.上海XX投资管理有限公司 合格投资者与销售适当性管理制度第一章 总则第一条为了规范公司上海 XX 投资管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）销售行为，确保基金和相关产品销售的适用性， 履行合格投资者识别义务，充分提示投资风险。根据中华人民共和 国证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法 、私募投资基金管理人内部控制指引 等法律法规、 规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。第二条销售适用性是指销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的投资者。第三条公司在实施销售适用性的过程中应当遵循以下指导原则：（一） 投资者利益优先原则。 当公司利益与投资者的利益发生冲突时，应当优先保障投资者的合法利益。（二） 全面性原则。 公司应当将销售适用性作为内部控制的组成 部分，将销售适用性贯穿于基金和相关产品销售的各个业务环节，对基金产品（或相关产品，下同）和投资者都要了解并做出评价。.（
