 8,992.20 32,165.50 1,072.185 月 8,203.21 959.48 3,975.92 6,608.49 7,856.65 27,603.75 920.136 月 - -7 月 - -8 月 -
10、 -9 月 - -10 月 - -11 月 4,641.84 721.09 2,132.52 3,923.91 4,610.11 16,029.47 534.3212 月 9,725.20 2,238.29 3,806.54 7,804.69 8,997.40 32,572.12 1,050.71合计 54,297.80 9,146.73 24,865.62 44,204.17 46,540.52 179,054.84 852.64注：6-10 月停产整顿期，未焚烧垃圾。（二）过程管理有待规范一是结算重量存在误差，2015 年每车垃圾只过磅一次，每车皮重固定不变，装车重量减去固定皮重得出净重，
11、以此为依据，在结算垃圾净重时会存在误差，2016 年对空车、重车每车分别过磅二次，避免了误差。二是 2015 年 5 月份发生渗漏液外渗事故，造成较大负面影响，导致 6 月-10 月停产整顿。五、综合评价情况及评价结论评价工作组按照资金使用情况、资金分配情况、资金监管情况、财务会计管理、项目组织管理和项目绩效情况等六个方面进行评价，项目综合评分为 83 分，评价等次为“良” 。六、评价结果应用建议（一）加大焚烧垃圾处理量2015 年垃圾焚烧量未达到设计标准要求，各区、县应加大推动垃圾焚烧力度，特别是云龙区，全年处理量仅 43.56 吨/日，更应推进垃圾焚烧力度。（二）科学选择垃圾分类将国内外垃
12、圾分类的先进经验与我市实际相结合，充分利用现有废品回收体系网络，进一步整合垃圾分类力量，选择符合我市实际的垃圾分类操作办法：家庭按照可回收物、餐厨垃圾、有害垃圾和其他垃圾四类进行分类。（三）大力加强宣传教育制订生活垃圾处理宣传教育方案，通过新闻媒体、志愿者参与社区公益性宣传等开展多种形式的主题宣传活动，引导全民树立“垃圾减量和垃圾管理从我做起、人人有责” 的观念，倡导绿色健康低碳的生活方式，促进垃圾源头减量和回收利用。附件:株洲市生活垃圾服务费专项资金绩效评分表附件:株洲市生活垃圾服务费专项资金绩效评分表一级 二级 三级 分值 评价标准 评价情况 评分项目目标(5分 )目标内容 5目标明确（2
13、 分），目标细化（2 分），目标量化（2 分） 目标明确，目标细化，目 标量化 5决策依据 2符合法律法规（1 分），符合经济社会发 展规划（1 分），部门年度工作计划（1 分），针对某一 实际问题和需求（ 1分）符合法律法规，符合经济社会 发展规划 2决策过程(7分 )决策程序 5符合法律法规（1 分），符合经济 社会发展规划（1 分），部门年度工作 计划（1 分），针对某一实际问题和需求（ 1分）合法律法规，符合经济社会发 展规划 5分配办法 2项目符合申报条件（1 分），项 目申报批复程序符合管理办法（1 分）， 项目申报有可行性研究或论证（1 分）项目符合申报条件，项目申报 批复程序符
14、合管理办法 2项目决策（20分）资金分配(8分 )分配结果 6有相应的资金管理办法（1 分）， 办法健全、规范（1 分），因素全面合理（1分）有相应的资金管理办法，办法健全、规范 6项目管理（30分）资金到位(5分 )到位率 3项目专项资金到位率100%：计 3 分；90%-99%：计 2 分；80%-90% ：计 1 分；80%以下的：计 0 分。项目专项资金到位率=实际到位资金/(上级财政下达资金+地方财政配套资金）*100% 资金到位率 92.7%，扣 1 分 2一级 二级 三级 分值 评 价标准 评价情况 评分到位时效 2及时到位的，计 4 分；未及时到位但未影响工作进度的，计 2 分
15、；未及 时到位并影响工作进度的，计 0 分每月及时结算 2资金使用 7项目专项资金支出要符合国家财经法规、财务管理制度和有关专项资 金管理办法的规定，无虚列、截留、挤占、挪用等情况。依法依规合理使用的，计 15 分；凡虚列、截留、挤占、挪用资金的，1 例扣 1 分，扣完为止。专项补贴资金使用合规 7资金管理(12分 )财务管理 5财务制度健全（4 分），严格执 行制度（4 分），会计核算规范（4 分）。 财务制度健全，严格执行制度 5组织机构 5 机构健全，分工明确（2 分） 机构健全，分工明确 5组织实施(13分 ) 管理制度 8管理制度健全（4 分），制度执 行严格（4 分） 2015 年
16、渗滤液处理系统未经环保验收投入使用 4产出数量 6满足区域内垃圾处理能力，达到 设计要求 90%2015 年垃圾处理量 17.9 万吨，平均每日 852 吨，未达设计标准的 90%，扣 2 分 4产出质量 6根据项目验收结论，评价项目建 设的工作质量的优劣，项目验收质 量优良得 5 分、合格 3 分，不合格 0 分项目验收合格 6项目绩效（50 分） 项目 产 出（25分）产出时效 5以预算文件下达为工作量完成的起始时间，工作量完成进度与时间进 度同步得 5 分，不同步扣 1-5 分。因工程质量原因 6-10 月停产 整顿，扣 2 分 3一级 二级 三级 分值 评 价标准 评价情况 评分产出成
17、本 8评价项目是否出现超支现象，出 现超支现象扣 5 分，否则不扣分 未超出预算 8经济效益 5效果明显（5 分）；效果较好（4 分）；效果一般（3 分）；效果不佳（1 分）； 2015 年亏损 900 万元，经济效果不佳，扣 4 分 1社会效益 5影响大（5 分）；影响较大（4 分）；影响一般（3 分）；影响较小（1 分）；没影响（0 分）；影响大 5环境效益 5显著改善（5 分）；较好改善（4 分）；一般改善（3 分）；稍有改善（1 分）；无改善（0 分）；015 年 5 月份发生渗漏液外渗事故，造成 较大负面影响，扣 2 分 3可持续影响5后续保障措施明显有效（5 分）；后续保障措施较好（4 分）；后续保障措施一般（3 分）；后续保障措施不力（1 分）；后续无保障措施（0 分）；后续保障措施明显有效 5项目效果（25分服务对象满意度5根据项目受益对象及项目所在地周边群众对项目的认可程度达 80%以上（5 分）；80%以下逐情扣分。调查 30 人，满意 23 人，满意度为 75%，扣 2 分 3合计 100 83
