风险控制制度-模板.doc

.风险控制制度(3) .目 录第一章 总 则1第二章 风险控制目标和原则2第三章 风险控制的机构设置4第四章 风险类型及控制措施8第 一 节 风险类型8第 二 节 业务风险及控制措施8第 三 节 人员风险及控制措施13第 四 节 法律风险及控制措施14第 五 节 财务风险及控制措施17第五章 风险控制的制度19第六章 风险控制制度的保障和评价23第七章 附则25(5) .第一章 总 则 第一条 为充分保护基金份额持有人的合法权益，确保公司规范经营、稳健运作，防止和减少各类风险的发生，特制定本制度。 第二条 本制度根据中华人民共和国证券法、中华人民共和国证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法等法律法规，以及上海晟盟资产管理有限公司章程和上海晟盟资产管理有限公司内部控制大纲，结合通行业的风险管理惯例和公司实际情况而制定。 第三条 风