.风险控制管理制度第一章 总则第一条为保障公司股权投资业务的安全运作和管理， 加强公司内部风险管理 ， 规 范 投 资 行 为 ， 提 高 风险 防 范 能 力 ， 有 效 防 范 和 控 制 投 资 项 目 运 作风 险 ， 根据证券公司直接投资业务试点指引等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本办法。第二条股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务。第三条风险控制原则公司的风险控制应严格遵循以下原则：（1） ）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；（2） ）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；（3） ）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节；（4） ）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章， 具有高度的权威性， 成为所
